完善我國(guó)獨(dú)立董事法律制度的思考

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1、完善我國(guó)獨(dú)立董事法律制度的思考：D922.29文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)：A：1009-4202（2011）05-340-01　　摘要我國(guó)的獨(dú)立董事法律制度從西方較為成熟的獨(dú)立董事制度移植而來(lái)，經(jīng)過(guò)不斷地發(fā)展，在我國(guó)上市公司的規(guī)范運(yùn)作和管理中起到了極為重要的作用。然而，從獨(dú)立董事法律制度的實(shí)踐中可以看出，其中仍然存在著一定的局限性，如何根據(jù)我國(guó)的國(guó)情完善我國(guó)獨(dú)立董事法律制度成為了目前有待解決的重要問(wèn)題。　　關(guān)鍵詞獨(dú)立董事獨(dú)立性法律制度　　　　一、獨(dú)立董事制度　　獨(dú)立董事制度對(duì)上市公司的規(guī)范運(yùn)作與管理十分重要，成為了目前各國(guó)通行的一種法律制度。獨(dú)立董事制度從產(chǎn)生至移植

2、到我國(guó)，經(jīng)過(guò)了長(zhǎng)期實(shí)踐，相關(guān)理論也得到了較為成熟的發(fā)展。　?。ㄒ唬┆?dú)立董事的含義　　談到獨(dú)立董事法律制度，首先需要了解獨(dú)立董事的含義。中國(guó)證監(jiān)會(huì)在《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》中認(rèn)為，上市公司獨(dú)立董事是指不在上市公司擔(dān)任除董事外的其他職務(wù)，并與其所受聘的上市公司及其主要股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷關(guān)系的董事。由此可見(jiàn)，獨(dú)立董事具有獨(dú)立性與專業(yè)性的特點(diǎn)：獨(dú)立董事的判斷不受主要股東等人員的影響，可以獨(dú)立地代表自身的意志；獨(dú)立董事具有充分專業(yè)素養(yǎng)與能力，能夠給出權(quán)威的意見(jiàn)?！　。ǘ┆?dú)立董事的起源與發(fā)展　　獨(dú)立董事產(chǎn)生于二十世紀(jì)三十

3、年代的美國(guó)，在美國(guó)的公司法中未設(shè)立監(jiān)事會(huì)的狀況下，規(guī)定投資公司董事會(huì)中需要有一定比例的獨(dú)立人員，以實(shí)現(xiàn)對(duì)大股東及管理層的牽制。隨后，英國(guó)、德國(guó)、法國(guó)、荷蘭等國(guó)家均采用了類似的法律制度。從各國(guó)的實(shí)踐可以發(fā)現(xiàn)，獨(dú)立董事法律制度有利于公司科學(xué)、高效地進(jìn)行決策，有效維護(hù)了中小股東的權(quán)益，將一種科學(xué)民主的公司運(yùn)作理念也逐漸滲透到公司之中，促進(jìn)上市公司的穩(wěn)定發(fā)展。　　二、獨(dú)立董事法律制度在我國(guó)的實(shí)踐　　獨(dú)立董事法律制度在我國(guó)發(fā)展的過(guò)程中，既給上市公司一種規(guī)范、合理的引導(dǎo)，同時(shí)也顯現(xiàn)出了其本身存在的一些問(wèn)題。我們需要深入了解獨(dú)立董事法律制度，對(duì)其加以科學(xué)的剖析。

4、　　（一）獨(dú)立董事制度在我國(guó)的發(fā)展　　獨(dú)立董事制度自1997年年底引入我國(guó)，并在我國(guó)開(kāi)始得到新的發(fā)展。我國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定，公司根據(jù)需要，可以設(shè)立獨(dú)立董事。2001年頒布的《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》中，對(duì)獨(dú)立董事制度進(jìn)行了規(guī)定，要求上市公司建立起這一制度，對(duì)獨(dú)立董事的人數(shù)和比例等進(jìn)行了規(guī)范性的要求?！　。ǘ┪覈?guó)獨(dú)立董事法律制度存在的問(wèn)題　　我國(guó)成功地將獨(dú)立董事法律制度從國(guó)外移植到國(guó)內(nèi)，然而，相關(guān)法律制度仍然存在一些問(wèn)題。首先，在獨(dú)立董事的立法上仍不完善，例如《指導(dǎo)意見(jiàn)》中的獨(dú)立董事并未排除與公司有相關(guān)商業(yè)交易關(guān)系的人員，但實(shí)際操作中難

5、免會(huì)有獨(dú)立董事與公司有直接商業(yè)聯(lián)系的人員作為獨(dú)立董事。其次，在實(shí)踐中，獨(dú)立董事的獨(dú)立性難以保證，在上市公司股權(quán)較為集中的情況下，選出的獨(dú)立董事很有可能較難與大股東抗衡，而不得迎合其意見(jiàn)。此外，獨(dú)立董事與監(jiān)事會(huì)之間存在一定的沖突，我國(guó)《公司法》實(shí)行二元化體制，卻借鑒了一元化體制的英美上市公司設(shè)立獨(dú)立董事的做法，使得獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)之間的權(quán)利分配較難平衡?！　∪?、完善獨(dú)立董事法律制度的對(duì)策　　我們看到，獨(dú)立董事法律制度的實(shí)踐中存在一些需要解決的問(wèn)題，針對(duì)這些問(wèn)題，我們也可以探尋出一些解決的方法，得出合理的對(duì)策來(lái)對(duì)其加以改進(jìn)?！　。ㄒ唬┆?dú)立董事制度的立法

6、完善　　要解決獨(dú)立董事的一系列問(wèn)題，首要的是對(duì)獨(dú)立董事制度相關(guān)立法的完善。目前我國(guó)雖然要求上市公司設(shè)立獨(dú)立董事，但在很多上市公司，獨(dú)立董事并沒(méi)有發(fā)揮很大的作用。因此，我們需要盡快整合相關(guān)立法，將其加以完善。對(duì)于獨(dú)立董事的作用進(jìn)行分析，確定獨(dú)立董事的具體作用，用法律的形式加以保障。此外，完善相關(guān)配套措施，保障獨(dú)立董事的權(quán)利可以實(shí)現(xiàn)，進(jìn)一步對(duì)其加以約束和監(jiān)督?！　。ǘ﹪?guó)外獨(dú)立董事制度的經(jīng)驗(yàn)借鑒　　我國(guó)的獨(dú)立董事制度從國(guó)外移植過(guò)來(lái)，因此要結(jié)合國(guó)外獨(dú)立董事制度的現(xiàn)實(shí)經(jīng)驗(yàn)對(duì)我國(guó)的獨(dú)立董事制度加以完善。對(duì)于美國(guó)等運(yùn)用獨(dú)立董事制度較為成熟的國(guó)家的相關(guān)法律加以研

7、究和對(duì)比，關(guān)注其中的細(xì)節(jié)，把法律制度和理論研究結(jié)合起來(lái)，運(yùn)用到我國(guó)的獨(dú)立董事制度中。在這一過(guò)程中，我們也要注意我國(guó)國(guó)情與其他國(guó)家之間的差異，結(jié)合我國(guó)國(guó)情進(jìn)行適當(dāng)修改，確保借鑒的內(nèi)容可以適應(yīng)我國(guó)上市公司的現(xiàn)狀?！　。ㄈ┆?dú)立董事的監(jiān)督組織建全　　獨(dú)立董事制度的運(yùn)作在依靠法律的同時(shí)，也需要有相關(guān)配套的組織對(duì)其加以有效的監(jiān)督。因此，需要建立一個(gè)針對(duì)獨(dú)立董事而設(shè)立的監(jiān)督組織，并以法律的形式加以確定。我們可以借鑒建立證券業(yè)協(xié)會(huì)的方法，建立一個(gè)獨(dú)立董事的自律性組織，在法律的基礎(chǔ)上建立行業(yè)性的規(guī)定，對(duì)獨(dú)立董事進(jìn)行細(xì)化的規(guī)范和管理。　　我國(guó)的獨(dú)立董事法律制度仍然在

8、發(fā)展之中，其中難免會(huì)有一些需要解決的問(wèn)題。然而，我們可以看到，獨(dú)立董事法律制度對(duì)于上市公司的良好運(yùn)作具有十分重要的意義，因