企業(yè)管制與董事責(zé)任論壇日程安排

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1、企業(yè)管制與董事責(zé)任論壇企業(yè)管制系統(tǒng)對(duì)于海外上市中國(guó)公司來(lái)說(shuō)并不是一個(gè)全新的概念，但在近期，更多的中國(guó)公司意識(shí)到企業(yè)管制對(duì)于公司成功上市的重要性。作為公司高層決策者，了解企業(yè)管制的概念需要對(duì)海外資本市場(chǎng)的深度了解，同時(shí)需要與眾多外部監(jiān)管審查機(jī)構(gòu)建立有效及主動(dòng)的溝通披露渠道。?在此關(guān)鍵時(shí)刻，創(chuàng)業(yè)中國(guó)精英會(huì)資本市場(chǎng)系列為上市公司高管特別推出有關(guān)企業(yè)管制的專業(yè)培訓(xùn)研討會(huì)。來(lái)自此領(lǐng)域的專家會(huì)為參會(huì)者提供有關(guān)最新法規(guī)變化及有效戰(zhàn)略設(shè)定的相關(guān)介紹。這也是能夠與國(guó)內(nèi)外享有盛名，富有經(jīng)驗(yàn)的專家們關(guān)于企業(yè)管制相關(guān)話題進(jìn)行深度了解與探討的唯一機(jī)會(huì)。重點(diǎn)話題：公司管制構(gòu)建有效的審計(jì)委員

2、會(huì)美國(guó)證券交易委員會(huì)刑事、法規(guī)調(diào)查和集體訴訟處理善用投資者關(guān)系，降低風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大收益美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）及公司內(nèi)部調(diào)查法規(guī)須知受托責(zé)任專家預(yù)警：關(guān)聯(lián)方交易有盲點(diǎn)FD條例*此研討會(huì)非完全開(kāi)放，僅限100名參會(huì)者，參會(huì)資格需經(jīng)預(yù)審與確認(rèn)。上市公司決策群體及董事會(huì)人員優(yōu)先考慮參會(huì)權(quán)。企業(yè)管制與董事責(zé)任論壇日程安排08:15-09:00簽到注冊(cè)09:00-10:00公司治理公司一旦上市，一切都改變了。最根本的變化之一是建立強(qiáng)有力的公司治理，包括提供咨詢機(jī)構(gòu)、內(nèi)部控制、政策和程序。然而公司治理遠(yuǎn)超出公司的風(fēng)險(xiǎn)管理和保護(hù)的范疇，它是公司創(chuàng)造價(jià)值的關(guān)鍵來(lái)源。本次會(huì)議的開(kāi)幕

3、式演講將為管理人員及董事準(zhǔn)備和落實(shí)一套公司治理結(jié)構(gòu)，不僅有助于風(fēng)險(xiǎn)管理，并可增加公司知名度。10:00-10:30來(lái)賓交流/茶歇10:30-11:15構(gòu)建有效的審計(jì)委員會(huì)審計(jì)委員會(huì)在財(cái)務(wù)狀況和業(yè)務(wù)的整體安全性方面擔(dān)任重要角色，管理從財(cái)務(wù)報(bào)告、法規(guī)遵守到風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制監(jiān)督的所有事情。但是，這一角色在薩班斯法案下已變得愈加復(fù)雜,給予董事更多的責(zé)任并對(duì)疏忽給予更加嚴(yán)格的懲罰措施。通過(guò)權(quán)衡利害，公司現(xiàn)在比任何時(shí)候都更明白董事可能帶來(lái)的寶貴專業(yè)知識(shí)和疏忽。本期演講將有助于眾董事更好的履行職責(zé)并引導(dǎo)公司更強(qiáng)的價(jià)值走向。11:15-12:00美國(guó)證監(jiān)會(huì)刑事、法規(guī)調(diào)查和集體

4、訴訟處理去年,考慮到公司可能會(huì)篡改財(cái)務(wù)報(bào)表來(lái)吸引投資者，美國(guó)證監(jiān)會(huì)針對(duì)在美國(guó)交易所上市的中國(guó)公司展開(kāi)調(diào)查，坦白來(lái)講，某些買殼上市的公司首當(dāng)其沖的成為了首批犧牲品，即使是已通過(guò)S-1有價(jià)證券申請(qǐng)上市登記表的、成熟的首次公開(kāi)募股和其他另類方式的中國(guó)企業(yè)也在緊鑼密鼓的調(diào)查之中瓦解。本專題將與您分享公司在美國(guó)市場(chǎng)進(jìn)行股票交易的主要注意事項(xiàng)，以避免不利于中國(guó)上市公司的潛在股東集體訴訟、交易停牌及執(zhí)法行動(dòng)。12:00-13:00午宴13:00-13:45善用投資者關(guān)系，降低風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大收益13:45-14:30美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）及公司內(nèi)部調(diào)查對(duì)于那些不幸的少數(shù)來(lái)講，在

5、上市公司任職可能會(huì)遭遇非常不愉快的經(jīng)歷：接受SEC調(diào)查或公司內(nèi)部調(diào)查。工作環(huán)境很可能從多產(chǎn)迅速轉(zhuǎn)為毒性，緊張和焦慮將阻礙理性判斷。為避免最糟糕的情況，管理人員和董事必須了解全面的調(diào)查過(guò)程、自身工作職責(zé)、檢查官甚至自己。最終，若干個(gè)棘手的問(wèn)題需要解答：如何最大限度地減少調(diào)查過(guò)程中對(duì)公司股價(jià)的潛在危害？什么情況下個(gè)別管理人員和董事需要聘請(qǐng)律師？對(duì)于站出來(lái)的舉報(bào)者來(lái)說(shuō)，會(huì)有什么影響?本專題將為來(lái)賓提供重要見(jiàn)解，幫助眾多管理人員和董事順利通過(guò)調(diào)查。14:30-15:00來(lái)賓交流/茶歇15:00-15:45受托責(zé)任董事的角色絕不能掉以輕心。從設(shè)立公司政策到任命首席執(zhí)行官，

6、使預(yù)算得到執(zhí)行并對(duì)股東負(fù)責(zé)，董事的責(zé)任重大。執(zhí)行這樣一個(gè)較高層次的受托責(zé)任，對(duì)發(fā)揮公司的長(zhǎng)期價(jià)值及其決定股價(jià)極為關(guān)鍵。相反，疏忽大意則對(duì)大股東基礎(chǔ)和董事自身均產(chǎn)生極為惡劣的影響。通過(guò)本專題，各位董事將有幸聆聽(tīng)到關(guān)于公司治理最佳實(shí)踐的落實(shí)。15:45-法規(guī)須知16:30監(jiān)管環(huán)境的復(fù)雜性似乎往往成為管理人員和董事危險(xiǎn)的雷區(qū)。不過(guò)情況本身即作為新發(fā)布的法規(guī)，繼續(xù)演變，例如：SEC中的新法規(guī)多德-弗閨克法案，包括舉報(bào)人的規(guī)定。這種變化要求對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理措施、合規(guī)項(xiàng)目和內(nèi)部投訴進(jìn)行重新評(píng)估。此外，掌握最新的法規(guī)尤為重要，因?yàn)楣芾砣藛T和董事可能在完全不知情的情況下就觸犯了法律。

7、本專題將涵蓋最近已通過(guò)的和等待通過(guò)的法令告知管理人員并對(duì)其充分準(zhǔn)備。16:30-17:15專家預(yù)警：關(guān)聯(lián)方交易有盲點(diǎn)近年來(lái)，已有多宗備受矚目的會(huì)計(jì)舞弊案涉及關(guān)聯(lián)方交易，交易參與方及特殊目的實(shí)體從中獲取私利，而股東權(quán)益卻因此遭受損失。這些危險(xiǎn)信號(hào)引起了美國(guó)監(jiān)管部門和其他市場(chǎng)參與者對(duì)交易監(jiān)控及審核必要性的關(guān)注。許多海外上市的中國(guó)企業(yè)亦開(kāi)始擔(dān)心其公司運(yùn)營(yíng)中的關(guān)聯(lián)方交易是否完全上報(bào)，并正竭力尋求提升企業(yè)管制體系和投資者保護(hù)的路徑。本專題將與您共享當(dāng)下盛行的關(guān)聯(lián)方交易財(cái)務(wù)欺詐的成因與主要形式，議題將聚焦董事問(wèn)責(zé)制、中介機(jī)構(gòu)和第三方的審查作用以及立法和監(jiān)管策略。17:15-

8、18:00公平披露法規(guī)解