《融資融券交易系統(tǒng)》PPT課件

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1、融資融券業(yè)務(wù)—交易系統(tǒng)篇融資融券部2011.6目錄開戶類12查詢類Part1開戶類4開戶類特別聯(lián)合開戶客戶號(hào)：沿用客戶在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營平臺(tái)的客戶號(hào)柜員編號(hào)、柜員密碼：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營平臺(tái)正常登錄的柜員及密碼交易密碼（普通）：校驗(yàn)客戶普通帳戶的交易密碼交易密碼（信用）：設(shè)置客戶信用帳戶的交易密碼6開戶類信用資產(chǎn)開戶客戶號(hào)：上一步驟中特別聯(lián)合開戶已開立的客戶號(hào)資產(chǎn)帳號(hào)：自動(dòng)生成，規(guī)則為9+4位分支號(hào)+4位流水號(hào)，可修改模版選擇：注意區(qū)分個(gè)人、機(jī)構(gòu)滬、深后臺(tái)費(fèi)用：選擇信用帳戶傭金模版開信用資產(chǎn)帳戶需二級(jí)復(fù)核，臨柜復(fù)核通過后需等待總部復(fù)核8開戶類上

2、海信用股東賬戶開戶代客戶向上海登記公司申報(bào)信用股東帳戶（E帳戶）配號(hào)證券帳戶：客戶上海普通股東帳戶（A帳戶）通過實(shí)時(shí)開戶回報(bào)查詢配號(hào)結(jié)果并記錄10開戶類深圳信用股東賬戶開戶代客戶向深圳登記公司申報(bào)信用股東帳戶（06帳戶）配號(hào)證件代碼：客戶普通股東賬戶（00、01帳戶）對(duì)應(yīng)的證件代碼申報(bào)證券帳戶使用信息一定要勾上，深圳股東開戶需營業(yè)部復(fù)核通過實(shí)時(shí)開戶回報(bào)查詢配號(hào)結(jié)果并記錄12開戶類上海信用證券帳戶開戶將上一步驟中上海登記公司配號(hào)結(jié)果下掛到融資融券交易系統(tǒng)內(nèi)股東權(quán)限：按實(shí)際需要勾選，一般必選項(xiàng)為3、g席位號(hào)：56002手工置指定標(biāo)志為“已

3、指定”且次日無需發(fā)送“指定交易”委托14開戶類深圳信用證券帳戶開戶將上一步驟中深圳登記公司配號(hào)結(jié)果下掛到融資融券交易系統(tǒng)內(nèi)股東權(quán)限：按實(shí)際需要勾選，一般必選項(xiàng)為3、g席位號(hào)：354100信用證券帳戶與普通證券帳戶一一對(duì)應(yīng)16開戶類信用三方存管開戶存管行：工、農(nóng)、中、建、交、招商、浦發(fā)、興業(yè)、民生、中信三方存管未開戶不可進(jìn)行任何非交易、交易操作18開戶類融資融券交易權(quán)限開通只有開通融資融券客戶（T）權(quán)限才能看到并進(jìn)入網(wǎng)上交易信用欄此功能需在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營管理平臺(tái)（普通交易柜臺(tái)）中操作實(shí)現(xiàn)20開戶類客戶證券限制設(shè)置限制客戶普通賬戶交易華泰證

4、券（601688）所有可選項(xiàng)均選擇全部（!）此功能需在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營管理平臺(tái)（普通交易柜臺(tái)）中操作實(shí)現(xiàn)22開戶類信用帳戶創(chuàng)業(yè)板權(quán)限開通前提：務(wù)必確保其對(duì)應(yīng)的普通帳戶已開通創(chuàng)業(yè)板權(quán)限信用帳戶創(chuàng)業(yè)板權(quán)限可直接實(shí)時(shí)開通，無需簽署、申報(bào)、等待Part2查詢類25查詢類單客戶查詢-證券委托查詢客戶當(dāng)日委托、歷史委托27查詢類單客戶查詢-歷史成交查詢客戶歷史成交記錄、歷史傭金收入29查詢類單客戶查詢-客戶資金信息當(dāng)前余額：客戶賬戶內(nèi)當(dāng)前現(xiàn)金余額可用資金：客戶賬戶內(nèi)可用現(xiàn)金余額，與普通帳戶可用類似，一般情況下可用=當(dāng)前，當(dāng)有融券負(fù)債時(shí)，可用<當(dāng)前可取

5、資金：客戶賬戶內(nèi)可取現(xiàn)金余額，與普通帳戶可取類似，一般情況下可取=可用，但信用帳戶可取還要受可用保證金、維持擔(dān)保比例等多重條件的限制和約束31查詢類單客戶查詢-證券持倉信息揭示客戶所有證券持倉信息33查詢類單客戶查詢-資金變動(dòng)流水客戶實(shí)時(shí)、歷史資金變動(dòng)情況揭示客戶資金轉(zhuǎn)入、轉(zhuǎn)出，買、賣資金交割，借款、償債，紅利入賬等35查詢類單客戶查詢-證券變動(dòng)流水客戶實(shí)時(shí)、歷史證券變動(dòng)情況揭示客戶擔(dān)保品轉(zhuǎn)入、轉(zhuǎn)出，買、賣股份交割，借券、還券，紅股入賬等37查詢類客戶查詢-帳號(hào)保證金信息保證金可用余額：客戶可用保證金余額現(xiàn)金資產(chǎn)：客戶現(xiàn)金資產(chǎn)=單客戶

6、查詢-客戶資金信息的當(dāng)前余額還款可用金額：現(xiàn)金資產(chǎn)中可用于直接還款的那部分資金總市值（折）：經(jīng)折算后的客戶所有證券資產(chǎn)自有證券市值（折）：經(jīng)折算后的客戶自有證券資產(chǎn)融資市值（折）：經(jīng)折算后的客戶融資買入證券資產(chǎn)融資保證金（委）：融資已耗用保證金（含當(dāng)日委托）融券保證金（委）：融券已耗用保證金（含當(dāng)日委托）39查詢類客戶查詢-負(fù)債匯總信息擔(dān)保資產(chǎn)：客戶信用帳戶總資產(chǎn)凈資產(chǎn)：客戶總資產(chǎn)-客戶總負(fù)債融資負(fù)債：客戶融資負(fù)債總額融券負(fù)債：客戶融券負(fù)債總額費(fèi)用負(fù)債：客戶費(fèi)用負(fù)債總額其他負(fù)債：客戶其他負(fù)債總額利息負(fù)債：客戶利息負(fù)債總額可轉(zhuǎn)出金額：客

7、戶賬戶內(nèi)允許轉(zhuǎn)出的資產(chǎn)值（對(duì)應(yīng)于取款線）維持擔(dān)保比例：維持擔(dān)保比例最高融資、融券額度：授予客戶的最高融資、融券上限41查詢類客戶查詢-融資負(fù)債訂單明細(xì)客戶融資負(fù)債的明細(xì)信息（每一筆融資成交且未全部償還）證券代碼、證券名稱：融資負(fù)債所對(duì)應(yīng)的融資買入時(shí)的券種負(fù)債資金：當(dāng)前融資負(fù)債明細(xì)所對(duì)應(yīng)的尚未償還的負(fù)債金額已經(jīng)還款本金：已償還的負(fù)債金額（不含當(dāng)日償還的負(fù)債金額）已經(jīng)還券數(shù)量：已經(jīng)還款本金/償還當(dāng)日負(fù)債證券的收盤價(jià)負(fù)債數(shù)量：原負(fù)債數(shù)量-已經(jīng)還券數(shù)量，負(fù)債數(shù)量≠實(shí)際持倉數(shù)量負(fù)債利息：當(dāng)前融資負(fù)債明細(xì)所對(duì)應(yīng)的尚未償還的負(fù)債利息歸還截至日期：當(dāng)

8、前融資負(fù)債明細(xì)按6個(gè)月推算的歸還截至日期客戶查詢-融券負(fù)債訂單明細(xì)信息與融資負(fù)債訂單明細(xì)信息類似43查詢類客戶查詢-非交易過戶委托查詢客戶信用帳戶相關(guān)的所有非交易類委托（當(dāng)日、歷史）劃轉(zhuǎn)日期，轉(zhuǎn)入、轉(zhuǎn)出帳戶的相關(guān)信息，劃