公司合規(guī)手冊(cè)

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2、浙商基金管理有限公司上海極元管理咨詢有限公司合規(guī)手冊(cè)浙商基金管理有限公司上海極元管理咨詢有限公司合規(guī)手冊(cè)第一章概述第一條浙商基金管理有限公司上海極元管理咨詢有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）合規(guī)手冊(cè)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本手冊(cè)”）根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等國(guó)家法律、法規(guī)以及公司相關(guān)規(guī)章制度制定。第二條本手冊(cè)制定的目的是讓公司全體員工了解并遵守與業(yè)務(wù)相關(guān)的主要法律、法規(guī)和公司規(guī)章制度要求，以確保公司和員工行為的合法合規(guī)。第三條本手冊(cè)應(yīng)與公司其它規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程等規(guī)定一并閱讀，以全面了解公司對(duì)各

3、項(xiàng)業(yè)務(wù)和活動(dòng)的合規(guī)要求。第四條公司員工應(yīng)該認(rèn)識(shí)到任何的違法、違規(guī)行為都可能給公司造成損害，任何違反本手冊(cè)條款的行為都是違規(guī)行為，違規(guī)者將因此受到公司的紀(jì)律處分，嚴(yán)重者甚至可能承擔(dān)相關(guān)民事或刑事法律責(zé)任。因此，公司員工應(yīng)該認(rèn)真閱讀本手冊(cè)，了解并遵守與所從事業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、法規(guī)和公司規(guī)章制度要求。第五條若員工違反或感覺(jué)到可能違反了本手冊(cè)的規(guī)定，應(yīng)立即通知直接主管和監(jiān)察稽核部。第六條本手冊(cè)內(nèi)容根據(jù)法律法規(guī)和公司規(guī)章的頒布、修改而定期更新。第七條監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)對(duì)公司每一位新入職員工進(jìn)行本手冊(cè)的培訓(xùn)。第八條新入職員工應(yīng)在入職時(shí)

4、簽署《員工行為規(guī)范》(見(jiàn)附件一)。第九條本手冊(cè)為保密性文件，未經(jīng)監(jiān)察稽核部書(shū)面同意，不得將本手冊(cè)的任何內(nèi)容透露給公司以外的任何人。第十條請(qǐng)仔細(xì)閱讀本手冊(cè)，如有任何疑問(wèn)，請(qǐng)與監(jiān)察稽核部聯(lián)系。第二章合規(guī)責(zé)任第十一條全體員工職責(zé)（一）所有員工應(yīng)確認(rèn)其收到本合規(guī)手冊(cè)，完全了解并遵守公司的各項(xiàng)制

5、浙商基金管理有限公司上海極元管理咨詢有限公司合規(guī)手冊(cè)度和流程。如果對(duì)合規(guī)職責(zé)和制度有不明之處，員工應(yīng)咨詢其直接主管或監(jiān)察稽核部。（二）員工有義務(wù)向其直接主管和監(jiān)察稽核部報(bào)告所獲知的違規(guī)事件。（三）若員工履行職責(zé)與遵守合規(guī)制度產(chǎn)生矛盾時(shí)

6、，員工應(yīng)立即報(bào)告其直接主管和監(jiān)察稽核部，由其采取適當(dāng)?shù)拇胧５谝粭l總經(jīng)理合規(guī)職責(zé)（一）在公司范圍內(nèi)營(yíng)造“誠(chéng)信、、合規(guī)、穩(wěn)健、創(chuàng)新”的理念；（二）制定和頒布公司各項(xiàng)制度和流程，并負(fù)責(zé)其有效實(shí)施。第二條部門(mén)負(fù)責(zé)人合規(guī)職責(zé)（一）督促本部門(mén)員工遵守現(xiàn)行有效的制度和流程，并根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，及時(shí)更新現(xiàn)有的或制定新的制度和流程；（二）加強(qiáng)本部門(mén)員工的合規(guī)意識(shí)，并進(jìn)行日常檢查和培訓(xùn)；（三）發(fā)現(xiàn)違反法律法規(guī)、公司制度和業(yè)務(wù)流程的行為時(shí)，及時(shí)采取必要的措施，并向監(jiān)察稽核部報(bào)告。第三條督察長(zhǎng)職責(zé)（一）督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)關(guān)注公司員工的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)

7、意識(shí)，促進(jìn)公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制水平的提高及合規(guī)文化的形成。（二）督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金和公司運(yùn)作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以制止，重大問(wèn)題應(yīng)當(dāng)報(bào)告管理層、董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。第四條監(jiān)察稽核部職責(zé)（一）對(duì)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)提供及時(shí)、有效的咨詢和培訓(xùn)。（二）檢查公司各職能部門(mén)執(zhí)行內(nèi)部控制制度的情況，并向督察長(zhǎng)報(bào)告；（三）對(duì)公司運(yùn)作和基金運(yùn)作的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)察；（四）調(diào)查公司內(nèi)部的違規(guī)事件，協(xié)助監(jiān)管部門(mén)調(diào)查處理相關(guān)事項(xiàng)。第三章管理與監(jiān)督第五條適用于本公司的主要法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和規(guī)范性文件包括：（一）法律：

8、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)信托法》等。

9、浙商基金管理有限公司上海極元管理咨詢有限公司合規(guī)手冊(cè)（二）部門(mén)規(guī)章：《證券投資基金管理公司管理辦法》、《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員管理辦法》、《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》等。（三）規(guī)范性文件：《證券投資基金管理公司治理準(zhǔn)則》、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》等。第一條員工任職資格管理（一）擔(dān)任基金公司高級(jí)管理人員（董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副

10、總經(jīng)理、督察長(zhǎng)）的員工，須經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)并按要求向中國(guó)證監(jiān)會(huì)遞交任職資格申請(qǐng)材料，經(jīng)核準(zhǔn)任職資格后方可就任?；鸾?jīng)理的任免應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)并在證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理注冊(cè)登記。（二）基金管理公司的基金從業(yè)人員須參加中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的基金從業(yè)人員資格考試并取得基金從業(yè)資格。（三）根據(jù)有關(guān)規(guī)定，公司的投資管理人員應(yīng)當(dāng)定期接受合規(guī)培訓(xùn)，提高合規(guī)意識(shí)。每個(gè)投資管理人員每年接受合規(guī)培訓(xùn)的時(shí)間不得少于20小時(shí)。第四章商業(yè)行為規(guī)范第二條公司員工應(yīng)嚴(yán)格遵守《防止不正當(dāng)交易及商業(yè)賄賂內(nèi)部控制制度》，嚴(yán)格按照《防止不正當(dāng)交易及商業(yè)賄賂內(nèi)部控制制

11、度》的要求規(guī)范日常行為。第三條不正當(dāng)交易，是指公司及員工在基金管理及公司運(yùn)作中，違反法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，損害公司、基金份額持有人的合法權(quán)益，損害其他經(jīng)營(yíng)者的合法權(quán)益，擾亂社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序的行為。商業(yè)賄賂，是指公司及員工在基金管理及公司運(yùn)作中，違反法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，采用在帳外暗中給予對(duì)方單位或者個(gè)人財(cái)物或者利益，以獲得交易機(jī)