對后發(fā)優(yōu)勢與后發(fā)劣勢的思考

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1、對后發(fā)優(yōu)勢與后發(fā)劣勢的思考　　摘要：通過對后發(fā)優(yōu)勢與后發(fā)劣勢的對比闡述，說明了后發(fā)優(yōu)勢與后發(fā)劣勢的共生和互動關(guān)系，以及制度創(chuàng)新應(yīng)與技術(shù)創(chuàng)新同步進行，并且為怎樣規(guī)避后發(fā)劣勢和發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢提出了幾點建議?！　￡P(guān)鍵詞：后發(fā)優(yōu)勢；后發(fā)劣勢；技術(shù)創(chuàng)新；制度創(chuàng)新　　　　一、引言　　　　楊小凱于2000年4月《后發(fā)劣勢》一文發(fā)表后，一場關(guān)于后發(fā)國家到底是處于后發(fā)劣勢還是后發(fā)優(yōu)勢的爭論也因此引發(fā)。楊小凱與林毅夫他們之間的這場爭論，同時也引發(fā)了中國經(jīng)濟學(xué)界關(guān)于后發(fā)劣勢與后發(fā)優(yōu)勢的深刻探討。這場爭論使我們更清楚地認(rèn)識了

2、這個我們以前沒有足夠重視的問題，就我們這個處于發(fā)展中的后發(fā)國家來說，對于后發(fā)劣勢抑或后發(fā)優(yōu)勢的深層次的思考有著重要的理論和現(xiàn)實意義。　　　　一、對后發(fā)優(yōu)勢的認(rèn)識　　　　筆者認(rèn)為在后發(fā)優(yōu)勢的研究中，國內(nèi)眾多學(xué)者雖對此都有自己的理解，莫一而衷，但一般來說可謂是大同小異。后發(fā)優(yōu)勢是由后發(fā)國地位所取得的特殊利益，這一益處先發(fā)國沒有、后發(fā)國也不能通過自身得努力創(chuàng)造出來，而完全是與其經(jīng)濟的相對落后性共生所獲得，是來自于落后本身的優(yōu)勢。　　發(fā)展中國家的后發(fā)優(yōu)勢主要體現(xiàn)在以下五個方面。第一，資本的后發(fā)優(yōu)勢。根據(jù)經(jīng)濟

3、學(xué)基本理論，要素收益具有邊際遞減的特性，資本的后發(fā)優(yōu)勢就是源于自資本的邊際遞減。總體上看發(fā)達(dá)國家的資本豐富，而發(fā)展中國家資本稀缺，因此，發(fā)展中國家的資本收益要高于發(fā)達(dá)國家。第二，技術(shù)的后發(fā)優(yōu)勢。大多數(shù)先進的科學(xué)技術(shù)是由發(fā)達(dá)國家發(fā)明創(chuàng)造的，這些先進科學(xué)技術(shù)知識被認(rèn)為是公共產(chǎn)品或準(zhǔn)公共產(chǎn)品，具有很大的溢出效用，這對于科學(xué)技術(shù)比較落后的發(fā)展中國家來說是一個非常有利的條件。第三，人力的后發(fā)優(yōu)勢。發(fā)展中國家人力的后發(fā)優(yōu)勢一方面體現(xiàn)在勞動力資源豐富，勞動力成本相對低廉；另一方面體現(xiàn)在知識的溢出效應(yīng)。第四，制度的

4、后發(fā)優(yōu)勢。制度方面的后發(fā)優(yōu)勢是指發(fā)展中國家學(xué)習(xí)、效仿和借鑒發(fā)達(dá)多家的先進制度和管理經(jīng)驗，并經(jīng)本土化改造所產(chǎn)生的效率和益處。第五，結(jié)構(gòu)的后發(fā)優(yōu)勢。發(fā)展中國家最初都是農(nóng)業(yè)國，經(jīng)濟發(fā)展過程就是從農(nóng)業(yè)經(jīng)濟轉(zhuǎn)為現(xiàn)代工業(yè)經(jīng)濟，最終實現(xiàn)工業(yè)化。落后的農(nóng)業(yè)部門生產(chǎn)率較低，而工業(yè)部門的生產(chǎn)率較高，把農(nóng)業(yè)部門的勞動力和資本轉(zhuǎn)移到工業(yè)部門，可以提高整個社會的資源配置效率,從而促進生產(chǎn)率較快的增長。　　在這五個后發(fā)優(yōu)勢的表現(xiàn)形式中，其中技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢最為重要，在某種程度上決定著其他方面的后發(fā)優(yōu)勢。從技術(shù)層面上來講，經(jīng)濟發(fā)展主

5、要決定于三方面條件：生產(chǎn)要素、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)進步。其中，技術(shù)進步最為根本、最為重要。因為前兩者都決定于后者。沒有技術(shù)進步、資本不斷積累，就會碰到投資報酬遞減，積累的意愿就會下降，就不會始終有一個高的資本積累；沒有技術(shù)進步，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)就不能高級化，產(chǎn)品就不能升級換代。因此，要看一個國家經(jīng)濟發(fā)展的潛力如何，其實只需要看這個國家技術(shù)進步的潛力有多大?！　〖夹g(shù)進步有兩個來源：一是創(chuàng)新，二是引進。發(fā)達(dá)國家注重高新技術(shù)的研發(fā)，以保持其在技術(shù)上的優(yōu)勢。而發(fā)展中國家既可以投入很大的資金、人力物力去研究開發(fā)新技術(shù)，也可

6、以直接從發(fā)達(dá)國家引進已有的，比自己要好的技術(shù)以實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新。因為作為發(fā)達(dá)國家，其企業(yè)使用的技術(shù)已經(jīng)處在很高的水平，因此技術(shù)進步只能源于自我的創(chuàng)新。不投入資金、人力去從事研究和開發(fā)，就不可能有技術(shù)進步。發(fā)展中國家則不一樣，其收入水平、國民受教育程度、資本存量、勞動存量以及資本/勞動比等等與發(fā)達(dá)國家有差距。這就決定了發(fā)展中國家的適用技術(shù)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與發(fā)達(dá)國家也是有差距的。因而發(fā)展中國家存在技術(shù)模仿和引進的可能性。一般來說，技術(shù)引進的成本只有技術(shù)創(chuàng)新的30%，模仿的成本就更低了，總之無論怎樣都會低于技術(shù)創(chuàng)新

7、的成本。因此，發(fā)展中國家可以通過技術(shù)模仿和引進實現(xiàn)快速的技術(shù)變遷，進而實現(xiàn)資本積累和快速的結(jié)構(gòu)變遷，實現(xiàn)經(jīng)濟快速增長，這就是后發(fā)國家的后發(fā)優(yōu)勢?！　《?zhàn)后，東亞出現(xiàn)經(jīng)濟快速增長的經(jīng)驗，被譽為“東亞奇跡”。首先是日本，接著是亞洲“四小龍”維持了三、四十年或更長時間的快速增長，縮小了與發(fā)達(dá)國家之間的經(jīng)濟發(fā)展差距，甚至趕上了發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟發(fā)展水平。在縮小與發(fā)達(dá)國家之間的經(jīng)濟發(fā)展差距的過程中，日本和亞洲“四小龍”主要不是靠技術(shù)創(chuàng)新，而是引進國外技術(shù)，然后在生產(chǎn)過程中加以改良來維持了經(jīng)濟快速增長的。改革開放二

8、十多年，中國經(jīng)濟持續(xù)快速增長，主要也是通過模仿和引進國外技術(shù)、管理獲得快速發(fā)展的，這些都是后發(fā)優(yōu)勢的例子。　　　　二、對后發(fā)劣勢的認(rèn)識　　　　“后發(fā)劣勢”的概念是由美國經(jīng)濟學(xué)家沃森提出的。他認(rèn)為落后國家由于發(fā)展比較遲，所以有很多東西可以模仿發(fā)達(dá)國家。模仿有兩種形式：一種是模仿制度，另一種是模仿技術(shù)和工業(yè)化的模式。由于是后發(fā)國家，所以可以在沒有基礎(chǔ)制度的情況下通過技術(shù)模仿實現(xiàn)快速發(fā)展。落后國家由于模仿的空間很大，所以可以在沒有好的制度的條件下，通過對發(fā)達(dá)國家技術(shù)和管理模