經(jīng)濟(jì)學(xué)原理-盧鋒第11講

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1、第11講、外部性與公共物品外部性及其影響外部性和產(chǎn)權(quán)界定外部性其它解決方式私人物品與公共物品支付意愿與搭便車——閱讀教科書第17、18章7/15/20211"經(jīng)濟(jì)學(xué)原理"第11講“外部性問(wèn)題”盧鋒，CCER,2002秋季外部性市場(chǎng)配置資源有效性的另外一個(gè)假定是經(jīng)濟(jì)主體承擔(dān)自身行為帶來(lái)的所有成本并享有其創(chuàng)造的所有收益，當(dāng)這一條件不能滿足時(shí)就會(huì)發(fā)生外部性問(wèn)題。外部性（Externalities，又稱外在性）指?jìng)€(gè)人或企業(yè)不必完全承擔(dān)其決策成本或不能充分享有其決策成效（Benefit），即成本或收益不能完全內(nèi)生化的情形。依據(jù)成本和收益不能內(nèi)生化的方向不同，外部性可分為兩種類型：一種是消極的負(fù)外部性，

2、另一種是積極的正外部性。7/15/20212"經(jīng)濟(jì)學(xué)原理"第11講“外部性問(wèn)題”盧鋒，CCER,2002秋季負(fù)外部性個(gè)人或企業(yè)不必承擔(dān)其行為帶來(lái)的成本情況是負(fù)外部性。例如，把污水排放到河流中的造紙廠；向天空排放有毒氣體的冶煉長(zhǎng)或化工廠；在公共場(chǎng)所隨意抽煙的煙民；隨意扔棄象塑袋或其它垃圾的人；在人行道亂停車或在生活小區(qū)和校園里隨意按汽車?yán)鹊乃緳C(jī)；在游輪上向長(zhǎng)江傾倒垃圾等等。他們的行為在給自己帶來(lái)某種利益或滿足（包括便利）時(shí)，都對(duì)他人或社會(huì)的利益帶來(lái)負(fù)面影響，但卻不必承擔(dān)這種負(fù)面影響的成本。7/15/20213"經(jīng)濟(jì)學(xué)原理"第11講“外部性問(wèn)題”盧鋒，CCER,2002秋季正外部性個(gè)人或企業(yè)不

3、能得到其決策和行為帶來(lái)的額外收益則是正外部性。例如，一個(gè)藥品或其它能提高生產(chǎn)力的發(fā)明，雖然發(fā)明者能通過(guò)價(jià)格收費(fèi)，但通常只能得到社會(huì)的這項(xiàng)發(fā)明中得到利益的一個(gè)部分而不是全部。環(huán)境保護(hù)人員或機(jī)構(gòu)保護(hù)珍稀動(dòng)物的努力和投資，能給社會(huì)帶來(lái)到巨大利益，但當(dāng)事人本人通常難以得到充分補(bǔ)償。養(yǎng)蜂人在生產(chǎn)蜂蜜過(guò)程中幫助果樹(shù)傳授花粉，而果園主在生產(chǎn)水果時(shí)為蜜蜂提供了產(chǎn)出蜂蜜的原料，這些經(jīng)濟(jì)活動(dòng)通常沒(méi)有通過(guò)市場(chǎng)的方式得到補(bǔ)償，因而具有正外部性。7/15/20214"經(jīng)濟(jì)學(xué)原理"第11講“外部性問(wèn)題”盧鋒，CCER,2002秋季外部性與市場(chǎng)有效性（1）外部性可能導(dǎo)致市場(chǎng)配置資源缺乏效率。以排放污水工廠為例，它生產(chǎn)紙張

4、的私人成本包括與材料，運(yùn)輸，資本，勞動(dòng)，管理等費(fèi)用發(fā)生相聯(lián)系發(fā)生的成本，但是對(duì)于整個(gè)社會(huì)來(lái)說(shuō)，紙張生產(chǎn)成本除了這些私人成本以外，還包括生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)生的污水，廢氣等對(duì)社會(huì)環(huán)境造成的危害和損失。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的決策是基于私人成本和私人利益的比較。當(dāng)私人成本與社會(huì)成本不相一致，或私人利益與社會(huì)利益不相一致時(shí)，對(duì)于企業(yè)或個(gè)人是最優(yōu)的決策不一定是社會(huì)的最優(yōu)決策。因而，存在外部性效應(yīng)時(shí)，完全競(jìng)爭(zhēng)不能達(dá)到有效率的資源配置。從造紙廠例子來(lái)看，由于它不考慮環(huán)境污染成本，因而私人成本低于社會(huì)成本，因而基于私人成本決定生產(chǎn)的數(shù)量會(huì)高于從社會(huì)成本評(píng)價(jià)角度確定的最優(yōu)產(chǎn)量。運(yùn)用類似的分析，可以發(fā)現(xiàn)存在正外部性

5、時(shí)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制結(jié)果導(dǎo)致生產(chǎn)和消費(fèi)不足，同樣發(fā)生市場(chǎng)缺乏效率的市場(chǎng)失靈問(wèn)題。7/15/20215"經(jīng)濟(jì)學(xué)原理"第11講“外部性問(wèn)題”盧鋒，CCER,2002秋季外部性與市場(chǎng)有效性（2）右圖表示負(fù)外部性導(dǎo)致過(guò)度供給和消費(fèi)。D表示對(duì)紙張的需求曲線，MCp表示廠家私人生產(chǎn)邊際成本。假設(shè)市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的，則邊際成本曲線就是廠商的供給曲線。因而在市場(chǎng)機(jī)制作用下依據(jù)私人成本,MCp確定的最優(yōu)產(chǎn)量是Qp；然而，依據(jù)社會(huì)邊際成本MCs決定的最優(yōu)產(chǎn)量應(yīng)當(dāng)是Qs。由于私人成本MCp線在社會(huì)成本MCs以下，所以市場(chǎng)最優(yōu)產(chǎn)量Qp高于社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)量Qs。導(dǎo)致生產(chǎn)和消費(fèi)過(guò)多的缺乏效率問(wèn)題。數(shù)量?jī)r(jià)格MCSMCPDQPQS0

6、7/15/20216"經(jīng)濟(jì)學(xué)原理"第11講“外部性問(wèn)題”盧鋒，CCER,2002秋季外部性與產(chǎn)權(quán)界定經(jīng)濟(jì)分析史的很長(zhǎng)時(shí)期，對(duì)外部性及其導(dǎo)致的缺乏效率問(wèn)題，主流觀點(diǎn)認(rèn)為應(yīng)通過(guò)政府干預(yù)手段（稅收和補(bǔ)貼）去解決。然而，過(guò)去幾十年產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的發(fā)展，對(duì)這一問(wèn)題提出新的分析，認(rèn)識(shí)到外部性之所以產(chǎn)生效率問(wèn)題，關(guān)鍵在于產(chǎn)權(quán)界定不清晰和不充分，因而可以通過(guò)界定產(chǎn)權(quán)來(lái)消除外部性影響。政府干預(yù)實(shí)際上仍可能必要，但這一必要性建立在對(duì)產(chǎn)權(quán)解決方案交易成本過(guò)大這一假定基礎(chǔ)之上。也就是說(shuō)，產(chǎn)權(quán)分析把外部性的行政干預(yù)方案由一般命題變成了一個(gè)特殊命題。7/15/20217"經(jīng)濟(jì)學(xué)原理"第11講“外部性問(wèn)題”盧鋒，CCER

7、,2002秋季什么是產(chǎn)權(quán)？產(chǎn)權(quán)是與所有權(quán)相聯(lián)系的概念。傳統(tǒng)意義上的所有權(quán)指經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體對(duì)于資源排他性占有權(quán)，這種占有權(quán)受到社會(huì)強(qiáng)制力量的保護(hù)，包含法律擁有、使用、支配、剩余索取等一組權(quán)利。產(chǎn)權(quán)則進(jìn)一步包括不同主體在行使這些權(quán)利過(guò)程中發(fā)生的權(quán)利界定關(guān)系。產(chǎn)權(quán)不僅包含傳統(tǒng)意義上所有權(quán)內(nèi)涵，而且包含不同主體行使所有權(quán)時(shí)發(fā)生的權(quán)利關(guān)系。產(chǎn)權(quán)概念開(kāi)辟了理解外部性現(xiàn)象的新思路。7/15/20218"經(jīng)濟(jì)學(xué)原理"第11講“