基金投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估調(diào)查問卷

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1、《基金投資者風(fēng)險(xiǎn)承受力評(píng)估調(diào)查問卷》特別提醒：基金投資有風(fēng)險(xiǎn)，請您在投資基金過程中注意核對您的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品之間的風(fēng)險(xiǎn)匹配情況。基金投資者風(fēng)險(xiǎn)承受力評(píng)估調(diào)查問卷情況調(diào)查：以下問題除特別指定外，均為單選1.如果您現(xiàn)在有一筆閑散資金，您首先會(huì)考慮投資以下哪個(gè)品種？（）a、儲(chǔ)蓄；b、債券；c、基金；d、股票；e、期貨；2.您第一次了解基金的途徑是？（）a、基金公司理財(cái)講座；b、電視電臺(tái)相關(guān)節(jié)目；c、相關(guān)專業(yè)報(bào)紙雜志d、網(wǎng)站相關(guān)頻道；e、朋友推薦3.您投資基金多長的時(shí)間？（）　a、剛剛開始；b、1年以內(nèi)；c、1年以上至2年以內(nèi)；d

2、、2年以上4.您目前最多的金融資產(chǎn)是？（）a、銀行存款；b、債券（含國債）；c、基金；d、股票；e、其它5.您目前的基金投資金額占您所擁有金融資產(chǎn)的比重是？（）a、0—10％；b、10％—30%；c、30％—50%；d、50%以上6.您基金投資的規(guī)模是？（　）a、5萬以下；b、5-10萬；c、10-100萬；d、100萬以上；e、小額定期定投7.您投資基金的目的是？（）a、希望長期持有,穩(wěn)定增值,給自己養(yǎng)老；b、覺得最近股市行情好,自己不會(huì)炒股,委托專家理財(cái)；c聽基金公司的宣傳,有很高的收益；d、周圍朋友已獲得很好的收益,希望短期

3、內(nèi)快速增值，我要買房買車；8.您認(rèn)為投資基金有風(fēng)險(xiǎn)嗎，投資基金會(huì)虧損嗎？（）a、有風(fēng)險(xiǎn)，有虧損的可能；b、基本沒有風(fēng)險(xiǎn),即使有風(fēng)險(xiǎn),虧損不大；c專家理財(cái),不會(huì)虧損；9.您最想投資的基金品種是？（按重要程度排序）（?。゛、偏股型基金（不含指數(shù)基金）；b、指數(shù)基金；c、保本基金；d、平衡型基金；e、偏債型基金（不含保本基金）；f、貨幣市場基金；10.您持有基金的平均時(shí)間大概是？（?。゛、半年以內(nèi)；b、半年到1年；c、1年以上；d、3年以上e、視贏利而定，贏利太高時(shí)賣掉，再買新基金；f、視大盤而定11.如果您現(xiàn)在購買基金，您的預(yù)期年收益

4、率為？（?。痘鹜顿Y者風(fēng)險(xiǎn)承受力評(píng)估調(diào)查問卷》a、30%以下；b、30－50%；c、50－100%；d、100%以上1.您一般選擇什么時(shí)機(jī)購買基金？(　)a、股指大跌時(shí)；b、新基金認(rèn)購期；c、基金分紅或拆分；d、基金定投；e、看好大市，不分時(shí)機(jī)2.當(dāng)您購買的基金凈值下跌的時(shí)候，您會(huì)采取什么行動(dòng)？（　?。゛、視跌幅多少而定；b、堅(jiān)持長線持有；c、贖回，不投資了；d、贖回，改為投資股票；e、繼續(xù)持有，相信會(huì)止跌；f、在大勢調(diào)整時(shí)增加投資；g、不好說，看情況14．購買基金后，您通常會(huì)采取什么態(tài)度？（）a、放心的交給專家打理，注重長期收

5、益；b、偶爾查看一下自己的賬戶盈虧,覺得差不多了就贖回；c、很緊張投資的盈虧,每天都要查看基金凈值或收益率；d、頻繁的申購、贖回或轉(zhuǎn)換,以短期套利；15．關(guān)于基金投資者教育活動(dòng)，您是什么看法？（）a、對證券市場看好,沒有什么風(fēng)險(xiǎn),投資者教育是多余的事情；b、股票市場有風(fēng)險(xiǎn),應(yīng)該有風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),投資者教育是有必要的,要長期進(jìn)行；c、沒考慮背景資料：下面將問您一些關(guān)于您個(gè)人或家庭的問題，目的是研究不同人群的細(xì)分特征，這些資料僅供分析時(shí)參考，我們會(huì)絕對保密。1、您的年齡是？（）a、25歲以下；b、25－34歲；c、35－44歲；d、45－5

6、4歲；e、55歲及以上2、您的教育程度是？（）a、小學(xué)及小學(xué)以下；b、中學(xué)；c、大學(xué)；d、研究生及以上3、您的職業(yè)狀況是？（）a、黨政機(jī)關(guān)/社團(tuán)/事業(yè)單位干部；b、專業(yè)技術(shù)人員；c、企業(yè)/公司管理人員；d、商業(yè)/服務(wù)業(yè)職工；e、制造業(yè)/生產(chǎn)性企業(yè)職工；f、企業(yè)/公司一般職員；g、私營業(yè)主；h、自由職業(yè)者；i、下崗/離退休人員；j、在校學(xué)生；k、其他4、您的個(gè)人月均固定收入(證券收益除外)？（）a、2千元以下；b、2－5千元；c、5千－1萬元；d、1萬元以上5、您的家庭月均固定收入(證券收益除外)？（）a、2千元以下；b、2－5千元

7、；c、5千－1萬元；d、1萬元以上姓名：EMAIL:聯(lián)系方式：（手機(jī)）（固定電話）訪問到此結(jié)束，感謝您對我們調(diào)查活動(dòng)的支持和幫助！《基金投資者風(fēng)險(xiǎn)承受力評(píng)估調(diào)查問卷》《基金投資者風(fēng)險(xiǎn)承受力評(píng)估調(diào)查問卷》評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)：1.A0B1C2D3E42.A2B1C2D2E13.A0B1C2D34.A0B1C2D3E35.A0B1C2D36.A1B2C3D4E17.A4B3C2D28.A3B2C19.A5B4C2D4E3F110.A1B2C3D4E2F111.A4B3C2D212.A3B1C2D1E313.A1B3C0D0E2F3G114.A3B

8、2C0D115.A0B1C0根據(jù)得分情況，將投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)承受能力劃分為如下等級(jí)：得分投資風(fēng)格投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)0-10保守型低風(fēng)險(xiǎn)承受級(jí)別11-17穩(wěn)健型中低風(fēng)險(xiǎn)承受級(jí)別18-33積極型中高風(fēng)險(xiǎn)承受級(jí)別34-48激進(jìn)型高風(fēng)險(xiǎn)承受級(jí)別基金產(chǎn)品