房地產(chǎn)收并購盡調(diào)清單

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1、關(guān)于【】（以下均簡稱“企業(yè)”）的法律盡職調(diào)查清單清單說明本文件清單作為項(xiàng)目開展和推進(jìn)的基礎(chǔ)，請企業(yè)確保文字材料和數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并請注意如下問題：（1）如企業(yè)能夠提供清單列出的某項(xiàng)文件，請?jiān)谶@項(xiàng)文件“有”一欄處畫“√”，并請?zhí)峁┩暾?、?zhǔn)確的文件文本（包括其附件及任何修訂、補(bǔ)充文件）復(fù)印件；若文件以幾種文字寫成，請?zhí)峁┰撐募母鞣N文字版本。（2）如企業(yè)查明沒有清單列出的某項(xiàng)文件，請?jiān)谠擁?xiàng)文件“無”一欄處畫“X”；如該項(xiàng)文件尚未取得，請?jiān)谠擁?xiàng)文件“備注”一欄中注明“尚未取得”并寫明預(yù)計(jì)取得的時間。（3）對于企業(yè)提供的文件復(fù)

2、印件及書面說明，請加蓋企業(yè)公章。本文件清單如有未列或未明確列出、但可能對項(xiàng)目的合法性以及可能的交易造成影響的事件或文件，請企業(yè)自行進(jìn)行說明并提供相關(guān)文件。按照本文件清單提供有關(guān)文件時，應(yīng)提供完整的復(fù)印件，包括對此等文件的任何增補(bǔ)和修訂。為方便查考，請?jiān)谔峁┑拿糠菸募习幢疚募鍐蔚捻樞蚯宄?biāo)明編號。如果企業(yè)無法提供本文件清單中的某些文件，敬請作出說明/解釋。根據(jù)企業(yè)提供文件的進(jìn)度和項(xiàng)目推進(jìn)的需要，我們可能會發(fā)出進(jìn)一步的調(diào)查清單。如對文件清單存在任何疑問，請隨時與項(xiàng)目組相關(guān)人員聯(lián)系（具體聯(lián)系人見另附表），確保在理解問題含義及意圖

3、后再進(jìn)行回答。請對本清單、《承諾函》、《陳述和保證》蓋章并加蓋騎縫章。對于企業(yè)在盡職調(diào)查過程中提供的任何支持和配合，項(xiàng)目組全體深表感謝！法律盡職調(diào)查清單注：本清單適用于目標(biāo)企業(yè)及其直接間接控股的子企業(yè)序號文件明細(xì)有無備注第一部分企業(yè)文件一、基本情況1、企業(yè)最新的證照文件，包括：（1）營業(yè)執(zhí)照（2）外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書（適用于外資企業(yè)）（3）組織機(jī)構(gòu)代碼證（4）稅務(wù)登記證（5）外匯登記證（適用于外資企業(yè)）（6）銀行開戶許可證（7）銀行信貸登記咨詢系統(tǒng)貸款卡（8）社會保險(xiǎn)登記證/表（9）外債登記證（適用于外資企業(yè)）（10）房地產(chǎn)開

4、發(fā)企業(yè)資質(zhì)證書/暫定資質(zhì)證書（適用于房產(chǎn)開發(fā)企業(yè)）（11）其他（根據(jù)企業(yè)經(jīng)營范圍決定）2、企業(yè)最新章程3、企業(yè)股權(quán)架構(gòu)圖（包含企業(yè)控股及參股子企業(yè)、分企業(yè)等）4、企業(yè)現(xiàn)任董事、監(jiān)事及高級管理人員名單5、企業(yè)組織機(jī)構(gòu)圖二、歷史沿革1、加蓋工商查詢專用章的企業(yè)全套工商登記資料，包括企業(yè)設(shè)立、歷次變更及年檢三、經(jīng)營情況1、企業(yè)關(guān)于總體業(yè)務(wù)經(jīng)營情況的書面說明2、企業(yè)歷次股東/合伙人會、董事會及管理層例會等會議形成的決議四、重大債權(quán)債務(wù)1、重大債權(quán)（1）企業(yè)作為債權(quán)人的借款合同及配套的擔(dān)保合同（含擔(dān)保登記文件）序號文件明細(xì)有無備注（2）

5、企業(yè)關(guān)于上述合同履行情況的說明2、重大債務(wù)（1）企業(yè)與銀行之間的借款合同及配套的擔(dān)保合同（含擔(dān)保登記文件）（2）企業(yè)與關(guān)聯(lián)方或其他企業(yè)、個人之間的借款及擔(dān)保合同（含擔(dān)保登記文件）（3）股東/合伙人借款合同及擔(dān)保合同（含擔(dān)保登記文件）（4）涉及外債的請?zhí)峁┩夤芫值南嚓P(guān)批文和登記文件3、其他融資合同（1）與企業(yè)結(jié)構(gòu)融資相關(guān)的信托或其他融資的相關(guān)合同4、或有債務(wù)（1）企業(yè)為關(guān)聯(lián)方或其他方提供擔(dān)保的相關(guān)合同及擔(dān)保登記文件（2）企業(yè)關(guān)于對外擔(dān)保情況的說明五、重大合同（指合同金額超過該企業(yè)凈資產(chǎn)5%且尚在履行期的合同。已經(jīng)結(jié)算的建設(shè)合同不

6、需要提供）1、項(xiàng)目建設(shè)合同（1）工程合同1）總包合同2）分包合同3）設(shè)計(jì)合同4）監(jiān)理合同5）市政管線合同6）土石方、護(hù)坡合同7）與工程施工相關(guān)的合同8）企業(yè)關(guān)于合同履行狀況的書面說明及合同款支付臺賬（2）采購合同1）機(jī)電設(shè)備采購合同2）其他各項(xiàng)重大設(shè)施、設(shè)備及材料采購合同（3）安裝合同1）電梯/附體安裝合同2）強(qiáng)/弱電工程安裝合同3）其他安裝合同（4）與項(xiàng)目建設(shè)相關(guān)的其他合同（如消防、項(xiàng)目咨詢、工程管理等）（5）以上合同根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定需招投標(biāo)的，提供招投標(biāo)相關(guān)文件序號文件明細(xì)有無備注2、不動產(chǎn)租賃合同（1）租賃合同/聯(lián)營協(xié)議

7、（2）租賃備案證明（3）《關(guān)于涉外建設(shè)項(xiàng)目國家安全事項(xiàng)審查的合格證》（適用于涉外租賃）（4）消防部門關(guān)于經(jīng)營性物業(yè)租賃的審批3、其他重大合同（1）項(xiàng)目合作開發(fā)合同（2）商場合作協(xié)議（3）與企業(yè)日常運(yùn)營相關(guān)的其他重大合同六、財(cái)務(wù)資料1、企業(yè)近三年審計(jì)報(bào)告及最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表2、截至清單出具之日企業(yè)尚未履行完畢的借款合同匯總表3、企業(yè)提供的任何形式之擔(dān)保情況匯總表七、主要資產(chǎn)（如與第二部分房地產(chǎn)項(xiàng)目文件相同，則無需重復(fù)提供）1、請企業(yè)提供持有土地情況匯總表，并區(qū)分以下情形提供相關(guān)文件：（1）國家授權(quán)經(jīng)營：國土資源部門對授權(quán)經(jīng)營及土地

8、處置方案的批準(zhǔn)文件；（2）劃撥土地：國土資源管理部門的劃撥文件；（3）土地管理部門出讓土地：國有土地使用權(quán)出讓合同，國有土地使用權(quán)證，土地出讓金支付收據(jù)；（4）從第三方(第三方已經(jīng)取得國有土地使用權(quán)證)通過轉(zhuǎn)讓方式取得：第三方與國土局簽訂的國有土地出讓合同，國有土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓