期權傭金設置流程培訓

《期權傭金設置流程培訓》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關內容在教育資源-天天文庫。

1、運營管理部衍生品經(jīng)紀業(yè)務部股票期權營業(yè)部傭金管理專項培訓股票期權營業(yè)部傭金管理專項培訓傭金管理概述傭金設置系統(tǒng)操作說明案例分析其他常見問題股票期權營業(yè)部傭金管理專項培訓傭金管理概述傭金管理概述股票期權一級規(guī)費有：交易經(jīng)手費、交易清算費、行權結算費、行權過戶費。系統(tǒng)已設置為傭金不包括?？蛻艄善逼跈鄠蚪鸢ㄏ蚪灰姿?、中登公司繳納的一級規(guī)費和向公司繳納的傭金兩部分。上交所ETF標的的股票期權一級費用標準為：標的類別交易經(jīng)手費（賣出開倉、備兌開倉不收）交易清算費（賣出開倉、備兌開倉不收）行權結算費（權利方單邊收）行權過戶費（股票實收方收）ETF2元/張0.3元/張0.6元/張無傭金

2、管理概述傭金管理概述股票期權業(yè)務傭金管理分為四個層級：特殊手續(xù)費客戶手續(xù)費營業(yè)部標準手續(xù)費公司標準手續(xù)費優(yōu)先級高優(yōu)先級低股票期權營業(yè)部傭金管理專項培訓傭金設置系統(tǒng)操作說明一、公司標準手續(xù)費公司標準手續(xù)費是總部統(tǒng)一為股票期權各項委托業(yè)務設置的收費標準。（不需要營業(yè)部操作）公司標準手續(xù)費收取標準：不包含交易所及中登一級費用收取，即凈傭金。標的類別買入開倉、賣出平倉、買入平倉、備兌平倉賣出開倉、備兌開倉認購行權、認沽行權認購協(xié)議行權、認沽協(xié)議行權ETF12.7元/張0元/張14.4元/張14.4元/張二、營業(yè)部標準手續(xù)費設置營業(yè)部標準手續(xù)費是針對本營業(yè)部客戶設置的手續(xù)費標準。在公

3、司標準手續(xù)費的基礎上，如果營業(yè)部要針對本營業(yè)部的客戶設置手續(xù)費模板，則需要以下操作：1、首先在【機構數(shù)據(jù)字典】菜單中（字典標識為COM_CFG）設置機構的費用模板編號；2、其次在【股票期權標準手續(xù)費設置】菜單中設置本營業(yè)部對應費用模板編號的費用費率。二、營業(yè)部標準手續(xù)費設置具體操作步驟（電腦崗操作）：1、選擇【系統(tǒng)管理】-【數(shù)據(jù)字典管理】-【機構數(shù)據(jù)字典】2、選擇【機構代碼】-點擊【查詢】-選擇字典標識【COM_CFG】二、營業(yè)部標準手續(xù)費設置3、新增費用模板編號。注意事項：必須從“0”開始編號，“0”對應的字典項目名稱為“缺省”；“字典項目名稱”是必填項；新增完畢后，必須

4、點擊一下左側的【刷新緩存】。二、營業(yè)部標準手續(xù)費設置4、選擇【參數(shù)管理】-【費用參數(shù)】-【股票期權標準手續(xù)費設置】5、選擇【內部機構】-點擊【查詢】二、營業(yè)部標準手續(xù)費設置6、新增本營業(yè)部對應費用模板編號的費用費率。此設置菜單中設置的傭金配置為“0”的費用設置，是營業(yè)部的默認傭金模板。營業(yè)部沒有單獨對客戶進行費用設置時，系統(tǒng)默認取編號“0”設置的費用。注意事項：“證券代碼”、“最高費用”、“最低費用”不需要填，其余字段必填；“傭金配置”下拉菜單即“模板編號”，請注意選擇正確；“費用計算方法”要選擇“數(shù)量乘費率”；“分段手續(xù)費”是不生效的，不要設置；“證券業(yè)務”包括：買入開倉

5、、賣出平倉、賣出開倉、買入平倉、備兌開倉、備兌平倉、認購行權、認沽行權、認購自動行權、認沽自動行權共10種，但是賣出開倉、備兌開倉暫時免收費（“費用費率”設置為0）。二、營業(yè)部標準手續(xù)費設置三、客戶手續(xù)費設置客戶手續(xù)費是以某一標準模板為單客戶設置手續(xù)費。如果營業(yè)部已將營業(yè)部模板設置好，需要將客戶的傭金設置為某一模板的費率，則需要通過“客戶手續(xù)費設置“進行配置。具體操作步驟（期權柜臺業(yè)務崗操作）：1、選擇【參數(shù)管理】-【費用參數(shù)】-【股票期權客戶手續(xù)費設置】2、選擇【內部機構】-點擊【查詢】三、客戶手續(xù)費設置3、新增單客戶手續(xù)費設置。注意事項：“對象類型”目前僅支持“0-資產

6、賬戶”；“操作渠道”選擇0柜臺、1web柜臺和5網(wǎng)上交易。三、客戶手續(xù)費設置四、特殊手續(xù)費設置特殊手續(xù)費是按證券業(yè)務種類為單客戶設置特殊費用。用于營業(yè)部模板不能滿足客戶手續(xù)費需求時，在手續(xù)費模板范圍外為單客戶設置特殊手續(xù)費。具體操作步驟（期權柜臺業(yè)務崗操作）：1、選擇【參數(shù)管理】-【費用參數(shù)】-【股票期權特殊手續(xù)費設置】2、選擇【內部機構】-點擊【查詢】四、特殊手續(xù)費設置3、新增單客戶特殊手續(xù)費。注意事項：“內部機構”是必填項；“證券代碼”、“最高費用”、“最低費用”不需要填，其余字段必填；“費用計算方法”要選擇“數(shù)量乘費率”；“操作渠道”目前有0柜臺、1web柜臺和5網(wǎng)上

7、交易，營業(yè)部可根據(jù)情況進行分別設置。（行權類的必選0柜臺、1web柜臺）“證券業(yè)務”包括：買入開倉、賣出平倉、賣出開倉、買入平倉、備兌開倉、備兌平倉、認購行權、認沽行權、認購自動行權、認沽自動行權共10種，但賣出開倉、備兌開倉暫時免收費（“費用費率”設置為0）。四、特殊手續(xù)費設置四、特殊手續(xù)費設置股票期權營業(yè)部傭金管理專項培訓案例分析案例分析1例如：濟南經(jīng)十路營業(yè)部已經(jīng)開展股票期權業(yè)務，根據(jù)目前客戶量大小和客戶規(guī)模的差異性，營運人員發(fā)現(xiàn)公司統(tǒng)一的15元/張的傭金收取辦法已不能滿足客戶需求，現(xiàn)決定為本營業(yè)部安排1個默