大宗商品交易平臺(tái)

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1、《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)大宗商品現(xiàn)貨市場(chǎng)交易管理規(guī)則（試行）》共十一章四十八條，第一章“總則”，明確制定依據(jù)及適用范圍；第二章“交易市場(chǎng)和交易業(yè)務(wù)”，明確交易品種、交易對(duì)象、交易方式等相關(guān)要求，在滿(mǎn)足國(guó)家各部委現(xiàn)貨定位的基礎(chǔ)上，凸顯自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)保稅的要求，同時(shí)與國(guó)際通行規(guī)則相適應(yīng)；第三章“交易資金管理”，明確第三方清算和第三方資金存管制度，確保交易資金的安全獨(dú)立；第四章“商品交收管理”，明確市場(chǎng)建立以實(shí)物交收為目的的交收管理；第五章“交收倉(cāng)庫(kù)及倉(cāng)單管理”，明確交收倉(cāng)庫(kù)滿(mǎn)足海關(guān)保稅監(jiān)管要求并委托第三方倉(cāng)單公示系統(tǒng)進(jìn)行信息核查比對(duì)和公示，確保倉(cāng)單的真實(shí)性和交收安全；第六章“

2、交易商管理”，明確交易商為具有現(xiàn)貨背景的法人企業(yè)，同時(shí)鼓勵(lì)境外投資者參與；第七章“風(fēng)險(xiǎn)控制制度”，要求市場(chǎng)建立多層次的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，中國(guó)上海自由貿(mào)易區(qū)大宗商品現(xiàn)貨市場(chǎng)交易管理暫行規(guī)定，明確各方風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)責(zé)任；第八章“信息公布及保密”，明確市場(chǎng)建立完備的信息發(fā)布機(jī)制，確保交易公平透明；第九章“信息報(bào)送”，規(guī)定市場(chǎng)事中事后的信息報(bào)送要求；第十章“市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者違規(guī)”，明確了市場(chǎng)違反交易規(guī)則或可能出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)的處置措施；第十一章“附則”，就相關(guān)術(shù)語(yǔ)進(jìn)　　規(guī)定明確，其中所稱(chēng)大宗商品現(xiàn)貨市場(chǎng)，是指由買(mǎi)賣(mài)雙方進(jìn)行公開(kāi)的、經(jīng)常性的或定期性的大宗商品現(xiàn)貨交易活動(dòng)，具有信息、物流等配套服務(wù)功能

3、的場(chǎng)所或互聯(lián)網(wǎng)交易平臺(tái)。　　　　　　在大宗商品市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)管理方面，規(guī)定明確，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵照《商品現(xiàn)貨市場(chǎng)交易特別規(guī)定（試行）》（商務(wù)部、中國(guó)人民銀行、證券監(jiān)督管理委員會(huì)令2013第3號(hào)），并遵守下列規(guī)則：（一）市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)建立健全交易、資金托管、清算、倉(cāng)儲(chǔ)、信息發(fā)布、風(fēng)險(xiǎn)控制、市場(chǎng)管理等業(yè)務(wù)規(guī)則與各項(xiàng)規(guī)章制度，做到“交易、托管、清算、倉(cāng)儲(chǔ)”分開(kāi)，嚴(yán)格防范和妥善處置各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)。（二）市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)確保交易各方的交易資金存儲(chǔ)在第三方的資金存管機(jī)構(gòu)開(kāi)設(shè)的專(zhuān)用資金賬戶(hù)，不得侵占、挪用賬戶(hù)資金，由主辦銀行或獨(dú)立第三方清算機(jī)構(gòu)對(duì)交易資金進(jìn)行清算，確保交易資金安

4、全。（三）市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)建立完善的倉(cāng)單管理及交收機(jī)制，由獨(dú)立第三方倉(cāng)單公示系統(tǒng)對(duì)倉(cāng)單進(jìn)行登記公示，確保倉(cāng)單真實(shí)性和交收安全。指定交收倉(cāng)庫(kù)應(yīng)為自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)的保稅倉(cāng)庫(kù)或其他符合海關(guān)監(jiān)管要求的保稅倉(cāng)庫(kù)。（四）市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者及其工作人員不得以任何方式參與市場(chǎng)交易。指出，目前全國(guó)很多現(xiàn)貨平臺(tái)借著現(xiàn)貨名義做遠(yuǎn)期、調(diào)期，隱含著風(fēng)險(xiǎn)。從自貿(mào)區(qū)來(lái)說(shuō)比較明確的是滿(mǎn)足現(xiàn)貨和實(shí)體經(jīng)濟(jì)的需求，上清所可能通過(guò)銀行、上清所和交易平臺(tái)，以及艙單管理四方面聯(lián)動(dòng)確?！兑?guī)定》的實(shí)施。對(duì)于貨物艙單真實(shí)性的確定，今年下半年應(yīng)該會(huì)出臺(tái)相關(guān)管理政策，其中關(guān)鍵是政府對(duì)艙單的監(jiān)管。浦發(fā)銀行、大宗商品市場(chǎng)、上清所、第三方倉(cāng)單公

5、示平臺(tái)合作建設(shè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)大宗商品現(xiàn)貨交易平臺(tái)項(xiàng)目創(chuàng)新案例一、上海浦東發(fā)展銀行上海分行（浦發(fā)銀行）企業(yè)概況上海浦東發(fā)展銀行上海分行（浦發(fā)銀行）是于1992年經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立、1993年開(kāi)業(yè)、1999年在上海證券交易所掛牌上市的全國(guó)性股份制商業(yè)銀行，是自貿(mào)區(qū)大宗商品交易中心的交易資金管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)為交易中心會(huì)員托管交易資金。上海清算所（上清所）成立于2009年，是經(jīng)財(cái)政部、中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)成立的專(zhuān)業(yè)清算機(jī)構(gòu)，是自貿(mào)區(qū)大宗商品交易中心交易資金清算結(jié)算的主辦單位，負(fù)責(zé)辦理有色網(wǎng)交易中心的交易資金清算。二、上海浦東發(fā)展銀行上海分行（浦發(fā)銀行）創(chuàng)新案例由于大宗商品交易涉及的資金

6、量巨大，規(guī)范的交易市場(chǎng)運(yùn)作體系、監(jiān)管體系是確保交易市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展、防范商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和金融風(fēng)險(xiǎn)的“安全帶”。我國(guó)大宗商品業(yè)務(wù)起步較晚，交易中心的發(fā)展處于探索階段，個(gè)別地區(qū)交易市場(chǎng)的管理較為粗放，風(fēng)險(xiǎn)防控手段不夠豐富，參與主體出現(xiàn)不誠(chéng)信行為。大宗商品市場(chǎng)、浦發(fā)銀行、上清所、第三方倉(cāng)單公示平臺(tái)按照自貿(mào)區(qū)現(xiàn)貨交易中心管理暫行辦法中對(duì)交易、托管、清算、倉(cāng)儲(chǔ)“四分開(kāi)”的要求，分別作為交易管理者、資金管理者、賬務(wù)管理者和倉(cāng)儲(chǔ)管理者。交易資金存放在浦發(fā)銀行進(jìn)行交易資金托管，由浦發(fā)銀行確保交易資金的安全性；上清所將大宗商品市場(chǎng)提供的當(dāng)日交易數(shù)據(jù)、浦發(fā)銀行提供的賬戶(hù)資金信息進(jìn)行核對(duì)，檢查是否有資金

7、和交易不匹配的情況出現(xiàn)；比對(duì)完成后，上清所進(jìn)行賬務(wù)處理，并將清算結(jié)果形成清算指令發(fā)送浦發(fā)銀行，浦發(fā)銀行據(jù)此劃撥資金、完成該交易日的會(huì)員資金結(jié)算；上清所通過(guò)大宗商品市場(chǎng)將每日交割數(shù)據(jù)發(fā)送倉(cāng)庫(kù)，倉(cāng)庫(kù)完成交割后將交割信息發(fā)送第三方倉(cāng)單公示平臺(tái)，第三方倉(cāng)單公示平臺(tái)將大宗商品市場(chǎng)發(fā)送的交易信息和倉(cāng)庫(kù)發(fā)送的交割信息進(jìn)行比對(duì)，檢查是否有交易和物權(quán)不匹配的情況出現(xiàn)；第三方倉(cāng)單公示平臺(tái)將倉(cāng)庫(kù)發(fā)送的交割信息，上清所發(fā)送的賬務(wù)清算結(jié)算處理結(jié)果進(jìn)行比對(duì)，檢查是否有資金和物權(quán)不匹配情況出現(xiàn)。以往在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)成立前，銀行不僅僅要承擔(dān)托管業(yè)務(wù)，還要承擔(dān)清算