某股權(quán)投資基金管理有限公司投資管理制度

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1、~XX股權(quán)投資基金管理有限公司投資管理制度二〇一三年二月~~~目錄第一章總則3第二章投資管理制度的目標(biāo)和原則3第三章投資決策機(jī)構(gòu)4第四章投資范圍和投資限制5第五章投資業(yè)務(wù)流程5第六章投資業(yè)務(wù)檔案管理8第七章附則8附件一：工作流程圖9附件二：業(yè)務(wù)檔案參考10附件三：項(xiàng)目階段性工作報(bào)告26附件四：工作月報(bào)（樣本）27附件五：文檔移交清單28~~~第一章總則第一條為加強(qiáng)公司治理，規(guī)范公司的投資行為，提高投資決策的科學(xué)性，防范投資風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)公司及投資業(yè)務(wù)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》及公司相關(guān)決議，制定本制度。第二條本制度所稱投資，是指運(yùn)用公司所管理的資產(chǎn)對(duì)外進(jìn)行的股權(quán)投資及其他

2、類型的投資行為。第三條投資管理制度體系是指公司為了防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)資產(chǎn)的安全與完整，保證經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合法合規(guī)和有效開展，在充分考慮外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過制定和實(shí)施一系列組織機(jī)制、管理辦法、操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。投資管理制度體系包括本制度、公司章程、股東會(huì)決議、董事會(huì)決議中有關(guān)投資管理的內(nèi)容及公司關(guān)于投資管理的規(guī)章制度。第四條本制度適用于公司參與投資管理業(yè)務(wù)相關(guān)的部門和人員。第五條公司投資管理業(yè)務(wù)采用集中領(lǐng)導(dǎo)、科學(xué)決策、分級(jí)管理、及時(shí)反饋的投資管理模式。第二章投資管理制度的目標(biāo)和原則第六條投資管理制度的總體目標(biāo)：（一）保證公司運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，形成守法經(jīng)營(yíng)、

3、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格；（二）防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和公司資產(chǎn)的安全完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定和健康發(fā)展。第七條公司投資管理應(yīng)遵循的原則：（一）健全性原則。投資管理須覆蓋公司投資相關(guān)的各部門和各級(jí)崗位，并滲透到投資業(yè)務(wù)的全過程，涵蓋決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)；（二）有效性原則。通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理適用的投資決策流程，并適時(shí)調(diào)整和不斷完善，維護(hù)投資決策的有效執(zhí)行；~~~（一）成本效益原則。公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的投資管理成本實(shí)現(xiàn)最大的投資產(chǎn)出。第三章投資決策機(jī)構(gòu)第一條投資決策委員會(huì)是公司

4、對(duì)投資項(xiàng)目及投資方案進(jìn)行評(píng)審與決策的常設(shè)機(jī)構(gòu)，根據(jù)董事會(huì)的授權(quán)，負(fù)責(zé)公司投資業(yè)務(wù)的決策，以及投資策略、投資政策的確定等。第二條投資決策委員會(huì)由5名成員組成，成員由董事會(huì)決定，應(yīng)當(dāng)包含法律、財(cái)務(wù)方面的專業(yè)人士，可以聘請(qǐng)公司外人士參與投資決策委員會(huì)。投資決策委員會(huì)的組成人員可以根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)整。第三條投資決策委員會(huì)應(yīng)當(dāng)選舉一名成員擔(dān)任主任委員，負(fù)責(zé)會(huì)議的召集和主持。投資決策委員會(huì)主任委員應(yīng)當(dāng)是本公司員工。第四條投資決策委員會(huì)就以下事項(xiàng)行使職權(quán)：1、制定基金的募集方案；2、決定報(bào)請(qǐng)董事會(huì)審議的投資項(xiàng)目；3、制定投資方案；4、制定投資項(xiàng)目的退出方案；5、決定項(xiàng)目投資經(jīng)理的人選；6、根據(jù)董事會(huì)的授權(quán)享

5、有的其他權(quán)利。第五條投資決策委員會(huì)以會(huì)議表決方式進(jìn)行決策，因故未能參加現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的委員，可以通過電話會(huì)議、視頻會(huì)議等方式參加。投資決策委員會(huì)議在全體委員出席（有書面全權(quán)委托人代為出席亦為出席）的情況下方為有效。投資決策委員會(huì)的決議應(yīng)取得半數(shù)以上成員通過；當(dāng)投資決策委員會(huì)中對(duì)所提交討論的投資項(xiàng)目贊成與反對(duì)票各占1/2時(shí)，由投資決策委員會(huì)主席做出投資決議。第六條公司董事會(huì)對(duì)于投資決策委員會(huì)的決議可以行使否決權(quán)，但否決權(quán)的行使應(yīng)當(dāng)取得董事會(huì)四分之三以上成員的同意。第七條項(xiàng)目初審會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目的可行性、預(yù)期收益及風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行審查并形成文字報(bào)告，供總經(jīng)理決策是否對(duì)項(xiàng)目啟動(dòng)進(jìn)一步調(diào)查研究。~~~第一條項(xiàng)目初審會(huì)

6、由總經(jīng)理牽頭，由投資經(jīng)理、法律和財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人組成?？偨?jīng)理可在必要時(shí)決定公司其他人員或外聘專業(yè)人士參加項(xiàng)目初審會(huì)。第四章投資范圍和投資限制第二條投資潛在的投資項(xiàng)目一般應(yīng)具備如下(但并非必須全部具備)特征：1、較高的成長(zhǎng)性；2、先進(jìn)的技術(shù)；3、較高的進(jìn)入壁壘；4、優(yōu)秀的管理團(tuán)隊(duì)；5、領(lǐng)先的市場(chǎng)地位；6、有利的投資價(jià)格；7、很強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化氛圍。第三條未經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)，公司不得從事以下投資行為8、直接或間接投資于上市交易的證券，9、用借貸資金投資；10、向其他人提供貸款或擔(dān)保(購(gòu)買投資組合公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券除外)；11、投資于有可能使公司承擔(dān)無限責(zé)任的項(xiàng)目；12、投資于可能會(huì)損害公司商譽(yù)的產(chǎn)業(yè)

7、、產(chǎn)品或領(lǐng)域；第五章投資業(yè)務(wù)流程第四條項(xiàng)目搜集公司應(yīng)主要通過以下途徑獲取項(xiàng)目：13、與國(guó)內(nèi)外私募股權(quán)投結(jié)基金結(jié)為策略聯(lián)盟，互通信息，聯(lián)合投資；14、派出專門人員跟蹤和研究國(guó)內(nèi)新技術(shù)以及資本市場(chǎng)的新熱點(diǎn)，通過項(xiàng)目洽談、寄送資料、報(bào)刊資料、電話查詢、項(xiàng)目庫(kù)推薦、訪問企業(yè)或網(wǎng)上搜索等方式尋找項(xiàng)目信息，作好項(xiàng)目?jī)?chǔ)備。第五條項(xiàng)目初審~~~項(xiàng)目投資經(jīng)理在接到商業(yè)計(jì)劃書或項(xiàng)目介紹的七個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行初步調(diào)查，提出可否