期貨資管計劃

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1、為了適應(yīng)公司新戰(zhàn)略的發(fā)展，保障停車場安保新項(xiàng)目的正常、順利開展，特制定安保從業(yè)人員的業(yè)務(wù)技能及個人素質(zhì)的培訓(xùn)計劃期貨資管計劃　　期貨公司資管產(chǎn)品試點(diǎn)辦法政策法規(guī)　　中國證券監(jiān)督管理委員會令　　第81號　　《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》已經(jīng)XX年5月22日中國證券監(jiān)督管理委員會第18次主席辦公會議審議通過，現(xiàn)予公布，自XX年9月1日起施行。以下是關(guān)于“期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法”的全部內(nèi)容，了解更多的理財知識可加小編扣扣一起交流！　　中國證券監(jiān)督管理委員會主席：郭樹清　　XX年7月31日　　《期貨公司資產(chǎn)管

2、理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》　　第一章總則　　第一條為有序開展期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作，規(guī)范試點(diǎn)期間資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定，制定本辦法?！　〉诙l資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指期貨公司接受單一客戶或者特定多個客戶的書面委托，根據(jù)本辦法規(guī)定和合同約定，運(yùn)用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行投資，并按照合同約定收取費(fèi)用或者報酬的業(yè)務(wù)活動。目的-通過該培訓(xùn)員工可對保安行業(yè)有初步了解，并感受到安保行業(yè)的發(fā)展的巨大潛力，可提升其的專業(yè)水平，并確保其在這個行業(yè)的安全感。為了適應(yīng)公司新戰(zhàn)略的發(fā)展，保障停車場安保新項(xiàng)

3、目的正常、順利開展，特制定安保從業(yè)人員的業(yè)務(wù)技能及個人素質(zhì)的培訓(xùn)計劃　　第三條期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、誠信、規(guī)范的原則，恪守職責(zé)、謹(jǐn)慎勤勉，保護(hù)客戶合法權(quán)益，公平對待所有客戶，防范利益沖突，禁止各種形式的利益輸送，維護(hù)期貨市場的正常秩序?！　】蛻魬?yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權(quán)益?！　〉谒臈l中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理。　　第五條中國期貨業(yè)協(xié)會根據(jù)自身職責(zé)依法對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級管理人員、業(yè)務(wù)人員實(shí)施自律管理。　　期貨交易所根據(jù)

4、自身職責(zé)依法對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施自律管理?！　≈袊谪洷ＷC金監(jiān)控中心公司依法對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)測監(jiān)控?！　〉诙聵I(yè)務(wù)試點(diǎn)資格　　第六條期貨公司具備下列條件的，可以申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格：　　凈資本不低于人民幣5億元；　　申請日前6個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求；　　近兩次期貨公司分類監(jiān)管評級均不低于B類B級；　　近3年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；目的-通過該培訓(xùn)員工可對保安行業(yè)有初步了解，并感受到安保行業(yè)的發(fā)展的巨大潛力，可提升其的專業(yè)水平，并

5、確保其在這個行業(yè)的安全感。為了適應(yīng)公司新戰(zhàn)略的發(fā)展，保障停車場安保新項(xiàng)目的正常、順利開展，特制定安保從業(yè)人員的業(yè)務(wù)技能及個人素質(zhì)的培訓(xùn)計劃　　近1年不存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；　　具有可行的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施方案；　　具有5年以上期貨、證券或者基金從業(yè)經(jīng)歷，并取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格或者證券投資咨詢、證券投資基金等證券從業(yè)資格的高級管理人員不少于1人；具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷或者3年以上證券、基金等投資管理經(jīng)歷，并取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格的業(yè)務(wù)

6、人員不得少于5人；前述高級管理人員和業(yè)務(wù)人員近3年無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；　　具有獨(dú)立的經(jīng)營場地和滿足業(yè)務(wù)發(fā)展需要的設(shè)施；　　具有完備的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度；　　中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件?！　〉谄邨l期貨公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格，應(yīng)當(dāng)提交以下材料：　　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)申請書；　　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施方案，其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括目標(biāo)市場和目標(biāo)客戶的定位、主要投資策略、業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、防范利益沖突的制度安排等；　　股東會關(guān)于期貨公司申請從事資產(chǎn)管理

7、業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的決議文件；目的-通過該培訓(xùn)員工可對保安行業(yè)有初步了解，并感受到安保行業(yè)的發(fā)展的巨大潛力，可提升其的專業(yè)水平，并確保其在這個行業(yè)的安全感。為了適應(yīng)公司新戰(zhàn)略的發(fā)展，保障停車場安保新項(xiàng)目的正常、順利開展，特制定安保從業(yè)人員的業(yè)務(wù)技能及個人素質(zhì)的培訓(xùn)計劃　　加蓋公司公章的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件、《經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件；　　申請日前6個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表；　　近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情況說明；　　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度文本，其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括業(yè)務(wù)管理、人員管理、業(yè)務(wù)操作、風(fēng)險控制、交　　易監(jiān)控

8、、防范利益沖突、合規(guī)檢查等；　　擬從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單、簡歷、相關(guān)任職資格和從業(yè)資格證明，以及公司出具的誠信合規(guī)證明材料；　　有關(guān)經(jīng)營場地和設(shè)施的情況說明；　　經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前一年度財務(wù)報告；申請日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告；　　律師事務(wù)所就期貨公司是否符合本辦法第六條第項(xiàng)、第項(xiàng)規(guī)定的條件，以及股東會決議是否合法所出具的法