云南金融辦云南財(cái)政廳

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1、云南省金融辦云南省財(cái)政廳關(guān)于開(kāi)展2016年度云南省資本市場(chǎng)發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)資金申報(bào)工作的通知各州市金融辦、財(cái)政局，滇中新區(qū)財(cái)金局，省屬各相關(guān)企業(yè)：為貫徹落實(shí)《云南省人民政府關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的實(shí)施意見(jiàn)》（云政發(fā)〔2014〕47號(hào)）、《云南省資本市場(chǎng)發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)資金管理辦法（試行）》（云財(cái)金〔2015〕68號(hào)）等文件精神，發(fā)揮財(cái)政資金引導(dǎo)推動(dòng)作用，支持和鼓勵(lì)我省企業(yè)利用資本市場(chǎng)加快發(fā)展，省金融辦、省財(cái)政廳將開(kāi)展2016年度云南省資本市場(chǎng)發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)資金（簡(jiǎn)稱(chēng)專(zhuān)項(xiàng)資金）申報(bào)工作，現(xiàn)將2016年度專(zhuān)項(xiàng)資金申報(bào)工作的有關(guān)事項(xiàng)通知如下：一、申報(bào)專(zhuān)項(xiàng)資金的條件申

2、報(bào)企業(yè)應(yīng)為本省行政區(qū)域內(nèi)注冊(cè)的企業(yè)（機(jī)構(gòu)），并在2015年4月1日至2016年3月31日期間滿(mǎn)足以下條件之一：（一）符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，列入省金融辦（省上市辦）發(fā)布的“云南省上市后備企業(yè)資源庫(kù)”,已聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行上市輔導(dǎo)，并且支付了規(guī)定范圍內(nèi)必要費(fèi)用的擬上市企業(yè)；（二）聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)完成股份制改造，并且已支付規(guī)定范圍內(nèi)相關(guān)費(fèi)用的擬上市企業(yè)；（三）15上市申報(bào)材料已被境內(nèi)外上市管理機(jī)構(gòu)正式受理的擬上市企業(yè)；（四）符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，列入省上市辦發(fā)布的“云南省新三板掛牌后備企業(yè)資源庫(kù)”，與中介機(jī)構(gòu)簽署掛牌輔導(dǎo)協(xié)議且已支付規(guī)定范圍內(nèi)相關(guān)費(fèi)用，并完成股份制改

3、造的擬掛牌企業(yè)；（五）成功上市、新三板掛牌和我省區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌的企業(yè)；（六）成功發(fā)行企業(yè)債券、公司債券、可轉(zhuǎn)債、中期票據(jù)、短期融資券、中小企業(yè)集合債、私募債以及資產(chǎn)支持票據(jù)、境外人民幣債券等各類(lèi)債券的企業(yè)；（七）在我省注冊(cè)成立的私募股權(quán)投資基金，并在我省范圍內(nèi)實(shí)際投資資金超過(guò)3000萬(wàn)元且投資期限超過(guò)1年；（八）對(duì)引進(jìn)證券、期貨基金公司來(lái)滇設(shè)立總部及分支機(jī)構(gòu)的給予一次性補(bǔ)助。已獲得相關(guān)階段專(zhuān)項(xiàng)資金補(bǔ)助的，不得重復(fù)申報(bào)。二、專(zhuān)項(xiàng)資金的申報(bào)和審批程序（一）符合專(zhuān)項(xiàng)資金申報(bào)條件和要求的企業(yè)（機(jī)構(gòu)）按通知要求進(jìn)行申報(bào)，并向所在縣（市、區(qū)）金融辦提

4、出申請(qǐng)；縣（市、區(qū)）金融辦會(huì)同所在地財(cái)政局對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行要件審查，把符合支持條件的項(xiàng)目聯(lián)文向州市（含滇中新區(qū)）金融辦、財(cái)政局申報(bào)?？h級(jí)審核時(shí)間為發(fā)本通知日起至2016年4月1150日；各州（市）金融辦對(duì)申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行審查，會(huì)同所在地財(cái)政局聯(lián)文將符合條件的項(xiàng)目向省金融辦、省財(cái)政廳上報(bào)。州市審核時(shí)間為發(fā)本通知日起至2016年4月20日；省屬企業(yè)項(xiàng)目分別向省金融辦和省財(cái)政廳同時(shí)申報(bào)，申報(bào)時(shí)間為發(fā)本通知日起至2016年4月20日。（二）按照《云南省資本市場(chǎng)發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)資金管理辦法（試行）》（云財(cái)金〔2015〕68號(hào)）的規(guī)定程序，省金融辦對(duì)各州（市）及省屬企業(yè)申

5、報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行分類(lèi)、審核，會(huì)同省財(cái)政廳提出擬支持項(xiàng)目名單，并向社會(huì)進(jìn)行網(wǎng)上公示。對(duì)公示無(wú)異議的項(xiàng)目，由省金融辦、省財(cái)政廳聯(lián)文報(bào)省人民政府批準(zhǔn)后，下達(dá)專(zhuān)項(xiàng)資金扶持計(jì)劃。省財(cái)政廳按照國(guó)庫(kù)集中支付的有關(guān)規(guī)定，將資金下達(dá)給項(xiàng)目單位所在州（市）或者省財(cái)政直管縣（市、區(qū)）財(cái)政局，由其按照規(guī)定撥付到項(xiàng)目實(shí)施單位。省屬企業(yè)項(xiàng)目資金由省財(cái)政廳直接下達(dá)給省級(jí)直管部門(mén)或省屬企業(yè)。三、申報(bào)專(zhuān)項(xiàng)資金所需材料（一）上市、掛牌培育企業(yè)提供以下材料：1.資金申請(qǐng)文件；2.云南省資本市場(chǎng)發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)資金申請(qǐng)表（見(jiàn)附件）；3.改制后的企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、國(guó)稅、地稅登記證復(fù)印件；4.與證券公司、會(huì)

6、計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)簽訂的有關(guān)上市、掛牌輔導(dǎo)協(xié)議復(fù)印件及相關(guān)費(fèi)用支付憑證；5.獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)、香港特別行政區(qū)或者國(guó)外上市管理機(jī)構(gòu)受理上市申請(qǐng)材料的正式受理通知書(shū)復(fù)印件；6.其它需要提供的申報(bào)材料。15（二）成功上市、掛牌和發(fā)債企業(yè)申報(bào)專(zhuān)項(xiàng)資金提交以下材料：1.資金申請(qǐng)文件；2.云南省資本市場(chǎng)發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)資金申請(qǐng)表（見(jiàn)附件）；3.企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、國(guó)稅、地稅登記證復(fù)印件；4.成功上市、掛牌相關(guān)證明材料或債券募集說(shuō)明書(shū)、相關(guān)部門(mén)的核準(zhǔn)批復(fù)文件及募集資金銀行進(jìn)賬單等；5.其它需要提供的申報(bào)材料。（三）私募股權(quán)投資基金提供以下材料：1.資金申請(qǐng)文件；

7、2.云南省資本市場(chǎng)發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)資金申請(qǐng)表（見(jiàn)附件）；3.基金管理公司、基金和已投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；4.基金募集說(shuō)明書(shū)、投資人協(xié)議復(fù)印件；5.與被投資企業(yè)的投資協(xié)議復(fù)印件；6.被投資企業(yè)或項(xiàng)目出具的股權(quán)投資證明文件、銀行轉(zhuǎn)賬文件；7.其它需要提供的申報(bào)材料。（四）來(lái)滇設(shè)立的證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供以下材料：1.資金申請(qǐng)文件；2.云南省資本市場(chǎng)發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)資金申請(qǐng)表（見(jiàn)附件）；3.企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、國(guó)稅、地稅登記證復(fù)印件；4.相關(guān)主管部門(mén)的批復(fù)文件;155.其它需要提供的申報(bào)材料。（五）各州（市）金融辦、財(cái)政局上報(bào)省金融辦的材料包括：1.州（市）金融辦、

8、財(cái)政局聯(lián)合上報(bào)的申報(bào)文件；2.云南省資本市場(chǎng)發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)資金扶持項(xiàng)目申報(bào)匯總表；（見(jiàn)附件，供參考）3.應(yīng)當(dāng)由申報(bào)企業(yè)（機(jī)構(gòu)）提供的材料；4.