期貨法規(guī)真題

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1、期貨考試應(yīng)對(duì)聯(lián)盟工作室友情制作期貨法規(guī)真題1一、單項(xiàng)選擇題1、（）對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C、國(guó)務(wù)院D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)2、期貨交易所從事信托投資、股票投資等業(yè)務(wù)必須經(jīng)過（）批準(zhǔn)。A、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)D、國(guó)務(wù)院3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司設(shè)立申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A、3B、6C、8D、124、（）不得從事期貨交易，期貨經(jīng)紀(jì)公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易。A、張三在中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行工作B、李四的夫人在中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作C、王五在中國(guó)科學(xué)院工作D

2、、張六在海爾公司工作5、對(duì)經(jīng)過整改符合法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）日內(nèi)解決對(duì)其采取的有關(guān)措施。A、5B、7C、3D、106、中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A、3B、5C、6D、127、期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由（）按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。A、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)第1頁共1頁期貨考試應(yīng)對(duì)聯(lián)盟工作室友情制作B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C、國(guó)務(wù)院D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)8、當(dāng)期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理

3、之日起（）內(nèi)做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。A、20日B、15日C、3個(gè)月D、2個(gè)月9、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為（）。A、會(huì)員大會(huì)B、董事會(huì)C、管理委員會(huì)D、理事會(huì)10、當(dāng)期貨公司辦理下列（）事項(xiàng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日起2個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。A、變更法定代表人B、變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所C、設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)D、變更5%以上的股權(quán)11、當(dāng)（），應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。A、會(huì)員理事不足期貨交易所章程所規(guī)定人數(shù)的一半時(shí)B、三分之一以上會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)C、理事長(zhǎng)認(rèn)為必要時(shí)D、監(jiān)事長(zhǎng)認(rèn)為必要時(shí)12、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有（）

4、權(quán)利。A、執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議B、接受期貨交易所業(yè)務(wù)監(jiān)管C、按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格D、遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策13、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每一年度結(jié)束后（）個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。A、1B、2C、3D、414、下列選項(xiàng)中，（）不是期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)。第2頁共2頁期貨考試應(yīng)對(duì)聯(lián)盟工作室友情制作A、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度B、期貨交易、交割和結(jié)算制度C、風(fēng)險(xiǎn)制度制度和交易異常情況的處理程序D、保證金的管理和使用制度15、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)

5、會(huì)。A、3B、5C、10D、1516、理事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起（）日內(nèi)，理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A、5B、10C、15D、717、下列不屬于總經(jīng)理行使的職權(quán)的是（）。A、組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作B、決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員C、擬訂期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告D、主持期貨交易所的日常工作18、下列不屬于公司制期貨交易所董事會(huì)行使的職權(quán)的是（）。A、擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會(huì)審定B、決定期貨交易所董事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)C、審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的

6、方案，提交股東大會(huì)通過D、審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交股東大會(huì)通過19、關(guān)于設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司的條件，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A、注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元B、具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人C、具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于5人D、具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人20、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料不包括（）。A、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃B、占據(jù)5%股份之上的股東詳細(xì)資料C、場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件D、擬任用高級(jí)管理人員和從業(yè)人員名單、簡(jiǎn)歷和相關(guān)資格證明21、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)

7、當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)資料不包括（）。A、加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件B、金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書第3頁共3頁期貨考試應(yīng)對(duì)聯(lián)盟工作室友情制作C、控股股東的經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)處審計(jì)的最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告D、持有5%以上股權(quán)的股東的詳細(xì)個(gè)人資料22、當(dāng)期貨公司持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料不包括（）。A、變更股權(quán)申請(qǐng)書B、間接持有期貨公司5%及以上股權(quán)的自然人情況申請(qǐng)表C、變更股權(quán)的詳細(xì)方案書D、律師事務(wù)所出具的法律意見書23、期貨公司營(yíng)業(yè)部終止時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向營(yíng)

8、業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料不包括（）。A、終止?fàn)I業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的詳細(xì)計(jì)劃B、終止?fàn)I業(yè)部申請(qǐng)書C、擬終止?fàn)I業(yè)部的決議文件D、關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)算期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的情況報(bào)告24、當(dāng)期貨公司實(shí)際控制人