中國稀土出口定價(jià)權(quán)缺失的形成機(jī)制分析

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1、中國稀土出口定價(jià)權(quán)缺失的形成機(jī)制分析于左易福歡內(nèi)容提要：本文提出政府政績考核目標(biāo)錯(cuò)位，稀土資源補(bǔ)償、生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償與安全規(guī)制不足，生產(chǎn)和出口市場分散，六重機(jī)制疊加導(dǎo)致了稀土定價(jià)權(quán)缺失，尤其是實(shí)施出口配額管制后，中國稀土出口市場呈現(xiàn)出特有的“向日葵盤籽式”市場結(jié)構(gòu)加劇了稀土出口價(jià)格競爭。本文結(jié)合發(fā)達(dá)國家稀土價(jià)格形成機(jī)制與政策經(jīng)驗(yàn)，提出了增強(qiáng)中國稀土出口定價(jià)權(quán)的政策思路與建議，包括運(yùn)用合理的價(jià)格形成機(jī)制置換缺乏效率、備受指責(zé)的出口配額政策。關(guān)鍵詞：稀土定價(jià)權(quán)資源稅費(fèi)環(huán)境規(guī)制向日葵盤籽式市場結(jié)構(gòu)作者簡介：于左，東北財(cái)

2、經(jīng)大學(xué)產(chǎn)業(yè)組織與企業(yè)組織研究中心研究員，１１６０２５；易福歡，東北財(cái)經(jīng)大學(xué)產(chǎn)業(yè)組織與企業(yè)組織研究中心研究生，１１６０２５。中圖分類號(hào)：Ｆ７５０；Ｆ４２０文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：Ａ文章編號(hào)：１００２－８１０２（２０１３）０５－００９７－０９一、中國稀土定價(jià)權(quán)缺失問題與研究述評(píng)（一）中國稀土定價(jià)權(quán)缺失問題中國稀土資源儲(chǔ)量世界第一，約占世界總儲(chǔ)量的２３％；產(chǎn)量世界第一，占世界產(chǎn)量的９５％以上；出口量世界第一，產(chǎn)量的６０％以上用于出口，出口量占世界貿(mào)易的６０％以上。中國雖然是世界第一大稀土出口國，但出口稀土定價(jià)權(quán)缺失。例如，１９９０

3、－２００４年，中國稀土出口量不斷增加，從０．６萬噸增至７．７萬噸，出口量占世界產(chǎn)量比重由２８％增加至５８％，但出口平均價(jià)卻由１．３６萬美元／噸下降到４０２０美元／噸，下降了２４０％。２００５年以后，中國取消稀土出口退稅，實(shí)施出口配額，加強(qiáng)稀土出口環(huán)境整治，提高稀土資源稅，促進(jìn)稀土生產(chǎn)企業(yè)兼并重組，中國稀土定價(jià)權(quán)缺失問題雖然有所改善，但價(jià)格形成機(jī)制仍然很不合理。與美國相比，中國稀土出口價(jià)格仍然偏低，如２０１０年，中國稀土平均出口價(jià)格為１．５萬美元／噸，而美國的國內(nèi)平均售價(jià)為２萬美元／噸，中國與美國稀土價(jià)格差距見圖１

4、。中國作為世界稀土出口大國，不僅仍未徹底扭轉(zhuǎn)“定價(jià)權(quán)小國”現(xiàn)狀，而且還因行業(yè)和出口管理等遭受美國、歐盟和日本等多個(gè)發(fā)達(dá)國家甚至發(fā)展中國家的指責(zé)和控訴①。（二）研究述評(píng)學(xué)者從不同角度對(duì)中國稀土定價(jià)權(quán)缺失問題進(jìn)行了研究。宋文飛等（２０１１）提出中國稀土定價(jià)權(quán)缺失的根本原因是稀土出口市場呈現(xiàn)出買方壟斷結(jié)構(gòu)特征、稀土生產(chǎn)無序、稅制結(jié)構(gòu)不合理、國際金融秩序不合理，本質(zhì)是壟斷資本對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)掠奪。周代數(shù)、李小芬和王勝光（２０１１）從產(chǎn)業(yè)鏈基金項(xiàng)目：教育部規(guī)劃基金項(xiàng)目“中國進(jìn)口鐵礦石等大宗商品定價(jià)權(quán)缺失的形成機(jī)理

5、與對(duì)策”（１０ＹＪＡ７９０２３７）；東北財(cái)經(jīng)大學(xué)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)特色重點(diǎn)學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目。①中國于２０１２年遭到了美國、歐盟和日本等發(fā)達(dá)國家的指控。這些國家認(rèn)為中方采取貿(mào)易保護(hù)主義形成壟斷，推高價(jià)格，違反了ＷＴＯ的貿(mào)易規(guī)則。９７犉犻狀犪狀犮犲牔犜狉犪犱犲犈犮狅狀狅犿犻犮狊，犖狅５，２０１３圖１中國稀土出口量及中國稀土出口平均價(jià)與美國稀土平均售價(jià)比較注：該圖左軸表示稀土售價(jià)，單位為美元／噸；右軸表示中國稀土出口量，單位為噸。數(shù)據(jù)來源：根據(jù)ＵＳＧＳ（美國地質(zhì)調(diào)查局）相關(guān)數(shù)據(jù)整理。后端研發(fā)能力欠缺、資源開發(fā)過度、產(chǎn)業(yè)集中度低、

6、行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)展緩慢、期貨市場跟進(jìn)不足、稀土信息共享平臺(tái)發(fā)展不足等角度，分析了中國稀土定價(jià)權(quán)缺失的原因。吳志軍（２０１２）提出現(xiàn)有政策漏洞引發(fā)稀土價(jià)格暴漲暴跌，脫離理性區(qū)間，出口政策引發(fā)國際沖突，配額驟減導(dǎo)致出口秩序混亂，地方與中央矛盾激化等新的問題，出口配額管制的方法尚存弊端，建議成立稀土管理部門，統(tǒng)籌稀土管制政策，協(xié)調(diào)地方與中央利益，促使稀土生產(chǎn)外部性成本內(nèi)部化等政策建議。董君（２０１１）提出中國稀土定價(jià)權(quán)缺失是市場、體制、政策等多種原因相互作用的結(jié)果，從稀土供給長期大于需求，深加工技術(shù)落后，行業(yè)集中度低，沒有形

7、成完善的儲(chǔ)備制度等方面分析了中國稀土定價(jià)權(quán)缺失的形成機(jī)理，并從重點(diǎn)研發(fā)稀土應(yīng)用技術(shù)和回收技術(shù)，進(jìn)一步提高稀土行業(yè)集中度，大力推行稀土儲(chǔ)備制度，扶持稀土下游應(yīng)用企業(yè)的發(fā)展等角度提出了政策建議。張?jiān)S靜、王正明（２０１２）分析了資源稅率提高對(duì)增強(qiáng)我國稀土出口定價(jià)權(quán)的潛在影響并提出了對(duì)策。這些研究成果有的提出了一些有價(jià)值的判斷和建議，但整體而言，尚缺乏對(duì)稀土定價(jià)權(quán)缺失的關(guān)鍵成因和形成機(jī)制的系統(tǒng)研究，尚缺乏對(duì)國外相關(guān)法律與政策的研究，有的觀點(diǎn)缺乏理論支撐，有的建議如被實(shí)施可能遭遇法律訴訟。為了彌補(bǔ)現(xiàn)有研究不足，本文試圖對(duì)中

8、國稀土定價(jià)權(quán)缺失的關(guān)鍵因素和形成機(jī)理進(jìn)行系統(tǒng)研究，嘗試提出政策思路與建議。二、中國稀土出口定價(jià)權(quán)缺失的形成機(jī)制（一）第一重形成機(jī)制：政績考核目標(biāo)錯(cuò)位現(xiàn)有官員政績考核過度關(guān)注ＧＤＰ目標(biāo)。中央政府設(shè)定的經(jīng)濟(jì)增長率不低于８％或７．５％，?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）政府設(shè)定經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)則不低于１０％或９％，市級(jí)地方政府設(shè)定的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)則不低于１２％或１０％，縣區(qū)級(jí)地方政府設(shè)定的經(jīng)濟(jì)增長