基于演化經(jīng)濟學(xué)視角的技術(shù)變遷研究綜述

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1、基于演化經(jīng)濟學(xué)視角的技術(shù)變遷研究綜述演化一詞譯自英文單詞“Evolution”，國內(nèi)也有譯作進化、天演等。我國著名科技哲學(xué)專家呂乃基(2009)指出演化不是進化，演化不僅包括進化還包括退化，這里的退化不是消極和被動的，而是演化不可或缺的部分[1]。當通過“創(chuàng)新”這一名詞把多個學(xué)科比如經(jīng)濟學(xué)、管理學(xué)、生物學(xué)、組織行為學(xué)等之間類似但是不同的范疇聯(lián)接起來時，就會將這幾種不同的知識體系進行交互，圍繞著“創(chuàng)新”產(chǎn)生新的語義，從而為創(chuàng)新研究產(chǎn)生新的方法論，乃至突破、加快創(chuàng)新研究進展。隱喻作為一種思維方式和認知手段，本質(zhì)是概念性的。因此來自于其他學(xué)科的隱喻為技術(shù)、創(chuàng)

2、新研究的一些新生概念提供了豐富的理論和方法論基礎(chǔ)。該隱喻路線用于技術(shù)變遷一般過程研究歸納起來主要有三條：一是社會學(xué)、管理學(xué)等領(lǐng)域關(guān)于S曲線的隱喻;二是進化生物學(xué)隱喻;三是復(fù)雜系統(tǒng)演化的隱喻。一、基于S型增長曲線的隱喻(一)S型增長曲線的緣起一般認為，S型增長曲線最早由法國社會學(xué)家塔爾德(GabrielTarde)提出，他在《模仿律》一書中描述了關(guān)于新思想的采納率與時間的關(guān)系，即：新思想起初進展較慢，接下來以急速和勻加速擴散，然后發(fā)展趨于減慢，直至最后停止[2]。在塔爾德之后，S曲線被引申到許多領(lǐng)域，如生態(tài)學(xué)中關(guān)于人口增長速度與密度的關(guān)系、城市化率和時間

3、的關(guān)系等。在經(jīng)濟管理領(lǐng)域，毋庸置疑，產(chǎn)品生命周期模型是應(yīng)用S曲線眾所周知最成功的例子。S曲線現(xiàn)如今成為技術(shù)管理的重要方法和手段。Foster(1986)利用S曲線解釋一個通用的現(xiàn)象：根本性的技術(shù)創(chuàng)新通常由新進入者研發(fā)及引進，而不是由當前產(chǎn)業(yè)的漸進技術(shù)領(lǐng)先者所為，他認為技術(shù)領(lǐng)先者趨于強化成熟技術(shù)而未能及時發(fā)現(xiàn)利用新的、顛覆性的技術(shù)，因此導(dǎo)致其喪失該產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)地位[3]。但是S曲線有很多缺陷，比如不能判斷何時到達技術(shù)極限、決定技術(shù)命運受多種因素的影響、無法進行新技術(shù)預(yù)言以及難以處理新技術(shù)和成熟技術(shù)等。(二)A—U模型在技術(shù)變遷領(lǐng)域厄特巴克(Utterbac

4、k)利用S曲線提出他與合埃伯納西(Abernathy)共同命名的工業(yè)創(chuàng)新動態(tài)模型A—U模型[4]。在該模型中，他將創(chuàng)新分為技術(shù)創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新，而將產(chǎn)品周期分為流動階段、轉(zhuǎn)換階段和特性階段。在流動階段，產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新均處于上升趨勢，但是產(chǎn)品創(chuàng)新比工藝創(chuàng)新更強;在轉(zhuǎn)換階段，產(chǎn)品創(chuàng)新逐漸減少，而工藝創(chuàng)新持續(xù)增加直至超越產(chǎn)品創(chuàng)新，創(chuàng)新活動步入主導(dǎo)設(shè)計階段;在特性階段，工藝創(chuàng)新多于產(chǎn)品創(chuàng)新，主導(dǎo)設(shè)計使得產(chǎn)品設(shè)計、生產(chǎn)程序和工藝標準化。A-U創(chuàng)新模型解釋了產(chǎn)業(yè)發(fā)展與創(chuàng)新模式之間的演化關(guān)系，具有一定的政策含義。然而該創(chuàng)新模型沒有考慮到行業(yè)以及國家的差異性，當產(chǎn)品

5、生命周期較長時，產(chǎn)品的變化較小，創(chuàng)新活動側(cè)重于工藝創(chuàng)新，則不能使用該模型來進行解釋;同時，該模型在對不發(fā)達國家或發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展中以技術(shù)轉(zhuǎn)移等方式開始的創(chuàng)新活動進行解釋時，也不能反映該產(chǎn)業(yè)發(fā)展演變規(guī)律。因此，A-U模型適合于反映發(fā)達國家以原創(chuàng)性技術(shù)活動推動的、產(chǎn)品相對比較單一的產(chǎn)業(yè)演化規(guī)律。(三)逆A—U模型A—U模型是基于歐美發(fā)達國家以原始創(chuàng)新為主的背景下提出的，無法解釋發(fā)展中國家以引進技術(shù)為開始的創(chuàng)新活動，在這種情況下，逆A—U模型被提出[5]。該模型與A—U模型觀點相悖，認為工藝創(chuàng)新先于產(chǎn)品創(chuàng)新處于優(yōu)勢地位，然后產(chǎn)品創(chuàng)新才扭轉(zhuǎn)情勢超越工藝創(chuàng)新。

6、在發(fā)展中國家由于起步較晚，在技術(shù)創(chuàng)新方面積累較少，初期只能以引進技術(shù)為主，生產(chǎn)標準化、無差異化產(chǎn)品，在生產(chǎn)過程中通過吸收、消化技術(shù)，以此為基礎(chǔ)開展?jié)u進性創(chuàng)新乃至突破性創(chuàng)新，此時產(chǎn)品創(chuàng)新被不斷激發(fā)直至逐步超越工藝創(chuàng)新，進入產(chǎn)業(yè)穩(wěn)定發(fā)展階段。(四)技術(shù)范式與技術(shù)軌道Dosi(1982)通過與庫恩(Kuhh)科學(xué)范式(科學(xué)研究程序)相類比，提出“技術(shù)范式”(技術(shù)研究程序)的概念，將技術(shù)范式定義為基于自然科學(xué)和材料科學(xué)引申出來的一種解決技術(shù)問題的模型和模式。而技術(shù)軌道是在技術(shù)范式的基礎(chǔ)上解決一般問題活動的模式。技術(shù)軌道是由范式?jīng)Q定的“一般”問題解決活動，可以看

7、作是由相關(guān)范式定義的技術(shù)變量中的多個均衡的移動。技術(shù)進步可以定義為這些均衡的提高。技術(shù)軌道包括一系列的可能技術(shù)方向，其外部邊界由技術(shù)范式自身本質(zhì)確定[6]。將技術(shù)軌道理論用于解釋不發(fā)達國家步入發(fā)達國家行列的“后發(fā)優(yōu)勢”以及應(yīng)用于技術(shù)跟隨和技術(shù)超越等領(lǐng)域問題是上個世紀80年代以來的一個比較重要的研究方向。二、基于生物進化理論隱喻基于S曲線的技術(shù)創(chuàng)新演化還基本停留在線性思維層次，而通過隱喻進化生物學(xué)的諸如競爭、選擇、淘汰、突變等概念，催生了演化經(jīng)濟學(xué)的形成，一些嶄新的演化分析方法如自組織理論、復(fù)雜系統(tǒng)、演化博弈等對于技術(shù)創(chuàng)新這類不能由主流經(jīng)濟學(xué)所解釋的現(xiàn)象

8、進行解釋。在技術(shù)系統(tǒng)中有無數(shù)個我們熟知的類似于生物進化的現(xiàn)象。大量不同的變種(產(chǎn)品或技術(shù)等)被