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《國都有限責任公司及國都期貨有限公司開展中間介紹業(yè)務實施辦法》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫。
1、國都證券有限責任公司及國都期貨有限公司開展中間介紹業(yè)務實施辦法第一章總則第一條為規(guī)范國都證券有限責任公司（以下簡稱國都證券）為國都期貨有限公司（以下簡稱國都期貨）提供中間介紹業(yè)務（以下簡稱IB業(yè)務）活動，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》、《關(guān)于進一步加強證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務管理的通知》和《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務操作指引》等法規(guī)文件，由國都證券和國都期貨聯(lián)合制訂本辦法。第二條本辦法所稱IB業(yè)務，是指國都證券接受其控股的國都期貨委托，為國都期貨介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務的業(yè)務活動。第三
2、條本辦法所指專職介紹業(yè)務人員是指專門從事介紹業(yè)務的人員，應具備期貨從業(yè)人員資格并通過中國期貨業(yè)協(xié)會組織的介紹業(yè)務專項培訓和考試。第四條本辦法所指IB業(yè)務的范圍包括：（一）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；（二）提供期貨行情信息、交易設施；18（三）協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨立；（四）協(xié)助向客戶提示風險；（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。第五條從事IB業(yè)務，國都證券和國都期貨應書面簽訂《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務協(xié)議》，明確業(yè)務范圍、對接規(guī)則、報酬支付及相關(guān)費用分擔方式以及違約責任等。第六條國都證券和國都期貨保持獨立經(jīng)營，在財務、人員
3、、經(jīng)營場所等方面完全分開，IB業(yè)務開展遵循“權(quán)責明晰、風險可控”的原則，以防范和隔離風險，促進IB業(yè)務健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展。第七條國都證券經(jīng)紀業(yè)務總部和國都期貨交易服務部對IB業(yè)務實行統(tǒng)一管理，進行業(yè)務對接。第八條本辦法適用于國都證券及其營業(yè)部和國都期貨IB業(yè)務經(jīng)營管理工作。第二章組織機構(gòu)第九條國都證券與國都期貨分別成立IB業(yè)務領(lǐng)導小組，負責IB業(yè)務工作的總體組織和安排。（一）國都證券IB業(yè)務領(lǐng)導小組由公司主管經(jīng)紀業(yè)務總監(jiān)擔任組長，經(jīng)紀業(yè)務總部總經(jīng)理擔任副組長，經(jīng)紀業(yè)務總部、研究所、合規(guī)與風險管理部、稽核審計部、信息技術(shù)中心、各營業(yè)部負責人任組員。領(lǐng)導小組辦
4、公室設在經(jīng)紀業(yè)務總部，負責IB業(yè)務工作18的日常組織協(xié)調(diào)。（二）國都期貨IB業(yè)務領(lǐng)導小組由公司總經(jīng)理擔任組長，公司主管金融事業(yè)部副總經(jīng)理擔任副組長，金融事業(yè)部、交易服務部、研發(fā)部、稽核審查部、技術(shù)部、各業(yè)務部及各營業(yè)部負責人任組員。領(lǐng)導小組辦公室設在交易服務部，負責IB相關(guān)業(yè)務的日常組織協(xié)調(diào)。第十條根據(jù)IB業(yè)務工作內(nèi)容，國都證券與國都期貨共同成立聯(lián)合工作小組，負責中間介紹業(yè)務各項工作計劃的草擬和組織實施。國都證券經(jīng)紀業(yè)務總部與國都期貨指定專門的崗位和人員負責客戶開戶及適當性管理、風險控制、合規(guī)管理、信息技術(shù)、客戶投訴、專職IB業(yè)務人員培訓和投資者教育等工作的
5、對接。第十一條國都證券與國都期貨IB業(yè)務領(lǐng)導小組及聯(lián)合工作小組定期或不定期召開聯(lián)席工作會議，推進IB業(yè)務合規(guī)、有序開展。第三章人員管理第十二條國都證券總部配備5名以上專職介紹業(yè)務人員，配備于經(jīng)紀業(yè)務總部，并按照崗位分工與信息技術(shù)中心、合規(guī)與風險管理部、稽核審計部等對接。第十三條國都證券營業(yè)部配備2名以上專職介紹業(yè)務人員，分別負責協(xié)助開戶管理、協(xié)助風險控制、協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行等工作。第十四條18開展IB業(yè)務的國都證券營業(yè)部負責人應參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項培訓，并取得培訓證書。第十五條國都證券營業(yè)部應在業(yè)務場所公示專職介紹業(yè)務人員的名單、照片、期
6、貨從業(yè)資格等信息。第十六條國都證券相關(guān)部門和營業(yè)部應按照《國都證券有限責任公司專職介紹業(yè)務人員培訓管理辦法》對專職IB業(yè)務人員建立系統(tǒng)、有效的持續(xù)培訓機制，實行統(tǒng)一管理。第十七條國都證券專職介紹業(yè)務人員及其配偶不得進行期貨交易。第十八條國都證券專職介紹業(yè)務人員發(fā)生變更時，應及時在國都證券營業(yè)部公示，并在2個工作日內(nèi)將變更后所涉具體業(yè)務事項書面告知國都期貨。第四章客戶開戶（銷戶）管理第十九條國都證券應參照《國都期貨有限公司客戶開戶管理制度》，建立《國都證券有限責任公司介紹業(yè)務協(xié)助開戶工作制度》，其中鑒于股指期貨交易有特殊規(guī)定和要求，應全面體現(xiàn)并切實落實股指期貨
7、投資者適當性制度。第二十條國都證券營業(yè)部應指定2名或以上專職介紹業(yè)務人員作為協(xié)助辦理開戶手續(xù)的開戶經(jīng)辦人和開戶復核人，在營業(yè)部現(xiàn)場從事協(xié)助辦理開戶手續(xù)、協(xié)助客戶資料變更相關(guān)工作。第二十一條國都證券營業(yè)部應設置專門的期貨開戶區(qū)18，配備相應的設備，與證券業(yè)務隔離，應有開展期貨介紹業(yè)務的顯著標志。第二十二條國都證券營業(yè)部在協(xié)助辦理開戶手續(xù)時，不得接受下列單位和個人的開戶申請：（一）國家機關(guān)和事業(yè)單位；（二）國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；（三）證券、期貨市場禁止進入者；（四）未能提供開戶證明材料的單位和個人；
8、（五）不滿足股指期貨投資者適當性制度要求的單位和個人
