證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法

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1、證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第72號(hào)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》已由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第282次主席辦公會(huì)議于2010年10月25日修訂通過(guò)，現(xiàn)將修訂后的《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》公布，自2011年10月1日起施行。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席：尚福林二○一一年六月九日證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法第一章總則第一條為了規(guī)范證券投資基金的銷(xiāo)售活動(dòng)，促進(jìn)證券投資基金市場(chǎng)健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》、《證券法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。第二條本辦法所稱(chēng)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金）銷(xiāo)售，包括基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份

2、額，辦理基金份額申購(gòu)、贖回等活動(dòng)?；痄N(xiāo)售機(jī)構(gòu)是指基金管理人以及經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)）認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)。基金銷(xiāo)售相關(guān)機(jī)構(gòu)就其參與基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的環(huán)節(jié)適用本辦法。基金銷(xiāo)售相關(guān)機(jī)構(gòu)包括為基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)、基金銷(xiāo)售結(jié)算資金監(jiān)督、注冊(cè)登記服務(wù)等與基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。第三條基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和基金投資人的合法權(quán)益。第四條基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守基金合同、基金銷(xiāo)售協(xié)議的約定，遵循公開(kāi)、公平、公正的原則，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，恪守職

3、業(yè)道德和行為規(guī)范。第五條基金銷(xiāo)售結(jié)算資金是基金投資人的交易結(jié)算資金，涉及基金銷(xiāo)售結(jié)算專(zhuān)用賬戶(hù)開(kāi)立、使用、監(jiān)督的機(jī)構(gòu)不得將基金銷(xiāo)售結(jié)算資金歸入其自有財(cái)產(chǎn)。禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式挪用基金銷(xiāo)售結(jié)算資金。相關(guān)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，基金銷(xiāo)售結(jié)算資金不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。基金銷(xiāo)售結(jié)算資金是指由基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)或者基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)等基金銷(xiāo)售相關(guān)機(jī)構(gòu)歸集的，在基金投資人結(jié)算賬戶(hù)與基金財(cái)產(chǎn)托管賬戶(hù)之間劃轉(zhuǎn)的基金申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）、贖回、現(xiàn)金分紅等資金。第六條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依照法律法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對(duì)基金銷(xiāo)售活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。第七

4、條基金業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)法律法規(guī)和自律規(guī)則，對(duì)基金銷(xiāo)售活動(dòng)進(jìn)行自律管理，并對(duì)基金銷(xiāo)售人員進(jìn)行資格管理?；痄N(xiāo)售機(jī)構(gòu)及基金銷(xiāo)售相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入基金業(yè)協(xié)會(huì)，接受行業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理。第二章基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)第八條基金管理人可以辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。商業(yè)銀行（含在華外資法人銀行，下同）、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格。第九條商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制

5、和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行；（二）財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定；（三）有與基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施；（四）有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購(gòu)和贖回等業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)的有關(guān)要求，基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)已與基金管理人、中國(guó)證券登記結(jié)算公司相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行了聯(lián)網(wǎng)測(cè)試，測(cè)試結(jié)果符合國(guó)家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；（五）制定了完善的資金清算流程，資金管理符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷(xiāo)售結(jié)算資金管理的有關(guān)要求；（六）有評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的方法體系；（七）制定了完善的業(yè)務(wù)流程、銷(xiāo)售人員執(zhí)

6、業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理制度，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的有關(guān)要求；（八）有符合法律法規(guī)要求的反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度；（九）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。第十條商業(yè)銀行申請(qǐng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）資本充足率符合國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定；（二）有專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)；（三）最近三年內(nèi)沒(méi)有受到行政處罰或者刑事處罰；（四）公司負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門(mén)員工人數(shù)的1/2，負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)管理人員取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，并具備

7、從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者在其他金融相關(guān)機(jī)構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷；公司主要分支機(jī)構(gòu)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人均已取得基金從業(yè)資格。第十一條證券公司申請(qǐng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）有專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)；（二）凈資本等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定；（三）最近兩年沒(méi)有挪用客戶(hù)資產(chǎn)等損害客戶(hù)利益的行為；（四）沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間，最近三年內(nèi)沒(méi)有受到行政處罰或者刑事處罰；（五）沒(méi)有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運(yùn)作的重大變更事項(xiàng)，或者訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)；（六）

8、公司負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門(mén)員工人數(shù)的1/2，負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)管理人員取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷(xiāo)