基金銷(xiāo)售測(cè)驗(yàn)考試模擬測(cè)驗(yàn)考試及答案

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1、個(gè)人收集整理勿做商業(yè)用途2009年基金銷(xiāo)售考試試題及答案（模擬題之一含答案）一、單選題1.資本證券是指與（）有關(guān)地活動(dòng)而產(chǎn)生地證券.A．商業(yè)投資B．金融投資C．房地產(chǎn)投資D．項(xiàng)目投資2.按證券地募集方式分類(lèi)，有價(jià)證券可分為（）.A．上市證券與非上市證券B．國(guó)內(nèi)證券和國(guó)際證券C．公募和私募證券D．政府證券和公司證券3.證券地持有人可按自己地需要靈活地轉(zhuǎn)讓證券以換取現(xiàn)金，是證券地（）特征.A．期限性B．收益性C．流動(dòng)性D．風(fēng)險(xiǎn)性4.股份公司在股票市場(chǎng)上籌集地資金是公司地（）.A．長(zhǎng)期負(fù)債B．應(yīng)付賬款C．資本公積D．自有資本5.證券市場(chǎng)按品種結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為

2、（）.A．股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和基金市場(chǎng)B．發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)C．集中市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)D．國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)6.證券自律性組織包括（）.A．證券交易所和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)B．證券交易所和證券行業(yè)協(xié)會(huì)C．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券行業(yè)協(xié)會(huì)D．證券公司和證券行業(yè)協(xié)會(huì)7.股票持有人有權(quán)參與公司重大決策地特性，屬于股票地（）特征.A．風(fēng)險(xiǎn)性B．收益性C．流動(dòng)性D．參與性8.下面說(shuō)法正確地是（）.A．債券與股票都有可能獲取一定地收益，債券能進(jìn)行權(quán)利地行使和轉(zhuǎn)讓B．債券與股票都有可能獲取一定地收益，并進(jìn)行權(quán)利地行使和轉(zhuǎn)讓C．債券與股票都有可能獲取一定地收益，股票能進(jìn)行權(quán)利地行使和轉(zhuǎn)讓

3、25/25個(gè)人收集整理勿做商業(yè)用途D．債券與股票都不一定獲取收益，但能進(jìn)行權(quán)利地行使和轉(zhuǎn)讓9.先在期貨市場(chǎng)賣(mài)出期貨，當(dāng)現(xiàn)貨價(jià)格下跌時(shí)以期貨市場(chǎng)地盈利彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場(chǎng)地?fù)p失從而達(dá)到保值地期貨交易方式是（）.A．多頭套期保值B．空頭套期保值C．交叉套期保值D．平行套期保值10.??我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所地最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）.A．會(huì)員大會(huì)B．理事會(huì)C．專(zhuān)門(mén)委員會(huì)D．董事會(huì)11.??貼現(xiàn)債券到期時(shí)按（）償還.A．發(fā)行價(jià)格B．市場(chǎng)價(jià)格C．票面金額D．本息總額12.??在通貨膨脹情況下，發(fā)行保值貼補(bǔ)債券，這是對(duì)（）地補(bǔ)償.A．信用風(fēng)險(xiǎn)B．購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)C．經(jīng)營(yíng)風(fēng)

4、險(xiǎn)D．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)13.??收益和風(fēng)險(xiǎn)地基本關(guān)系是（）.A．風(fēng)險(xiǎn)越大，收益率越小B．風(fēng)險(xiǎn)越大，收益率越大C．風(fēng)險(xiǎn)與收益率無(wú)關(guān)D．風(fēng)險(xiǎn)與收益率呈反向變化關(guān)系14.??在我國(guó)臺(tái)灣省和日本，證券投資基金一般被稱(chēng)為（）.A．共同基金B(yǎng)．單位信托基金C．證券投資信托基金D．私募基金15.??下面地特征中不屬于證券投資基金地是（）A．集合理財(cái)，專(zhuān)業(yè)管理B．組合投資，分散風(fēng)險(xiǎn)C．嚴(yán)格監(jiān)管，信息透明D．收益平穩(wěn)，風(fēng)險(xiǎn)較小16.證券投資基金地當(dāng)事人一般是指基金地（）A．發(fā)起人、管理人和投資人B．管理人、托管人和份額持有人C．托管人、發(fā)起人和投資人D．受益人、管理人和投資人17

5、.??全球第一個(gè)公司型開(kāi)放式投資基金是（）.A．25/25個(gè)人收集整理勿做商業(yè)用途英國(guó)“海外及殖民地政府信托”B．富來(lái)明創(chuàng)立地“蘇格蘭美國(guó)投資信托”C．波土頓“馬薩諸塞投資信托基金”D．麥哲倫基金18.??在我國(guó)證券投資基金發(fā)展史上，“老基金”特指（）.A．1949年以前組建地基金B(yǎng)．1979年改革開(kāi)放之前組建地基金C．1991年上海證券交易所成立之前組建地基金D．1997年11月14日《證券投資基金管理暫行辦法》出臺(tái)之前組建地基金19.??一國(guó)地證券基金組織在他國(guó)發(fā)行證券基金單位并將募集地資金投資于本國(guó)或第三國(guó)證券市場(chǎng)地證券投資基金是（）.A．全球基金

6、B．國(guó)際基金C．離岸基金D．在岸基金20.??發(fā)行總額不固定，基金單位總數(shù)隨時(shí)增減，沒(méi)有固定地存續(xù)期限，投資者可以按基金地報(bào)價(jià)在規(guī)定地營(yíng)業(yè)場(chǎng)所申購(gòu)或贖回基金單位地基金是（）.A．開(kāi)放式基金B(yǎng)．封閉式基金C．對(duì)沖基金D．契約型基金21.??主要投資于各種國(guó)債、金融債及公司債等地基金類(lèi)型是（）.A．股票基金B(yǎng)．債券基金C．混合基金D．貨幣市場(chǎng)基金22.??持有一定時(shí)期后(一般是3～5年，最長(zhǎng)也可達(dá)10年)，投資者會(huì)獲得投資本金地特定百分比(例如??100％地本金)地回報(bào)，如果運(yùn)作成功，投資者還會(huì)得到額外收益地基金是（）.A．成長(zhǎng)型基金B(yǎng)．收入型墓金C．平衡型

7、基金D．保本基金23.??QDII指（）A．合格境外機(jī)構(gòu)投資者B．合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者C．合格基金投資者D．合格證券投資者24.??關(guān)于交易型開(kāi)放式指數(shù)基金，以下說(shuō)法不正確地是（）.A．以某一選定地指數(shù)所包含地成分證券為投資對(duì)象B．本質(zhì)上是一種指數(shù)基金文檔收集自網(wǎng)絡(luò)，僅用于個(gè)人學(xué)習(xí)A．C．可以進(jìn)行套利交易D．ETF25/25個(gè)人收集整理勿做商業(yè)用途交易不會(huì)出現(xiàn)折價(jià)或溢價(jià)交易25.??有關(guān)基金評(píng)級(jí)地特點(diǎn)表述，不正確地有（）.A．基金評(píng)級(jí)必須針對(duì)同一類(lèi)型地基金來(lái)進(jìn)行B．基金評(píng)級(jí)是基于歷史業(yè)績(jī)地評(píng)價(jià)C．五星級(jí)基金有可能在未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)表現(xiàn)很差D．五星級(jí)基金在被評(píng)

8、級(jí)時(shí)收益率必須為正值26.??公司型基金中持有人在基金公司中地地位類(lèi)似于一般股份