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《基金宣傳推介材料相關(guān)法規(guī)及案例解析考試》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫。
1、一、單項選擇題1.按照《證券投資基金評價業(yè)務管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人、基金銷售機構(gòu)及中國證監(jiān)會指定信息披露媒體不得引用或發(fā)布不具備（）會員資格的機構(gòu)提供的基金評價結(jié)果。???A.中國證券登記結(jié)算公司???B.深圳證券交易所???C.中國證券業(yè)協(xié)會???D.上海證券交易所2.根據(jù)《關(guān)于證券投資基金宣傳推介材料監(jiān)管事項的補充規(guī)定》，以下語言表述可以在基金宣傳推介材料中使用的是（）。???A.“凈值歸一”???B.“坐享財富增長”???C.“申購良機”???D.“投資需謹慎”二、多項選擇題3.根據(jù)《風險提示函的必備內(nèi)容》，對基金投資人進行風險提示的內(nèi)容包括（）。（本題有超過
2、一個的正確選項）???A.基金在投資運作過程中可能面臨各種風險???B.一般來說，基金的收益預期越高，投資人承擔的風險也越大???C.基金投資人應根據(jù)自身情況判斷基金是否與自身的風險承受能力相適應???D.基金管理人不能保證基金一定盈利，也不保證最低收益4.按照《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，基金管理人應當特別聲明（）。（本題有超過一個的正確選項）???A.基金管理人管理的新基金業(yè)績表現(xiàn)的判斷主要參考了其他基金的業(yè)績???B.基金的未來業(yè)績表現(xiàn)嚴格依據(jù)過往業(yè)績進行預測???C.基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)
3、???D.基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成新基金業(yè)績表現(xiàn)的保證5.按照《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，以下含有基金宣傳推介內(nèi)容的材料屬于基金宣傳推介材料的是（）。（本題有超過一個的正確選項）???A.宣傳單、手冊、信函等面向公眾的宣傳資料???B.海報、戶外廣告???C.電視、電影、廣播、互聯(lián)網(wǎng)資料及其他音像、通訊資料???D.公開出版資料6.根據(jù)《關(guān)于證券投資基金宣傳推介材料監(jiān)管事項的補充規(guī)定》，基金管理公司和基金代銷機構(gòu)在基金宣傳材料中不得（）。（本題有超過一個的正確選項）???A.使用“凈值歸一”等誤導基金投資人的表述???B.突出顯示“分紅”信息促銷基金??
4、?C.利用大比例分紅等通過降低基金單位凈值來吸引基金投資人購買基金???D.對行業(yè)公信力及公司品牌、形象進行宣傳三、判斷題7.基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績時，基金合同生效不足六個月的，應當?shù)禽d從合同生效之日起計算的業(yè)績。（）???正確???錯誤8.某基金宣傳推介材料登載如下：經(jīng)濟持續(xù)增長，分享牛市盛宴。A基金在B銀行銷售。基金投資需謹慎。上述宣傳推介材料符合規(guī)定。（）???正確???錯誤9.某基金在公共網(wǎng)站鏈接廣告內(nèi)容如下：XX基金，持續(xù)優(yōu)勝！上述宣傳推介材料符合規(guī)定。（）???正確???錯誤10.基金管理公司、代理銷售機構(gòu)宣傳A基金的短信廣告：A基金經(jīng)中國證監(jiān)會核準募集，B
5、、C、D銀行有售?；鹜顿Y需謹慎。上述宣傳推介材料符合規(guī)定。（）???正確???錯誤11.某基金宣傳推介材料登載如下：A基金成立4個月以來，回報率達18%。超越業(yè)績比較基準10%?；鹜顿Y需謹慎。上述宣傳推介材料符合規(guī)定。（）???正確???錯誤12.基金定期定額投資是替代儲蓄的等效理財方式。（）???正確???錯誤13.某基金宣傳推介材料登載如下：C貨幣市場基金具有本金安全性高，流動性強等特點?；鹜顿Y需謹慎。上述宣傳推介材料符合規(guī)定。（）???正確???錯誤14.基金宣傳推介材料提及第三方專業(yè)機構(gòu)評價結(jié)果的，應當列明第三方專業(yè)機構(gòu)的名稱及評價日期。（）???正確???錯誤
6、15.基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應當經(jīng)基金托管人復核。（）???正確???錯誤一、單項選擇題1.按照《證券投資基金評價業(yè)務管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人、基金銷售機構(gòu)及中國證監(jiān)會指定信息披露媒體不得引用或發(fā)布不具備（）會員資格的機構(gòu)提供的基金評價結(jié)果。???A.中國證券業(yè)協(xié)會???B.中國證券登記結(jié)算公司???C.上海證券交易所???D.深圳證券交易所2.按照《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效一年以上但不滿十年的，應當?shù)禽d（）。???A.自合同生效第二年起所有完整會計年度的業(yè)績???B.自合同生效當年開始所有完整會計年度的業(yè)績???C.最近
7、五個完整會計年度的業(yè)績???D.最近三個完整會計年度的業(yè)績二、多項選擇題3.根據(jù)《關(guān)于證券投資基金宣傳推介材料監(jiān)管事項的補充規(guī)定》，下列屬于基金宣傳推介材料的是（）。（本題有超過一個的正確選項）???A.含推介基金內(nèi)容字數(shù)在30字以內(nèi)的報眼???B.含推介基金內(nèi)容字數(shù)超過30字的報花???C.非指定信息披露媒體上刊發(fā)的與基金分紅、銷售相關(guān)的公告???D.含推介基金內(nèi)容的公共網(wǎng)站鏈接廣告4.根據(jù)《關(guān)于基金管理公司開展特定多個客戶資產(chǎn)管理業(yè)務有關(guān)問題的規(guī)定》，基金管理公司從事多客戶特定資產(chǎn)管理業(yè)務，應當向符
