大額付現(xiàn)問題整改報(bào)告

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1、為了適應(yīng)公司新戰(zhàn)略的發(fā)展，保障停車場(chǎng)安保新項(xiàng)目的正常、順利開展，特制定安保從業(yè)人員的業(yè)務(wù)技能及個(gè)人素質(zhì)的培訓(xùn)計(jì)劃大額付現(xiàn)問題整改報(bào)告　　xx信用社關(guān)于對(duì)大額現(xiàn)金管理工作自查報(bào)告　　xx聯(lián)社：　　我社接到《xx農(nóng)村信用社聯(lián)合社關(guān)于開展大額現(xiàn)金管理自查工作的通知》的通知后，為進(jìn)一步加強(qiáng)大額現(xiàn)金管理，確保大額現(xiàn)金存取業(yè)務(wù)規(guī)范、安全，我社組織有關(guān)人員對(duì)大額現(xiàn)金管理工作進(jìn)行自查，情況如下：　　一、建立組織　　我社成立了以主任xx為組長(zhǎng)，xx為成員的自查小組，對(duì)大額現(xiàn)金的支取、審批、備案等管理情況進(jìn)行自查?！　《⒆圆榍闆r　　客

2、戶身份識(shí)別制度執(zhí)行情況。我社對(duì)大額現(xiàn)金收付業(yè)務(wù)遵循“了解你的客戶，了解你的客戶業(yè)務(wù)”原則；認(rèn)真核對(duì)存款人的有效身份證件;對(duì)由他人代理辦理的，嚴(yán)格審核存款人及代理人的身份證件，并留存存款人及代理人的身份證件復(fù)印件。目的-通過該培訓(xùn)員工可對(duì)保安行業(yè)有初步了解，并感受到安保行業(yè)的發(fā)展的巨大潛力，可提升其的專業(yè)水平，并確保其在這個(gè)行業(yè)的安全感。為了適應(yīng)公司新戰(zhàn)略的發(fā)展，保障停車場(chǎng)安保新項(xiàng)目的正常、順利開展，特制定安保從業(yè)人員的業(yè)務(wù)技能及個(gè)人素質(zhì)的培訓(xùn)計(jì)劃　　大額現(xiàn)金支付管理分級(jí)授權(quán)審批制度執(zhí)行情況。我社建立了大額現(xiàn)金支付管理

3、分級(jí)授權(quán)審批制度；5萬(wàn)元至50萬(wàn)元以下的大額取現(xiàn)業(yè)務(wù)由信用社內(nèi)勤主任審批，50萬(wàn)元至100萬(wàn)元以下的大額取現(xiàn)業(yè)務(wù)由信用社主任審批，100萬(wàn)元以上的大額取現(xiàn)業(yè)務(wù)報(bào)聯(lián)社審批、備案；我社實(shí)行聯(lián)社統(tǒng)一集中授權(quán)制度，不存在未經(jīng)授權(quán)支付大額現(xiàn)金的情況；不存在采取化整為零等形式逃避大額現(xiàn)金監(jiān)管的情況?！　〈箢~現(xiàn)金支取登記備案制度執(zhí)行情況。我社建立了大　　額現(xiàn)金支取登記簿；對(duì)于每天發(fā)生的大額取現(xiàn)業(yè)務(wù)逐筆進(jìn)行登記，對(duì)單筆或當(dāng)日累計(jì)100萬(wàn)元以上的現(xiàn)金收付交易，建立甄別報(bào)備制度?！　≠~戶管理合規(guī)情況。我社能嚴(yán)格按照《人民幣銀行結(jié)算管理辦

4、法》、《人民幣結(jié)算管理辦法實(shí)施細(xì)則》和《個(gè)人存款賬戶實(shí)名制規(guī)定》以及相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章制度辦理結(jié)算帳戶的開立、變更、撤銷業(yè)務(wù)。不存在為一般存款賬戶支取現(xiàn)金的情況；我社現(xiàn)沒有臨時(shí)存款賬戶，專用存款賬戶大額支取業(yè)務(wù)合規(guī)；單位存款賬戶向個(gè)人存款賬戶轉(zhuǎn)賬符合有關(guān)規(guī)定?！　〈箢~交易及可疑交易報(bào)告制度執(zhí)行情況。我社明確內(nèi)勤主任為第一責(zé)任人，并有專人對(duì)大額交易和可疑交易進(jìn)行記錄、分析和報(bào)告；人民銀行報(bào)送大額交易及可疑交易報(bào)告及時(shí)、準(zhǔn)確和完整?！　∪⒋嬖趩栴}　　1、辦理大額現(xiàn)金收付業(yè)務(wù)時(shí)要求客戶提供了身份證件，但存在沒有進(jìn)入身份

5、聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)進(jìn)行核查的情況；　　2、大額取現(xiàn)業(yè)務(wù)有漏登現(xiàn)象。　　四、整改措施目的-通過該培訓(xùn)員工可對(duì)保安行業(yè)有初步了解，并感受到安保行業(yè)的發(fā)展的巨大潛力，可提升其的專業(yè)水平，并確保其在這個(gè)行業(yè)的安全感。為了適應(yīng)公司新戰(zhàn)略的發(fā)展，保障停車場(chǎng)安保新項(xiàng)目的正常、順利開展，特制定安保從業(yè)人員的業(yè)務(wù)技能及個(gè)人素質(zhì)的培訓(xùn)計(jì)劃　　1、我社要求經(jīng)辦人員對(duì)漏登的大額取現(xiàn)業(yè)務(wù)進(jìn)行補(bǔ)登完善；　　2、我社組織人員再次學(xué)習(xí)《河南省農(nóng)村信用社大額現(xiàn)金管理暫行辦法》、《中華人民共和國(guó)反洗錢法》、《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》等大額現(xiàn)金

6、管理制度規(guī)定，提高員工　　合規(guī)意識(shí)，按照要求，嚴(yán)格遵守辦法規(guī)定，確保大額現(xiàn)金管理的合法、合規(guī)?！　?、加強(qiáng)大額現(xiàn)金收付的管理和檢查工作。今后，我社將對(duì)大額現(xiàn)金收付的管理，進(jìn)行定期自查，加強(qiáng)管理工作，糾正違規(guī)行為，促進(jìn)大額現(xiàn)金收付業(yè)務(wù)的不斷規(guī)范。　　通過此次自查，我們發(fā)現(xiàn)了工作中還有許多不足之處，需今后進(jìn)一步加強(qiáng)大額現(xiàn)金收付管理工作，加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提高大額現(xiàn)金收付業(yè)務(wù)管理水平?！　x　　二〇一一年十二月十四日　　篇一：反洗錢工作的整改報(bào)告　　關(guān)于xx反洗錢工作的整改報(bào)告　　總公司稽核調(diào)查部：　　近日，xx收到貴部下發(fā)

7、的《關(guān)于xxXX年反洗錢工作專項(xiàng)審計(jì)目的-通過該培訓(xùn)員工可對(duì)保安行業(yè)有初步了解，并感受到安保行業(yè)的發(fā)展的巨大潛力，可提升其的專業(yè)水平，并確保其在這個(gè)行業(yè)的安全感。為了適應(yīng)公司新戰(zhàn)略的發(fā)展，保障停車場(chǎng)安保新項(xiàng)目的正常、順利開展，特制定安保從業(yè)人員的業(yè)務(wù)技能及個(gè)人素質(zhì)的培訓(xùn)計(jì)劃　　報(bào)告》后，xx立即將該報(bào)告中所反映的問題向全體工作人員進(jìn)行通報(bào)，并要求各機(jī)構(gòu)、各部門反洗錢崗位工作人員在今后的工作中嚴(yán)格要求，認(rèn)真學(xué)習(xí)公司相關(guān)政策文件的精神，落實(shí)到實(shí)際工作中去。目前，xx已針對(duì)審計(jì)報(bào)告中所反映的問題進(jìn)行了認(rèn)真的梳理和總結(jié)，并結(jié)

8、合xx實(shí)際情況進(jìn)行整改，現(xiàn)將整改情況做如下匯報(bào)。　　一、制度建設(shè)與學(xué)習(xí)　　進(jìn)一步提高對(duì)反洗錢工作重要性的認(rèn)識(shí)　　當(dāng)前洗錢犯罪和恐怖融資活動(dòng)犯罪呈現(xiàn)多發(fā)態(tài)勢(shì)，犯罪分子洗錢　　意識(shí)越來越強(qiáng)，洗錢手段愈趨復(fù)雜化，保險(xiǎn)金融機(jī)構(gòu)面臨的被動(dòng)洗錢風(fēng)險(xiǎn)會(huì)越來越大。做好反洗錢工作，對(duì)預(yù)防打擊各種犯罪，維護(hù)正常的金融秩序，防范公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)具有十分重要的意義。這既