易方達(dá)價值精選股票型證券投資基金托管協(xié)議.doc

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1、價值精選股票型證券投資基金托管協(xié)議易方達(dá)價值精選股票型證券投資基金托管協(xié)議基金管理人：易方達(dá)基金管理有限公司基金托管人：中國工商銀行股份有限公司二〇〇六年五月04-1價值精選股票型證券投資基金托管協(xié)議目錄一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人1二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則2三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查2四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查6五、基金財產(chǎn)保管7六、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行10七、交易及清算交收安排11八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算14九、基金收益分配18十、信息披露19十一、基金費(fèi)用20十二、基金份額持有人名冊的保管22十三、基金有關(guān)文件和檔案的保存2

2、2十四、基金管理人和基金托管人的更換23十五、禁止行為25十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算25十七、違約責(zé)任27十八、爭議解決方式28十九、基金托管協(xié)議的效力28二十、基金托管協(xié)議的簽訂2904-1價值精選股票型證券投資基金托管協(xié)議一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人（一）基金管理人名稱：易方達(dá)基金管理有限公司住所：廣東省珠海市情侶南路428號九洲港大廈法定代表人：梁棠成立時間：2001年4月17日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會，證監(jiān)基金字[2001]4號注冊資本：12,000萬元人民幣組織形式：有限責(zé)任公司經(jīng)營范圍：基金管理業(yè)務(wù)、發(fā)起設(shè)立基金及中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

3、的其他業(yè)務(wù)存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營電話：020－38797888傳真：020－38799488聯(lián)系人：何鑫淼（二）基金托管人名稱：中國工商銀行股份有限公司住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號（100032）法定代表人：姜建清電話：（010）66106912傳真：（010）66106904聯(lián)系人：莊為成立時間：1984年1月1日組織形式：股份有限公司注冊資本：2480億元人民幣批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和設(shè)立文號：國務(wù)院《關(guān)于中國人民銀行專門行使中央銀行職能的決定》（國發(fā)[1983]146號）存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營04-29價值精選股票型證券投資基金托管協(xié)議經(jīng)營范圍：辦理人民幣存款、貸款、國內(nèi)

4、外結(jié)算、辦理票據(jù)承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)貼現(xiàn)、國內(nèi)會計業(yè)務(wù)、代理資金清算、提供信用證服務(wù)，代理銷售業(yè)務(wù)，代理發(fā)行、代理承銷、代理承兌債券，代收代付業(yè)務(wù)，代理證券資金清算業(yè)務(wù)，保險業(yè)代理業(yè)務(wù)，代理外國銀行和國際金融機(jī)構(gòu)貸款業(yè)務(wù)，證券投資基金、企業(yè)年金托管業(yè)務(wù)、企業(yè)年金賬戶管理服務(wù)、認(rèn)購申購業(yè)務(wù)，咨詢調(diào)查業(yè)務(wù)，貸款承諾、企業(yè)個人財務(wù)顧問服務(wù)、組織或參加銀行貸款外匯存款，外匯貸款，外幣兌換，出口托收及進(jìn)口代收，外匯票據(jù)承兌和貼現(xiàn)，外匯借款、外匯擔(dān)保、發(fā)行、代理發(fā)行、買賣或代理買賣股票以外的外匯有價證券。自營代外匯買賣，外匯金融衍生業(yè)務(wù)，銀行卡業(yè)務(wù)，電話銀行、網(wǎng)上銀行，手機(jī)銀行業(yè)務(wù)，辦

5、理結(jié)匯售匯業(yè)務(wù)，經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)內(nèi)的其他業(yè)務(wù)。一、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則訂立本協(xié)議的依據(jù)是《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱《運(yùn)作辦法》）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《托管協(xié)議的內(nèi)容與格式》、《易方達(dá)價值精選股票型證券投資基金基金合同》（以下簡稱《基金合同》）及其他有關(guān)規(guī)定。訂立本協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持

6、有人的合法權(quán)益?；鸸芾砣撕突鹜泄苋吮局降茸栽?、誠實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，對下述基金投資范圍、投資對象進(jìn)行監(jiān)督。04-29價值精選股票型證券投資基金托管協(xié)議本基金將投資于以下金融工具：本基金將投資于具有良好流動性的金融工具，包括投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行、上市的股票和債券以及法律、法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其它金融工具。股票部分主要投資于具有中長期持續(xù)增長能力或階段性高速成長能

7、力、價值被低估的優(yōu)勢企業(yè)。2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定對下述基金投融資比例進(jìn)行監(jiān)督：（1）按法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，本基金的投資資產(chǎn)配置比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60-95%，債券資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為0-35%?；鹜泄苋藢ι鲜鐾顿Y資產(chǎn)配置比例的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起滿六個月開始。（2）根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，本基金投資組合遵循以下投資限制：①持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；②本基金與由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10