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1、關(guān)于IPO股份限售期的有關(guān)規(guī)定2011年05月04日王嘉琦投資助理北京萃智投資管理有限公司1目錄章節(jié)1相關(guān)法律規(guī)定分類2章節(jié)2現(xiàn)有法律規(guī)定4章節(jié)3證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定11章節(jié)4典型案例13章節(jié)1相關(guān)法律規(guī)定分類3相關(guān)法律規(guī)定分類—大股東/實(shí)際控制人《公司法》第五章第二節(jié)規(guī)定第一百四十二條 發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓?！渡虾ＷC券交易所股票上市規(guī)則》第五章第一節(jié)規(guī)定發(fā)行人向本所提出其首次公開發(fā)行的股票上市申請(qǐng)時(shí)，控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)承諾
2、：自發(fā)行人股票上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接或間接公持有的發(fā)行人開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)其直接或間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份。4相關(guān)法律規(guī)定分類—PE/小股東《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第五章第一節(jié)規(guī)定發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，自發(fā)行人股票上市之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。2010年保薦代表人培訓(xùn)關(guān)于股份限售問題的規(guī)定：（1）申請(qǐng)受理前6個(gè)月增資的股份，自[工商登記]日起鎖定3年；（2）申請(qǐng)受理前6個(gè)月從控股股東/實(shí)際控制人處受讓的股份，自[上市]日起鎖定3年；（3）申請(qǐng)受理前6個(gè)月從
3、非控股股東處受讓的股份，自[上市]日起，鎖定1年；（4）?登招股說(shuō)明書前1年入股的，自[工商登記]日起鎖定3年；創(chuàng)業(yè)板特別規(guī)定如發(fā)行人在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交其首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)前六個(gè)月內(nèi)（以中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式受理日為基準(zhǔn)日）進(jìn)行過增資擴(kuò)股的，新增股份的持有人除需遵守上述的規(guī)定外，還需在發(fā)行人向本所提出其公開發(fā)行股票上市申請(qǐng)時(shí)承諾：自發(fā)行人股票上市之日起二十四個(gè)月內(nèi)，轉(zhuǎn)讓的上述新增股份不超過其所持有該新增股份總額的50％。5相關(guān)法律規(guī)定分類—董監(jiān)高《公司法》第五章第二節(jié)規(guī)定公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，
4、在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。6相關(guān)法律規(guī)定分類—其他2010年保薦代表人培訓(xùn)關(guān)于股份限售問題的規(guī)定：（1）控股股東的關(guān)聯(lián)方的股份，[上市]日鎖定3年；（2）不能確定控股股東的，按股份大小排列鎖定不低于51%股份，鎖定3年；7相關(guān)法律規(guī)定分類章節(jié)2現(xiàn)有法律規(guī)定91.1《公司法》相關(guān)規(guī)定《公司法》第五章第二節(jié)規(guī)定第
5、一百四十二條 發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。101.2《證券法》相關(guān)規(guī)定《證券法》第三章第一節(jié)規(guī)定
6、第三十八條 依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得買賣。第四十三條 證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。第四十五條 為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后六個(gè)月內(nèi)，不得買賣該種股票。111.2《證券法》相關(guān)規(guī)定除前款規(guī)定外，為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)
7、估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內(nèi)，不得買賣該種股票。第四十七條 上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是，證券公司因包銷購(gòu)入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，賣出該股票不受六個(gè)月時(shí)間限制。121.3《上海證券交易所股票上市規(guī)則》相關(guān)規(guī)定《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第五章第一節(jié)規(guī)定發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，自
8、發(fā)行人股票上市之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。發(fā)行人向本所提出其首次公開發(fā)行的股票上市申請(qǐng)時(shí)，控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)承諾：自發(fā)行人股票上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接
