銀行內(nèi)部人金融犯罪的研究-原因分析與防治對策

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1、浙江大學(xué)碩士學(xué)位論文銀行內(nèi)部人金融犯罪的研究——原因分析與防治對策姓名：顧凌云申請學(xué)位級(jí)別：碩士專業(yè)：經(jīng)濟(jì)法指導(dǎo)教師：李有星20021101摘要銀行是緞營貨幣和信用業(yè)務(wù)的金融中心，在社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體系中占據(jù)著極為黧要茲娥位。瑟鑲牙內(nèi)部入斡金融犯罪爨l(xiāng)是一秘嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)犯囂行為。鍛萼亍的內(nèi)部人員利用自己的特殊身份進(jìn)行日E法操作，導(dǎo)致銀行資產(chǎn)的大量流失，同時(shí)撓著0眾融獲寄，迸瑟褥麓弓

2、發(fā)金融危撬。這麓一耱在邀賽金融一律純進(jìn)程中，各國各地區(qū)都十分重視的新型的白領(lǐng)犯罪行為，具有嚴(yán)重的破壞性。在當(dāng)今，中國金融業(yè)逐漸走向市湯億，全球化之際，銀稃內(nèi)部入犯罪的閩題日益突出。由于這種現(xiàn)

3、象出現(xiàn)較晚，所以在我國鮮鴦這方蘑的研究探討。本文通過查閱大贛資料、文獻(xiàn)，將對銀杼內(nèi)部人犯罪的現(xiàn)狀作出概括，并用犯罪學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等方浚對鑷霉蠹部入狐囂茲聯(lián)霾進(jìn)行探輯，遴褥分援冀制鬻囂索。然后邋過法制建設(shè)、內(nèi)控機(jī)制及其他制度建設(shè)來提出相應(yīng)的防治對策。關(guān)鍵詞；銀行內(nèi)部人制衡因索資格刑內(nèi)控機(jī)制Abstrac專H01diflganextrcmelyimportantplacein七h(yuǎn)esocialistm牡keteconomy，banksare出efmanc泌centcrforcurrencyandcfedita純LirS．Crimesc。枷ttedbybanke虹巾loyees

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7、nintern以con乜olmechanism浙江大學(xué)學(xué)位論文銀行內(nèi)部人金融犯罪的研究1導(dǎo)言銀行內(nèi)部人金融犯罪的研究——原因分耩與防治對策銀行，是經(jīng)營貨幣和信用業(yè)務(wù)的金融中心，它以信用的方式集中了社會(huì)上廣大個(gè)人、擎鑣麴大韶分閑散資金．是社會(huì)財(cái)害的聚集遣和贊幣資金聚置的樞紐，在經(jīng)濟(jì)體系中占據(jù)淆極為冀要的地位。隨著經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展和金融業(yè)務(wù)的不斷擴(kuò)大，鑷行領(lǐng)域巍的犯囂活動(dòng)瞧霾趨猖獗，在現(xiàn)在社會(huì)中已經(jīng)演變成為一種發(fā)案率高、涉及面廣、影響大的惡性犯罪類型，成為社會(huì)的一大公害，引趣了全社會(huì)極大的關(guān)注。本文所研究的鍛行內(nèi)部入金融犯罪則是上述犯罪中的～種清況較為嚴(yán)重、危害性較大的犯罪

8、類型。1．1本文的目的與意義銀行內(nèi)部入金融犯罪對銀行業(yè)的安全和金融秩序構(gòu)成巨大的危寄。首先，金融是懿個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的核心，跫腰有經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的紐帶。_}搿銀行在整個(gè)金融體系中更是重中之重。銀行業(yè)的安全是指銀行內(nèi)部與銀行業(yè)間的資金、業(yè)務(wù)運(yùn)俸等等的安全穩(wěn)定襄合法騫彥，這本身就橡成金黻秩序的最為基零豹一點(diǎn)。鑷行業(yè)的安全當(dāng)然牽渤到整個(gè)金融秩序，而且還包括了由金融北所連接起來的各行各監(jiān)豹安全穩(wěn)定和合法有序。獲范邂上來看，一家鍰囂出現(xiàn)蠲蘧可能會(huì)影響委l靜金融秩序遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于它本身的范圍。第二，銀行業(yè)不僅是資金靜集散地，而且還是各糞風(fēng)險(xiǎn)和盈利機(jī)會(huì)韻聚集地。因此銀行安全和金融秩