柜臺(tái)交易客戶協(xié)議

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1、國泰君安證券股份有限公司柜臺(tái)交易客戶協(xié)議　　甲方（客戶）：法定代表人：住所：乙方：國泰君安證券股份有限公司法定代表人：萬建華住所：上海市浦東新區(qū)商城路618號(hào)　　鑒于：1.甲方具有合法的參與柜臺(tái)交易的主體資格，不存在有關(guān)法律法規(guī)禁止或限制進(jìn)行柜臺(tái)交易的情形；2.乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，具有合法開展柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)的資格；3.甲方自愿成為乙方柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)的客戶，乙方同意為甲方提供柜臺(tái)交易、托管、清算交收等所需的設(shè)施與服務(wù)。依據(jù)《中華人民共和國證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及乙方關(guān)于柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)的相關(guān)制度、指引及規(guī)則文件（以

2、下簡稱“業(yè)務(wù)規(guī)則”），為明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，規(guī)范雙方業(yè)務(wù)行為，甲、乙雙方經(jīng)過平等協(xié)商，就甲方參與乙方主持下的柜臺(tái)交易等相關(guān)事宜訂立本協(xié)議?！　〉谝徽乱话阋?guī)定第一條甲方自愿采用乙方提供的柜臺(tái)交易系統(tǒng)（以下簡稱“交易系統(tǒng)”）進(jìn)行交易，乙方為甲方提供與柜臺(tái)交易交易系統(tǒng)有關(guān)的交易、托管、清算交收的設(shè)施和服務(wù)。第二條甲方在其交易過程中，應(yīng)當(dāng)隨時(shí)關(guān)注自己的交易變化情況，并妥善處理自己參與的交易。第三條乙方主要以數(shù)據(jù)電文形式，通過交易系統(tǒng)向甲方發(fā)送成交記錄、結(jié)算數(shù)據(jù)、函件、通知、信息等，并輔助以其他書面送達(dá)方式。第四條如出現(xiàn)交易異常情況，為控制交易風(fēng)險(xiǎn)，乙方有權(quán)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的具體規(guī)定視情況采取

3、相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，包括但不限于暫停某一產(chǎn)品的交易、強(qiáng)制某一產(chǎn)品退出柜臺(tái)交易等。第五條乙方有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況對(duì)業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行修改并以在乙方營業(yè)場(chǎng)所、網(wǎng)站或交易系統(tǒng)公告形式通知甲方，業(yè)務(wù)規(guī)則自公告之日起生效，甲方對(duì)此予以認(rèn)可，并承諾遵照修訂后的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第六條乙方對(duì)甲方的交易記錄及其它資料負(fù)有保密義務(wù)，非經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)要求或經(jīng)甲方同意，不得向第三方透露，否則乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任?！〉诙麻_戶第一條甲方參與柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)需根據(jù)乙方業(yè)務(wù)規(guī)則要求提供資料及文件，通過乙方的資質(zhì)審查，并在乙方開立柜臺(tái)交易賬戶。第二條甲方開立柜臺(tái)交易賬戶后，應(yīng)按照機(jī)密的原則保管柜臺(tái)交易密碼：避免將密碼提供給除法律規(guī)定外的

4、任何人；采取其他合理措施，防止密碼被竊取。由于密碼泄露造成的后果由甲方承擔(dān)，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。甲方應(yīng)謹(jǐn)慎保管數(shù)字證書（如有，下同），不得將數(shù)字證書提供給除法律規(guī)定外的任何單位和個(gè)人，由于數(shù)字證書損毀、遺失和/或密碼泄露造成的后果由甲方承擔(dān)。甲方交易密碼或數(shù)字證書（如有）如果遺失或損壞，甲方有責(zé)任在第一時(shí)間到乙方掛失，在掛失生效前已經(jīng)發(fā)生的交易的損失由甲方承擔(dān)。