投資管理有限合伙企業(yè)與融源投資管理有限公司之投資顧問(wèn)合同

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1、XX【XX】投資管理有限合伙企業(yè)與融源投資管理有限公司之投資顧問(wèn)合同合同編號(hào)：信集XX1103242投資顧問(wèn)合同XX【XX】投資管理有限合伙企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）委派代表：李云北京XX融源投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）法定代表人：鄧建宇鑒于：1、甲方為依法設(shè)立的有限合伙企業(yè)，甲方擬進(jìn)行證券市場(chǎng)投資，根據(jù)合伙協(xié)議的約定,甲方擬聘請(qǐng)乙方擔(dān)任證券投資的投資顧問(wèn)；2、乙方接受聘請(qǐng)，愿意為甲方的證券投資運(yùn)作提供投資顧問(wèn)服務(wù)。為了規(guī)范雙方的權(quán)利和義務(wù)，根據(jù)《屮華人民共和國(guó)合同法》以及其他有關(guān)法律法規(guī),雙方本著平等互利、誠(chéng)實(shí)信用的原則，就

2、甲方聘請(qǐng)乙方擔(dān)任投資顧問(wèn)事宜，經(jīng)友好協(xié)商，訂立本合同以資共同遵守。第一條釋義1、本合同：指《投資顧問(wèn)合同》及對(duì)該合同的任何有效修訂或補(bǔ)充。2、信托計(jì)劃：指XX國(guó)際信托有限公司作為受托人管理的XX信托?長(zhǎng)安投資【115】號(hào)分層式集合資金信托計(jì)劃。3、信托合同：指《XX信托?長(zhǎng)安投資【115】號(hào)分層式集合資金信托合同》以及對(duì)該合同的任何有效修訂或補(bǔ)充。4、受托人：指信托計(jì)劃的受托人，即XX國(guó)際信托有限公司。5、投資顧問(wèn)：指北京XX融源投資管理有限公司。6、合伙企業(yè)：指受托人作為有限合伙人與XX經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)資產(chǎn)投資有限公司作為普通合伙人

3、共同出資設(shè)立的XX【XX］投資管理有限合伙企業(yè)。7、合伙協(xié)議：指受托人與XX經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)資產(chǎn)投資有限公司簽署的《合伙協(xié)議》、《合伙協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議》以及對(duì)該協(xié)議的任何有效修訂或補(bǔ)充。8、合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)：指合伙人對(duì)合伙企業(yè)的出資以及合伙企業(yè)進(jìn)行證券市場(chǎng)投資所取得的財(cái)產(chǎn)及損益的總和。9、工作日：指中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)正常營(yíng)業(yè)日。10、交易日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。11、法律法規(guī)：指屮國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)章、司法解釋以及監(jiān)管部門的決定、通知等。除非上下文另有解釋或文義另有所指，本合同

4、中使用的其他詞語(yǔ)，與信托合同和合伙協(xié)議川的詞語(yǔ)具有相同的含義。第二條投資顧問(wèn)之聘請(qǐng)及聘用期限1、甲方聘請(qǐng)乙方擔(dān)任投資顧問(wèn)，乙方接受甲方的聘請(qǐng)。2、聘用期限：白信托計(jì)劃成立日起至信托計(jì)劃終止日止。雙方一致同意，信托計(jì)劃成立日和信托計(jì)劃終止日根據(jù)甲方書面通知確定。第三條投資顧問(wèn)的工作內(nèi)容乙方應(yīng)當(dāng)向甲方提供如下投資顧問(wèn)服務(wù)：1、提交投資策略：乙方于信托計(jì)劃成立日前5個(gè)工作日內(nèi)向甲方提交書面的投資策略報(bào)告：2、確定投資計(jì)劃：定期（每季）向甲方提交投資計(jì)劃；該投資計(jì)劃應(yīng)當(dāng)附帶相關(guān)投資的研究分析報(bào)告等投資管理文件。3、確定投資建議：以書面、傳真

5、或者錄咅電話及英它形式就投資方案及日常交易向甲方提供具體的投資建議。4、提供投資顧問(wèn)其他服務(wù)：甲方進(jìn)行證券投資運(yùn)作的其他相關(guān)問(wèn)題，乙方應(yīng)當(dāng)按照甲方的要求提供相關(guān)口頭或書面的投資顧問(wèn)服務(wù)。5、雙方約定的其他投資顧問(wèn)服務(wù)。第四條投資顧問(wèn)的服務(wù)方式1、乙方提供第三條第1至2項(xiàng)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)形成書面報(bào)告，以掛號(hào)信、特快專遞或?qū)Ｈ诉f交的方式送達(dá)甲方；對(duì)于時(shí)間緊迫的服務(wù)內(nèi)容，乙方可以先行以傳真形式提交，隨后以前述形式送達(dá)甲方。2、乙方提供第三條第3項(xiàng)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合本合同第六條的規(guī)定。3、乙方提供第三條第4項(xiàng)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照甲方的要求提供口頭或書面的投

6、資顧問(wèn)服務(wù)。4、乙方履行第三條、第四條規(guī)定時(shí)出具的所有書面文件，應(yīng)當(dāng)經(jīng)乙方指定的授權(quán)代表簽字確認(rèn)后送達(dá)甲方，但本合同另有規(guī)定的除外。第五條投資范圍、投資限制及風(fēng)險(xiǎn)控制（一）投資范圍投資于【上海證券交易所或深圳證券交易所公開(kāi)掛牌交易的A股股票、新股申購(gòu)、封閉式基金、開(kāi)放式基金、貨幣市場(chǎng)基金以及中國(guó)證券業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)許可發(fā)行的基金可以投資的其他投資品種】。（二）投資限制1、按成本計(jì)算，投資于一家上市公司股票的投資額在買入時(shí)點(diǎn)不得超過(guò)上一交易FI信托財(cái)產(chǎn)總值的20%；2、按成本計(jì)算投資于創(chuàng)業(yè)板股票的投資總額在買入?yún)疾坏贸^(guò)上一交易日信托

7、財(cái)產(chǎn)總值的20%；3、持有一家上市公司的股票數(shù)量最高不得超過(guò)該公司總股本的5%,且不得超過(guò)該公司流通股本的10%；4、不得投資與次級(jí)受益人或投資顧問(wèn)具有關(guān)聯(lián)關(guān)系的上市公司發(fā)行的證券品種；5、不主動(dòng)投資于ST、*ST股票，若被動(dòng)持有上述股票，需在3個(gè)交易日內(nèi)減持；6、法律法規(guī)規(guī)定的其他投資限制。（三）風(fēng)險(xiǎn)限制為保護(hù)信托計(jì)劃優(yōu)先受益人的資金安全，信托計(jì)劃每H計(jì)算信托單位凈值，并設(shè)置警戒線和止損線，具體如下：警戒線=【0.90】元止損線=【0.85】元第六條投資建議的發(fā)出與接受（一）投資建議的發(fā)出與接受原則乙方作為證券投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)遵

8、從謹(jǐn)慎投資的原則勤勉盡責(zé)地履行投資顧問(wèn)的各項(xiàng)義務(wù)和責(zé)任。甲方審核乙方提供的投資建議，有權(quán)否決投資顧問(wèn)的投資建議，但甲方的審核不減輕乙方應(yīng)負(fù)的義務(wù)和責(zé)任。甲方根據(jù)當(dāng)時(shí)已知信息審查認(rèn)為乙方的投資建議不違反法律法規(guī)、合伙協(xié)議的規(guī)定，沒(méi)有損害