2005年12月普專金融市場期末復習指導

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1、2005年12月普專《金融市場》期末復習指導《金融市場》是一門以經(jīng)濟學和銀行學等學科理論為基礎，同時又相對獨立的現(xiàn)代金融實務課。課程的學時為54個，共3個學分。課程選用中國金融出版社出版、中國人民銀行總行副研究員王兆里博士等編著的《金融市場學》（2004年2月第3版）為基本文字教材。本次期末復習指導內(nèi)容包括三部分，適合對象為普專財政稅收、會計、金融專業(yè)的學生。一、考試題型1、名詞解釋（4*5=20分）2、填空（1*15=15分）3、選擇（單項2*5=10分，多項2*5=10分，計20分）4、判斷正誤并說明原因（2*5=10分）5、問答（35分）二、

2、復習重點《金融市場學》課程從體系結構上分為四個部分：第一部分主要包括第一章——金融市場總論；第二部分主要包括第二章、第三章、第四章和第五章——金融市場的基本要素；第三部分主要包括第六章、第七章、第八章、第九章、第十章、第十—章、第十二章、第十三章和第十四章——金融市場體系中的幾個主要子市場及操作方法；第四部分主要包括第十五章——金融市場的發(fā)展趨勢展望。下面具體說明每章的重點。第一章總論本章要重點掌握的內(nèi)容是：金融市場和金融工具的概念、金融市場由哪些基本要素構成、這些基本要素的聯(lián)系和作用等；金融市場具體是由不同的子市場構成的，以及存在著哪些主要的子市

3、場；金融市場具有哪些主要功能，在金融市場所具有諸多功能中，要重點掌握金融市場的聚集、轉(zhuǎn)化儲蓄為投資的功能；本章重點要了解金融市場產(chǎn)生、發(fā)展的基礎和主要條件是什么，以及我國的金融市場是如何產(chǎn)生和發(fā)展的；各個國家的金融管理當局為什么要對金融市場實施不同程度和不同方式的監(jiān)督管理；監(jiān)督管理的目標、機構和原則是什么；監(jiān)督管理的內(nèi)容和手段是什么。第二章金融市場主體——交易者本章要重點掌握的內(nèi)容是：金融市場的主體有哪些；金融機構在金融市場中所扮演的特殊角色和所起的特殊作用。本章重點要了解家庭在金融市場上所扮演的重要角色是什么，以及家庭在金融市場上的主要活動領域和

4、方式。第三章金融市場客體——交易工具本章要重點掌握的內(nèi)容是：在金融市場進行交易的各種金融商品或金融工具的概念，如貨幣頭寸、票據(jù)、債券、股票、外匯；貨幣頭寸對金融機構的必要性和重要性及貨幣頭寸作為交易工具的特點；票據(jù)的分類和特征；債券的性質(zhì)和特點、債券的種類、債券作為金融市場交易工具的特征以及債券市場的形成；股票的特點、股票的類別、股票與債券的區(qū)別；外匯匯率的表示方法。第四章金融市場媒體——中介人本章要重點掌握的內(nèi)容是：何謂貨幣經(jīng)紀人，貨幣經(jīng)紀人的主要活動領域和方式是什么，貨幣經(jīng)紀人的獲利途徑是什么；何謂證券經(jīng)紀人、證券承銷人以及他們是如何獲利的。第

5、五章金融市場媒體——中介組織或機構本章要重點掌握的內(nèi)容是：金融市場的另一類媒介，主要包括證券公司、投資銀行或商人銀行、其他金融機構、證券交易所和準證券交易所等；這些中介機構的性質(zhì)和職能；它們產(chǎn)生或存在的條件；它們在金融市場中所扮演的主要角色及所發(fā)揮的作用；它們在金融市場上的主要活動領域和方式等。第六章同業(yè)拆借市場本章要重點掌握的內(nèi)容是：同業(yè)拆借市場的概念；同業(yè)拆借市場有什么特點和功能；同業(yè)拆借市場形成、發(fā)展的客觀經(jīng)濟基礎、直接原因以及制度或體制上的原因。通過本章的學習，重點了解同業(yè)拆借市場的結構特征和運作規(guī)則。第七章票據(jù)市場本章要重點掌握的內(nèi)容：商

6、業(yè)票據(jù)市場的形成、商業(yè)票據(jù)發(fā)行及發(fā)行利率的確定、商業(yè)票據(jù)的評級及商業(yè)票據(jù)的流通；銀行匯票與銀行承兌匯票的界定、銀行匯票的出票與承兌、銀行承兌匯票轉(zhuǎn)讓與貼現(xiàn)，以及銀行承兌匯票的利率與價格；我國承兌匯票的種類，我國票據(jù)承兌與貼現(xiàn)市場的發(fā)展，以及我國對商業(yè)票據(jù)承兌與貼現(xiàn)市場的管理；可轉(zhuǎn)讓大額定期存單的特性、大額存單市場的構成、可轉(zhuǎn)讓大額定期存單的發(fā)行與轉(zhuǎn)讓。第八章債券市場本章要重點掌握的內(nèi)容：債券市場的主體結構、債券市場的形成基礎以及債券市場所具有的主要功能；債券發(fā)行的幾種主要方式、債券承銷的幾種主要方式、債券發(fā)行利率及發(fā)行價格的確定；短期政府債券市場和

7、長期政府債券市場、中央政府債券市場與地方政府債券市場的特點；本章要重點了解債券轉(zhuǎn)讓市場的結構，證券交易所內(nèi)的債券轉(zhuǎn)讓和通過柜臺的債券轉(zhuǎn)讓，要了解幾種主要的交易方式以及具體的交易過程與程序；了解企業(yè)債券的發(fā)行方式，企業(yè)債券的發(fā)行要素。第九章股票市場本章要重點掌握的內(nèi)容：股票市場的形成、股票市場的基本結構、股票市場的主要功能以及股票市場的基本特征；發(fā)行股票的基本條件；股票流通市場的組織方式、股票流通市場的主要參與者、股票流通市場的主要交易方式以及股票流通市場的場外交易活動。本章要重點了解股票發(fā)行的申請與核準、股票發(fā)行的主要方式、股票的發(fā)行價格和股票的發(fā)

8、行程序等。第十章股票、債券的價格與收益率本章要重點掌握的內(nèi)容：股票行市、債券轉(zhuǎn)讓價格的形成基礎，影響股票、債券轉(zhuǎn)讓價格變化