天弘同利分級債券型證券投資基金

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1、托管協(xié)議天弘同利分級債券型證券投資基金托管協(xié)議基金管理人：天弘基金管理有限公司基金托管人：中國工商銀行股份有限公司托管協(xié)議目錄一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人1二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則3三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查4四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查11五、基金財產(chǎn)保管12六、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行15七、交易及清算交收安排17八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算20九、基金收益分配25十、信息披露27十一、基金費(fèi)用29十二、基金份額持有人名冊的保管31十三、基金有關(guān)文件和檔案的保存32十四、基金管理人和基金托管人的更換33十五、禁止行為36十六、基金托

2、管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算37十七、違約責(zé)任39十八、爭議解決方式41十九、基金托管協(xié)議的效力42二十、基金托管協(xié)議的簽訂435-43托管協(xié)議一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人（一）基金管理人名稱：天弘基金管理有限公司住所：天津市河西區(qū)馬場道59號天津國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中心A座16層法定代表人：李琦成立時間：2004年11月8日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2004]164號文注冊資本：人民幣1.8億元組織形式:有限責(zé)任公司經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理、從事特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù)存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營電話：（022）8331

3、0208傳真：（022）83865569聯(lián)系人：童建林（二）基金托管人名稱：中國工商銀行股份有限公司住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號（100032）法定代表人：姜建清電話：（010）66105799傳真：（010）66105798聯(lián)系人：趙會軍成立時間：1984年1月1日組織形式：股份有限公司注冊資本：人民幣349,018,545,827元批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和設(shè)立文號：國務(wù)院《關(guān)于中國人民銀行專門行使中央銀行職能的決定》（國發(fā)[1983]146號）存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營5-43托管協(xié)議經(jīng)營范圍：辦理人民幣存款、貸款、同業(yè)拆借業(yè)務(wù)；國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)貼現(xiàn)、

4、各類匯兌業(yè)務(wù)；代理資金清算；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理銷售業(yè)務(wù)；代理發(fā)行、代理承銷、代理兌付政府債券；代收代付業(yè)務(wù)；代理證券投資基金清算業(yè)務(wù)（銀證轉(zhuǎn)賬）；保險代理業(yè)務(wù)；代理政策性銀行、外國政府和國際金融機(jī)構(gòu)貸款業(yè)務(wù)；保管箱服務(wù)；發(fā)行金融債券；買賣政府債券、金融債券；證券投資基金、企業(yè)年金托管業(yè)務(wù)；企業(yè)年金受托管理服務(wù)；年金賬戶管理服務(wù)；開放式基金的注冊登記、認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；貸款承諾；企業(yè)、個人財務(wù)顧問服務(wù)；組織或參加銀團(tuán)貸款；外匯存款；外匯貸款；外幣兌換；出口托收及進(jìn)口代收；外匯票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；發(fā)行、代理發(fā)行、買

5、賣或代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營、代客外匯買賣；外匯金融衍生業(yè)務(wù)；銀行卡業(yè)務(wù)；電話銀行、網(wǎng)上銀行、手機(jī)銀行業(yè)務(wù)；辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)；經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。5-43托管協(xié)議二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則訂立本協(xié)議的依據(jù)是《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱《運(yùn)作辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號〈托管協(xié)議的內(nèi)容與格式〉》、《天弘同利分級債券型證券

6、投資基金基金合同》（以下簡稱《基金合同》）及其他有關(guān)規(guī)定。訂立本協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。除非本協(xié)議另有約定，本協(xié)議所使用的詞語或簡稱與其在《基金合同》的釋義部分具有相同含義。5-43托管協(xié)議三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)1、基金托管人根

7、據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對下述基金投資范圍、投資對象進(jìn)行監(jiān)督。本基金將投資于以下金融工具：本基金的投資范圍為具有良好流動性的固定收益類金融工具，包括國債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、中小企業(yè)私募債券、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他固定收益類金融工具及其衍生工具(但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定)。本基金不直接在二級市場買入股票、權(quán)證等權(quán)益類資產(chǎn)，也不參與一級市場新股申購或增發(fā)新股投資，但可持有因可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股所形成的股票（包括因持有該股票所派

8、發(fā)的權(quán)證）