公司非訟程序之適用研究——公司糾紛解決的民事行政

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1、公司非訟程序之適用研究——公司糾紛解決的民事行政關(guān)鍵詞:非訟事件/非訟程序/民事行政/司法效率內(nèi)容提要:非訟程序是公司糾紛解決的一種民事行政路徑，對(duì)于解決部分公司糾紛具有固有的制度優(yōu)勢(shì)。從比較法視角以及現(xiàn)實(shí)司法需求看，我國(guó)公司法都存在引入非訟程序的必要性。為此，哪些公司糾紛屬于非訟事件需要作法理上的甄別與實(shí)務(wù)上的可行性分析。我國(guó)引入公司非訟程序的路徑選擇，是在將來(lái)修訂的《民事訴訟法》與《公司法》中分別規(guī)定非訟程序的一般規(guī)則和公司非訟事件的特別規(guī)則，同時(shí)在司法上處理好訴訟程序與非訟程序的交錯(cuò)適用問(wèn)題。公司糾紛作為商事糾紛對(duì)司法效率有著特別高的要求。但在我國(guó)司法實(shí)務(wù)中，諸如股東查閱權(quán)、

2、異議股東評(píng)估權(quán)等公司糾紛的審判正在遭受冗長(zhǎng)的民事訴訟程序的折磨，在久拖不決中上演原告勝訴但利益嚴(yán)重受損的故事。為避免這種“遲來(lái)的正義為非正義”的結(jié)局發(fā)生，應(yīng)該適用一種相對(duì)快捷的程序以更接近正義。這種程序就是非訟程序，適用于非訟事件，即各方在不存民事權(quán)益爭(zhēng)議的情況下請(qǐng)求法院確認(rèn)某種事實(shí)是否存在，從而使一定的法律關(guān)系發(fā)生、變更或消滅的案件。[1]非訟程序與訴訟程序一樣屬于司法救濟(jì)手段，通過(guò)法院裁判消弭紛爭(zhēng)，但獨(dú)具的特性使之對(duì)特定商事糾紛的解決較之后者具有制度優(yōu)勢(shì)。我國(guó)現(xiàn)行法不存在公司非訟程序，已經(jīng)對(duì)公司糾紛的解決帶來(lái)負(fù)面影響，探討公司非訟程序的構(gòu)建具有現(xiàn)實(shí)意義。非訟程序的基本規(guī)則需要民

3、事訴訟法規(guī)定，民事訴訟法學(xué)的研究更具有基礎(chǔ)性意義，但公司非訟事件類型多樣，適用規(guī)則也不盡相同，公司法作為實(shí)體法關(guān)于非訟程序的特別規(guī)定也不可或缺。因?yàn)閷?duì)于哪些事件適用非訟程序，研究重點(diǎn)在于對(duì)該事件的性質(zhì)判定及多方利益的權(quán)衡，關(guān)于公司非訟程序的基本問(wèn)題，公司法學(xué)視角的研討非常重要。一、公司法上的非訟事件與非訟程序“有關(guān)私人間生活關(guān)系，而須利用行使司法權(quán)之程序者，除民事訴訟之外，尚有非訟事件程序”。[2]在德、日等民事訴訟法中，根據(jù)民事事件在實(shí)體權(quán)利上的訟爭(zhēng)性將其分為訴訟事件和非訟事件，并分設(shè)訴訟程序與非訟程序。[3]英美法沒(méi)有形式上的非訟程序法，但有實(shí)質(zhì)上的非訟程序制度，這與其判例法傳

4、統(tǒng)有關(guān)。[4]在判例法傳統(tǒng)下，法官擁有廣泛的自由裁量權(quán)，根據(jù)自己的判斷頒布令狀、選派公司檢查人等以迅速結(jié)束糾紛。據(jù)其適用對(duì)象，非訟程序又有民事與商事之分，商事非訟程序主要適用于公司非訟事件的解決。（一）公司非訟事件嚴(yán)格劃分非訟事件和訴訟事件并確立標(biāo)準(zhǔn)并非易事?！霸V訟事件與非訟事件的關(guān)系具有模糊性，迄今為止，對(duì)這兩個(gè)領(lǐng)域的概念進(jìn)行全面區(qū)分，并未獲得成功”。[5]關(guān)于區(qū)別標(biāo)準(zhǔn)，有目的說(shuō)、對(duì)象說(shuō)、手段說(shuō)、民事行政說(shuō)及實(shí)定法說(shuō)等學(xué)說(shuō)。關(guān)于非訟事件的本質(zhì)，筆者贊成“民事行政說(shuō)”，即認(rèn)為訴訟事件之裁判是適用抽象法規(guī)以解決紛爭(zhēng)，屬于民事司法，非訟事件則由國(guó)家介入私人間的生活關(guān)系為命令處分，屬于民

5、事行政；關(guān)于非訟事件的類型界定，筆者贊成德、日之多數(shù)說(shuō)“實(shí)定法說(shuō)”，即認(rèn)為立法在形式上列為應(yīng)依訴訟程序處理者屬訴訟事件，列為非訟程序處理或劃歸職司審理非訟事件之國(guó)家機(jī)關(guān)管轄的事件屬非訟事件?！皩?shí)定法說(shuō)”的合理性在于非訟事件范圍甚廣且多樣化，難以尋求共通的實(shí)質(zhì)特征，依立法規(guī)定為形式判斷標(biāo)準(zhǔn)有利于消除理論與實(shí)務(wù)分歧。具體到公司非訟案件類型，尚需結(jié)合公司法的特別規(guī)定認(rèn)定?？偨Y(jié)各國(guó)公司法的特別規(guī)定，公司非訟案件具有一些共同特征。（1）爭(zhēng)訟性小。非訟事件在多數(shù)情況下不存在對(duì)立兩造要求法院依據(jù)實(shí)體法確定權(quán)利歸屬的問(wèn)題，多由申請(qǐng)人請(qǐng)求法院確認(rèn)某一事實(shí)以預(yù)防日后對(duì)某些事項(xiàng)發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)，或因?yàn)樾惺鼓骋粺o(wú)

6、爭(zhēng)議權(quán)利受阻而請(qǐng)求法院確認(rèn)某一事實(shí)，或借助司法權(quán)為權(quán)利實(shí)現(xiàn)提供保障。[6]（2）以預(yù)防紛爭(zhēng)發(fā)生及惡化為目的。如股東查閱權(quán)糾紛之類訟爭(zhēng)很小，但如處理不及時(shí)會(huì)釀成更大紛爭(zhēng)。（3）涉他性強(qiáng)。非訟事件的處理往往影響不特定第三人利益乃至私法秩序的穩(wěn)定，如解散公司請(qǐng)求等事件具有濃厚的涉他性，當(dāng)事人的自由處分權(quán)須受限制，法院的處理具有民事行政之特征。（4）時(shí)效要求高。非訟事件要求法院及早介入且簡(jiǎn)易、迅速、經(jīng)濟(jì)地處理，方能追求正義。（二）公司非訟程序非訟程序通常以簡(jiǎn)便程序行之，非以實(shí)體權(quán)利存否為審理對(duì)象，適用職權(quán)主義，以裁定不經(jīng)公開(kāi)宣示之方式宣示其結(jié)果，法院之決定僅具暫定性、未來(lái)性，當(dāng)事人對(duì)實(shí)體權(quán)

7、利本身仍有以訴訟方式再為爭(zhēng)議之可能。[7]這是對(duì)非訟程序的全面概括。比之訴訟程序，非訟程序在解決糾紛方式與價(jià)值取向均有不同。概言之，訴訟屬于確定私權(quán)存否之司法作用，非訟則屬于對(duì)私人間生活關(guān)系事項(xiàng)為監(jiān)督或監(jiān)護(hù)目的之司法行政作用。具體到公司非訟程序，主要特征有三。其一，裁判采職權(quán)主義，處分原則受限?！坝捎诜窃A程序所針對(duì)的非訟案件往往關(guān)涉公益或他人利益，法院對(duì)它的解決帶有民事行政的性質(zhì)，而不完全受制于私權(quán)自治，所以，法院對(duì)訴訟程序的推進(jìn)以及程序事項(xiàng)的處理，應(yīng)當(dāng)持積極的干預(yù)態(tài)