《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》

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1、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則第一章總則1.1為加強(qiáng)對(duì)證券賬戶的管理，保護(hù)證券投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，制定本規(guī)則。1.2中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱本公司）對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理，本公司上海、深圳分公司（以下統(tǒng)稱本公司）及本公司委托的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)為投資者開(kāi)立證券賬戶。1.3本規(guī)則所稱開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)，是指本公司委托代理證券賬戶開(kāi)戶業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)銀行及本公司境外B股結(jié)算會(huì)員。1.4本規(guī)則所稱證券賬戶，是指由本公司為申請(qǐng)人開(kāi)出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。1.5本規(guī)則所稱境內(nèi)投

2、資者，是指居住在境內(nèi)或雖居住在境外但未獲得境外所在國(guó)家或者地區(qū)永久居留簽證的中國(guó)公民、注冊(cè)在境內(nèi)的法人。1.6本規(guī)則所稱境外投資者，是指外國(guó)的法人、自然人以及中國(guó)香港、澳門(mén)特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的法人、自然人。持有中國(guó)護(hù)照并獲得境外國(guó)家或者地區(qū)永久居留簽證的中國(guó)公民，視同境外投資者管理。1.7投資者開(kāi)立證券賬戶必須提交有效身份證明文件及復(fù)印件,申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)注冊(cè)的證券賬戶持有人名稱必須與身份證明文件中記載的名稱一致。境內(nèi)投資者為自然人的,有效身份證明文件為中華人民共和國(guó)居民身份證；境內(nèi)投資者為法人的,有效身份證明文件為工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照、社團(tuán)法人注冊(cè)登記證

3、書(shū)、機(jī)關(guān)事業(yè)法人成立批文等。境外投資者有效身份證明文件，是指境外所在國(guó)家或者地區(qū)護(hù)照或者身份證明,有效商業(yè)登記證明文件,有境外其他國(guó)家、地區(qū)永久居留簽證的中國(guó)護(hù)照,臺(tái)灣居民來(lái)往大陸通行證，港澳居民來(lái)往內(nèi)地通行證。香港、澳門(mén)特區(qū)居民身份證為香港、澳門(mén)居民辦理B股賬戶業(yè)務(wù)的有效身份證明文件，不得用于辦理除B股賬戶外的其他賬戶業(yè)務(wù)。。1.8本規(guī)則適用于本公司管理的所有證券賬戶的開(kāi)立、注冊(cè)資料的查詢與變更、掛失與補(bǔ)辦、注銷(xiāo)與合并等相關(guān)業(yè)務(wù)。1.9與第1.8條所述相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)的各方當(dāng)事人均應(yīng)遵守本規(guī)則。第二章開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)2.1取得開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備

4、下列條件：（一）取得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）頒發(fā)《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》的證券公司、中國(guó)人民銀行頒發(fā)《金融機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證》的商業(yè)銀行，或本公司境外B股結(jié)算會(huì)員；代理開(kāi)設(shè)B股賬戶的境內(nèi)證券公司還須取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格證書(shū)》；（二）有開(kāi)展業(yè)務(wù)所具備的人員、場(chǎng)地、設(shè)備；（三）管理規(guī)范、制度健全。2.2有以下情形之一的，不得成為本公司的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)：（一）不具備第2.1條規(guī)定的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)資格；（二）機(jī)構(gòu)被依法撤銷(xiāo)、解散或宣告破產(chǎn)；（三）持續(xù)不能履行正常義務(wù)；（四）與本公司有重大經(jīng)濟(jì)糾紛；（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易

5、所或本公司認(rèn)定有不良經(jīng)營(yíng)記錄；（六）其他本公司認(rèn)定的情況。2.3已經(jīng)取得開(kāi)戶代理業(yè)務(wù)資格的證券公司、商業(yè)銀行或本公司境外B股結(jié)算會(huì)員，如出現(xiàn)第2.2條所列情形之一的，本公司可暫?；蚪K止其開(kāi)戶代理業(yè)務(wù)資格。2.4申請(qǐng)開(kāi)戶代理業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向本公司提交下列材料：（一）開(kāi)戶代理申請(qǐng)書(shū)；（二）法人有效身份證明文件及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件；（三）人員、設(shè)備配臵、營(yíng)業(yè)場(chǎng)地、庫(kù)房情況、財(cái)務(wù)狀況的說(shuō)明及相關(guān)內(nèi)部管理制度文件；（四）本公司要求提供的其他資料。證券公司申請(qǐng)開(kāi)戶代理業(yè)務(wù)的,還需提供中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》及復(fù)印件，申請(qǐng)代理B

6、股開(kāi)戶的還需提供中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格證書(shū)》及復(fù)印件；商業(yè)銀行申請(qǐng)開(kāi)戶代理業(yè)務(wù)的,還需提供中國(guó)人民銀行頒發(fā)的《金融機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證》及復(fù)印件。2.5申請(qǐng)開(kāi)戶代理業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)經(jīng)本公司審核同意，并以法人名義與本公司簽訂開(kāi)戶代理協(xié)議后，方可開(kāi)展證券賬戶的開(kāi)戶代理業(yè)務(wù)。2.6取得開(kāi)戶代理業(yè)務(wù)資格的證券公司和商業(yè)銀行的分支機(jī)構(gòu)經(jīng)申請(qǐng)可以成為開(kāi)戶代辦點(diǎn)。2.7開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行以下義務(wù)：（一）申請(qǐng)?jiān)O(shè)立開(kāi)戶代辦點(diǎn)時(shí)，需要向本公司報(bào)送其名稱、地址、負(fù)責(zé)人姓名、聯(lián)系電話等資料，經(jīng)本公司審核批準(zhǔn)后方可代理開(kāi)戶業(yè)務(wù)。開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)不得通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)或遠(yuǎn)程聯(lián)網(wǎng)終

7、端方式，直接為投資者辦理開(kāi)戶業(yè)務(wù)。（二）開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)及其開(kāi)戶代辦點(diǎn)的名稱、地址、負(fù)責(zé)人姓名、聯(lián)系電話等發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)及時(shí)書(shū)面通知本公司。（三）根據(jù)本規(guī)則及本公司其他規(guī)定,制訂相應(yīng)的開(kāi)戶操作流程，并報(bào)本公司備案。（四）嚴(yán)格按本公司要求審核申請(qǐng)人身份證明的有效性及開(kāi)戶申請(qǐng)文件的準(zhǔn)確性和完整性。嚴(yán)禁為申請(qǐng)文件不全或用無(wú)效身份證明文件的申請(qǐng)人開(kāi)立證券賬戶。（五）業(yè)務(wù)人員應(yīng)全面掌握國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)，以及本規(guī)則和本公司其他規(guī)定，并有義務(wù)向申請(qǐng)人提供業(yè)務(wù)咨詢。（六）嚴(yán)格內(nèi)部管理，加強(qiáng)對(duì)開(kāi)戶代辦點(diǎn)業(yè)務(wù)的檢查和監(jiān)督。（七）按規(guī)定刻制證券賬戶開(kāi)戶業(yè)務(wù)專用章，并在

8、啟用前將印模送本公司備案。（八）按本公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)向申請(qǐng)人收取費(fèi)用，并按本公司規(guī)定的期限與本公司結(jié)清費(fèi)用，不得額外收取其他費(fèi)用。（九）將開(kāi)戶注冊(cè)資料通