企業(yè)異質(zhì)性與貿(mào)易中介理論研究新進(jìn)展

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1、企業(yè)異質(zhì)性與貿(mào)易中介理論研究新進(jìn)展易理論誕生近十年來，貿(mào)易理論家圍繞企業(yè)異質(zhì)性假定進(jìn)行了細(xì)致而富有成效的拓展研究。其中引人注目的是融入貿(mào)易中介的分析，打破了已有研究關(guān)于直接出口的局限，并分別基于異質(zhì)性和企業(yè)內(nèi)生邊界視角，解釋了中介技術(shù)和不完全合約對企業(yè)直接出口和中介出口等不同出口決策及福利分配的影響。本文梳理了國外最新文獻(xiàn)中企業(yè)異質(zhì)性與貿(mào)易中介理論的研究進(jìn)展，解析了將貿(mào)易中介引入新新貿(mào)易理論的微觀機理，并展望了其未來的發(fā)展方向?！　￡P(guān)鍵詞：貿(mào)易中介理論；新新貿(mào)易理論；企業(yè)異質(zhì)性；出口決策；中介技術(shù)；不完全合約；企業(yè)內(nèi)生邊界；福利效應(yīng)　　：F740文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A：1674-8131（2012）0

2、3-0062-06　　一、引言　　生產(chǎn)全球化和貿(mào)易自由化的深入不僅潛移默化地改變著世界的經(jīng)濟版圖，推動貿(mào)易模式和貿(mào)易主體的急劇變革，也帶來了貿(mào)易理論的推陳出新。企業(yè)異質(zhì)性假定下的新新貿(mào)易理論的提出和發(fā)展則正好契合了這一趨勢，完善了已有理論對于貿(mào)易產(chǎn)生的內(nèi)部機理和福利分配的研究，為探討國際貿(mào)易和國際投資問題提供了有力的工具。而近年來圍繞該假定，新新貿(mào)易理論也拓展了新經(jīng)濟地理學(xué)、合約理論與產(chǎn)業(yè)組織理論等相關(guān)領(lǐng)域的研究視角，使貿(mào)易理論沿如下方向繼續(xù)延伸：一是研究企業(yè)生產(chǎn)率、空間集聚與區(qū)位選擇的“新”新經(jīng)濟地理學(xué)（“NeicGeography）Ottaviano在其2011年的文獻(xiàn)中首次提出了“‘新’

3、新經(jīng)濟地理學(xué)”（“NeicGeography）的概念，并將其描述為引入新新貿(mào)易理論的企業(yè)異質(zhì)性假定后，在規(guī)模經(jīng)濟和壟斷競爭基礎(chǔ)上研究個人和企業(yè)的個體異質(zhì)性如何影響其一般性的空間行為選擇。相關(guān)研究還包括Venable（2011）、Naghavi等（2009）和Baldysteryofthemissingtrade），認(rèn)為若不存在貿(mào)易壁壘，國際貿(mào)易額將增長五倍以上。而Rauch等（2002）則通過構(gòu)建貿(mào)易引力模型，基于海外華人X絡(luò)的數(shù)據(jù)論證了社會X絡(luò)和貿(mào)易機會的信息不充分等非正式貿(mào)易壁壘的存在阻礙了現(xiàn)實貿(mào)易的增長。二是現(xiàn)有貿(mào)易活動并非只是直接貿(mào)易，即存易理論誕生近十年來，貿(mào)易理論家圍繞企業(yè)異質(zhì)性假

4、定進(jìn)行了細(xì)致而富有成效的拓展研究。其中引人注目的是融入貿(mào)易中介的分析，打破了已有研究關(guān)于直接出口的局限，并分別基于異質(zhì)性和企業(yè)內(nèi)生邊界視角，解釋了中介技術(shù)和不完全合約對企業(yè)直接出口和中介出口等不同出口決策及福利分配的影響。本文梳理了國外最新文獻(xiàn)中企業(yè)異質(zhì)性與貿(mào)易中介理論的研究進(jìn)展，解析了將貿(mào)易中介引入新新貿(mào)易理論的微觀機理，并展望了其未來的發(fā)展方向?！　￡P(guān)鍵詞：貿(mào)易中介理論；新新貿(mào)易理論；企業(yè)異質(zhì)性；出口決策；中介技術(shù)；不完全合約；企業(yè)內(nèi)生邊界；福利效應(yīng)　?。篎740文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A：1674-8131（2012）03-0062-06　　一、引言　　生產(chǎn)全球化和貿(mào)易自由化的深入不僅潛移默化地改變

5、著世界的經(jīng)濟版圖，推動貿(mào)易模式和貿(mào)易主體的急劇變革，也帶來了貿(mào)易理論的推陳出新。企業(yè)異質(zhì)性假定下的新新貿(mào)易理論的提出和發(fā)展則正好契合了這一趨勢，完善了已有理論對于貿(mào)易產(chǎn)生的內(nèi)部機理和福利分配的研究，為探討國際貿(mào)易和國際投資問題提供了有力的工具。而近年來圍繞該假定，新新貿(mào)易理論也拓展了新經(jīng)濟地理學(xué)、合約理論與產(chǎn)業(yè)組織理論等相關(guān)領(lǐng)域的研究視角，使貿(mào)易理論沿如下方向繼續(xù)延伸：一是研究企業(yè)生產(chǎn)率、空間集聚與區(qū)位選擇的“新”新經(jīng)濟地理學(xué)（“NeicGeography）Ottaviano在其2011年的文獻(xiàn)中首次提出了“‘新’新經(jīng)濟地理學(xué)”（“NeicGeography）的概念，并將其描述為引入新新貿(mào)易理

6、論的企業(yè)異質(zhì)性假定后，在規(guī)模經(jīng)濟和壟斷競爭基礎(chǔ)上研究個人和企業(yè)的個體異質(zhì)性如何影響其一般性的空間行為選擇。相關(guān)研究還包括Venable（2011）、Naghavi等（2009）和Baldysteryofthemissingtrade），認(rèn)為若不存在貿(mào)易壁壘，國際貿(mào)易額將增長五倍以上。而Rauch等（2002）則通過構(gòu)建貿(mào)易引力模型，基于海外華人X絡(luò)的數(shù)據(jù)論證了社會X絡(luò)和貿(mào)易機會的信息不充分等非正式貿(mào)易壁壘的存在阻礙了現(xiàn)實貿(mào)易的增長。二是現(xiàn)有貿(mào)易活動并非只是直接貿(mào)易，即存在貿(mào)易中介行為。Bernard等（2010）以美國的進(jìn)出口貿(mào)易數(shù)據(jù)為樣本，研究發(fā)現(xiàn)以貿(mào)易中間商和分銷商為代表的貿(mào)易中介約占美國

7、進(jìn)出口企業(yè)的11%~24%。而來自中國的數(shù)據(jù)或許更能說明問題，F(xiàn)eenstra等（2004）通過對中國內(nèi)地1988—1993年出口貿(mào)易數(shù)據(jù)的研究，發(fā)現(xiàn)中國內(nèi)地高達(dá)53%的出口貿(mào)易是通過香港地區(qū)的貿(mào)易中介完成的。尤其是加入elitz（2003）在新新貿(mào)易理論的一篇奠基性文獻(xiàn)中，將企業(yè)生產(chǎn)率差異引入經(jīng)典的壟斷競爭動態(tài)產(chǎn)業(yè)模型，構(gòu)建了一個異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型，認(rèn)為當(dāng)企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)率足以克服固定的出口成本和可