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《我國股指期貨投資者適當(dāng)性制度的研究》由會員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在學(xué)術(shù)論文-天天文庫。
1、學(xué)位論文的主要創(chuàng)新點(diǎn)一、選材上創(chuàng)新論文以我國新頒布實(shí)施的股指期貨投資者適當(dāng)性制度為研究對象，注重理論和實(shí)際相結(jié)合，在分析相關(guān)制度理論的基礎(chǔ)上，對我國現(xiàn)階段的投資者適當(dāng)性制度進(jìn)行分析，在分析制度不足和完善難點(diǎn)的基礎(chǔ)上尋求完善的方案。二、制度比較上的創(chuàng)新文章在國內(nèi)外制度比較上，并不局限于單一國內(nèi)或國外制度的比較。而是從國外國內(nèi)制度兩方面進(jìn)行比較分析，國外的制度比較并不停留在制度規(guī)定方面，也綜合考慮了法的地域性問題。在此基礎(chǔ)之上，總結(jié)歸納出國內(nèi)外制度的經(jīng)驗(yàn)、啟示。三、研究方法上的創(chuàng)新研究方法上，文章除利用傳統(tǒng)的比較分
2、析法、歷史分析法和文獻(xiàn)研究法外，還結(jié)合相關(guān)的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理對研究內(nèi)容進(jìn)行分析。中文摘要股指期貨是伴隨著現(xiàn)代金融發(fā)展起來的新型金融衍生品，其產(chǎn)生初衷是為了轉(zhuǎn)移資本市場的風(fēng)險，在逐步發(fā)展過程中又演化出了新的功能，成為廣大投資者的投資渠道和投機(jī)工具，由此帶來的潛在威脅便是其高度的市場風(fēng)險。其中，市場準(zhǔn)入風(fēng)險是股指期貨市場的主要風(fēng)險來源之一，而控制股指期貨市場準(zhǔn)入風(fēng)險的最重要、最可靠手段之一是相關(guān)投資者適當(dāng)性制度的構(gòu)建和完善。2010年4月16目，我國滬深股票價格指數(shù)期貨合約上市。股指期貨的推出，是我國構(gòu)建多層次資本市場的
3、一個重要環(huán)節(jié)，它帶來強(qiáng)大的資金流會對商品市場的形成產(chǎn)生巨大的影響力，并且會對市場商品價格的變動起到杠桿作用。股指期貨本身具有高度的專業(yè)性和風(fēng)險性，2010年起，中國證監(jiān)會先后頒布了一系列相關(guān)的規(guī)范性文件，在我國推行股指期貨投資者適當(dāng)性制度，以構(gòu)建良好資本市場環(huán)境和培育成熟的股指期貨投資者隊(duì)伍。第一章論述股指期貨投資者適當(dāng)性制度的基本理論。第一部分從法條規(guī)定引出對股指期貨投資者適當(dāng)性制度的含義分析，并歸納股指期貨投資者適當(dāng)性制度的本質(zhì)。第二部分是介紹確立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的基礎(chǔ)理論——市場失靈理論。從理論上
4、對股指期貨市場存在的信息不對稱、外部性和壟斷性問題進(jìn)行分析。第三部分是完善我國股指期貨投資者適當(dāng)性制度的現(xiàn)實(shí)必要性分析。第二章論述我國股指期貨投資者適當(dāng)性制度的現(xiàn)狀及完善難點(diǎn)。第一部分介紹我國投資者適當(dāng)性制度的探索發(fā)展過程。第二部分主要從投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)和認(rèn)定程序?qū)υ撝贫冗M(jìn)行分析。第三部分探討影響我國股指期貨投資者適當(dāng)性制度完善的難點(diǎn)因素。第三章是美歐發(fā)達(dá)資本市場投資者適當(dāng)性制度的經(jīng)驗(yàn)借鑒。第一部分介紹美歐投資者適當(dāng)性制度的具體規(guī)定。第二部分，對美歐投資者適當(dāng)性制度的立法模式進(jìn)行比較評價。第三部分總結(jié)美歐發(fā)達(dá)資
5、本市場投資者適當(dāng)性制度的特點(diǎn)及對完善我國股指期貨投資者適當(dāng)性制度啟示。第四章從實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)定程序和責(zé)任體系三方面內(nèi)容對我國股指期貨投資者適當(dāng)性制度提出完善建議。其中，重點(diǎn)在于豐富機(jī)構(gòu)投資者的具體類型。關(guān)鍵詞：股指期貨適當(dāng)投資者市場風(fēng)險制度完善ABSTRACTSharePriceIndexFuturesisaccompaniedbythedevelopmentofmodemfinallcialderivatives，whichproducemeoriginalintentiont0心蛆sfertlle—skoft
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