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《新三板限售及解限售業(yè)務指導》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關內容在工程資料-天天文庫。
1、一.一般性規(guī)定（一）下列主體應遵照本指引完成股票限售及解除限售（以下簡稱“解限售”）工作：1、股票在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股份轉讓系統(tǒng)”）掛牌轉讓的公司（以下簡稱“掛牌公司”）;2、掛牌公司的控股股東、實際控制人；3、掛牌前12個月內從控股股東、實際控制人處受讓其直接或間接持有股票的受讓人；4、因司法裁決、繼承等原因從控股股東、實際控制人處獲得有限售條件股票的后續(xù)持有人；5、掛牌公司股東、董事、監(jiān)事和高級管理人員。（二）本指引“一般性規(guī)定”第（一）條所列主體所持掛牌公司股票進行限售和解限售的，應由掛
2、牌公司向主辦券商提出申請，主辦券商審核同意后，向全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司（以下簡稱“全國股份轉讓系統(tǒng)公司”）備案。全國股份轉讓系統(tǒng)公司依據《業(yè)務規(guī)則》暫停對掛牌公司的控股股東、實際控制人解除股票限售的，不得申請解限售。（三）主辦券商應及時協(xié)助掛牌公司辦理相關股票限售或解限售的發(fā)記手續(xù)，并督促掛牌公司履行信息披露義務。（四）掛牌公司及主辦券商應當保證其向全國股份轉讓系統(tǒng)公司和屮國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱“中國結算”）申報材料和數(shù)據的真實、準確、及時、完整。如因申報材料和數(shù)據錯誤等原因造成法律糾紛的
3、，由掛牌公司和主辦券商自行解決，并承擔相應的法律責任。（五）本指引所稱的“有限售條件股票”是指依據《公司法》和《業(yè)務規(guī)則》的規(guī)定有轉讓限制的股票；“其它限售條件股票”是指依據除《公司法》和《業(yè)務規(guī)則》以外的其他法律文件的規(guī)定，有附加轉讓條件的股票?！坝邢奘蹢l件股票”與“其它限售條件股票”合稱“有限售條件流通股”O(jiān)（六）適用本指引的股東為掛牌公司發(fā)起人的，持有的公司股票，自股份公司成立之口起一年內不得轉讓。（七）掛牌公司的控股股東、實際控制人掛牌前直接或間接持有的股票;掛牌前12個月內從控股股東、實際控制人處受讓的股票
4、；因司法裁決、繼承等原因而獲得上述的股票應分三批解除限售，每批解限售數(shù)額分別為掛牌前所持股票總額的1/3,解除轉讓限制的時間分別為掛牌之日、掛牌期間滿一年和兩年。（八）掛牌公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員以上年度末最后一個轉讓口登記在其名下的本公司股票總額的25%為法定可轉讓數(shù)額；同時，將法定可轉讓數(shù)額內所含的其它限售條件股票數(shù)額扣除，作為實際可轉讓數(shù)額；實際可轉讓數(shù)額減去上一年度內實際可轉讓但未轉讓股票數(shù)額為當年可中請解限售股票數(shù)額。當計算的可申請解限售股票數(shù)額出現(xiàn)小數(shù)時，按四舍五入取整數(shù)位；當其賬戶持有本公司股份余
5、額不足1000股時，其本年度法定可轉讓數(shù)額即為其持有本公司股票數(shù)。（九）掛牌公司董事、監(jiān)事及高級管理人員因定向發(fā)行、實施股權激勵計劃、可轉債轉股、權益分派，或通過轉讓系統(tǒng)買入等原因新增股票的，應對新增股票數(shù)額的75%進行限售。（十）新任董事、監(jiān)事和高級管理人員持有本公司股票的應以其受聘時所持有股票總額的75%為法定限售數(shù)額。法定限售數(shù)額減去任職前持有的有限售條件流通股數(shù)（若本條主體任職前為本指引“一般性規(guī)定”第（-）條第2、3、4款所規(guī)定的主體），等于申請限售股票數(shù)額。（十一）掛牌公司董事、監(jiān)事和高級管理人員離任時，
6、以其所持本公司的股票總額為法定限售數(shù)額。法定限售數(shù)額減去離任前持有的有限售條件流通股數(shù)額等于中請限售股票數(shù)額。限售股票的限售期間應當為六個月；限售期間從掛牌公司公告董事、監(jiān)事和高級管理人員離任時起算。掛牌公司董事、監(jiān)事和高級管理人員離任前持有的有限售條件股票，在離任時剩余的約定限售期間大于六個月的，約定限售期截止前，不得申請解限售；剩余的約定限售期間小于六個月的，六個月法定限售期截止前，不得申請解限售；掛牌公司董事、監(jiān)事和高級管理人員同時為控股股東、實際控制人的,在掛牌前直接或間接持有的股票，或董事、監(jiān)事和高級管理人
7、員掛牌前12個月內從控股股東、實際控制人處受讓的股票，應于離職六個月后,按照《業(yè)務規(guī)則》規(guī)定的批次和時間解限售，其掛牌后所新增的無其它限售條件股票可全部解限售。（十二）本指引“一般性規(guī)定”第（一）條第2、3、4款所規(guī)定的主體同吋擔任掛牌公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的，應以木指引“一般性規(guī)定”第（七）條及“一般性規(guī)定”第（八）條分別計算可轉讓數(shù)額,并以其中數(shù)值較低的一項作為當年可申請解限售股票數(shù)額。（十三）掛牌公司的公司章程對本指引“一般性規(guī)定”第（一）條所列主體轉讓其所持本公司股票規(guī)定了比本指引更長的限售期、更低的可
8、轉讓股票比例或者附加其它限制轉讓條件的，其計算參數(shù)應以公司章程為準。（十四）主辦券商應督促掛牌公司在以下時限中請辦理股票限售或解限1、董事、監(jiān)事和高級管理人員因掛牌公司定向發(fā)行、實施股權激勵計劃、可轉債轉股、權益分派，或通過轉讓系統(tǒng)買入等新增股票的，在新增股票后3個轉讓日內。董事、監(jiān)事和高級管理人員應于新增股票當日，告知董事會秘書或信息披露事務
