證券代碼000728證券簡稱國元證券

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1、證券代碼：000728證券簡稱：國元證券國元證券股份有限公司投資者關(guān)系活動記錄表編號：2018-03投資者關(guān)系活動類別√特定對象調(diào)研□分析師會議□媒體采訪□業(yè)績說明會□新聞發(fā)布會□路演活動□現(xiàn)場參觀□其他參與單位名稱及人員姓名上投摩根基金公司：趙陽芝時間2018年11月22日地點公司上市公司接待人員姓名董事會秘書劉錦峰投資者關(guān)系活動主要內(nèi)容介紹1.公司成立了60億元紓困基金，請問進展如何？紓困標的公司如何選擇？答：公司擬通過設(shè)立資產(chǎn)管理計劃等形式，成立規(guī)模60億元的“紓困基金”，主要用于幫扶安徽民營上市公司及其控股股東

2、化解股票質(zhì)押流動性風(fēng)險。目前，相關(guān)資管計劃正在陸續(xù)成立之中。公司紓困基金在符合監(jiān)管導(dǎo)向的前提下，重點從以下幾個方向進行篩選：（1）符合證監(jiān)會鼓勵扶持要求的民營上市公司及其大股東；（2）符合國元證券自身發(fā)展戰(zhàn)略的投資標的，國元證券的長期合作客戶以及潛在的戰(zhàn)略客戶；（3）目標企業(yè)以安徽省上市民營企業(yè)為重點，同時包括國元證券省外分支機構(gòu)服務(wù)的客戶及潛在客戶；（4）符合國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，具有創(chuàng)新能力的科技產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，傳統(tǒng)行業(yè)中具有轉(zhuǎn)型升級前景的領(lǐng)域，以及關(guān)系國計民生的基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)。在為目標客戶融資的同時，公司充分發(fā)揮專業(yè)

3、優(yōu)勢，跟進債務(wù)重整、并購重組、財務(wù)顧問、引進戰(zhàn)略投資者等綜合服務(wù)，既為企業(yè)解決長期發(fā)展的問題，也可實現(xiàn)參與資金的安全退出。2.公司今年前三季度業(yè)績下降的主要原因是什么？答：今年前三季度，證券市場交易量同比下降，傭金率下滑，公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)收入減少；受證券發(fā)行審核趨緩、趨嚴及資管新規(guī)等政策影響，公司投資銀行業(yè)務(wù)和客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)收入下降；受市場指數(shù)大幅下跌及風(fēng)險事件的影響，公司自營投資業(yè)務(wù)收入下降。公司信用、債券承銷和場外業(yè)務(wù)克服諸多困難，雖然實現(xiàn)收入增加，但難以抵減經(jīng)紀、投行、資管和自營等業(yè)務(wù)收入下降的影響，導(dǎo)致整體業(yè)績出

4、現(xiàn)下滑。3.公司自營業(yè)務(wù)投資業(yè)務(wù)品種結(jié)構(gòu)如何？答：今年以來，隨著A股市場的逐步走低，公司逐步減少了權(quán)益類投資規(guī)模，目前權(quán)益類投資規(guī)模已由年初的15億元左右下降至7億元，降幅超過50%；同時，固收類投資增加了杠桿，規(guī)模也在不斷增加，目前固收類投資規(guī)模已由年初的約80億元增加至135億元。4.公司股票質(zhì)押業(yè)務(wù)有個別項目違約，請問對公司的影響如何？公司是否會減少股票質(zhì)押業(yè)務(wù)規(guī)模？答：公司一直嚴格把控股票質(zhì)押業(yè)務(wù)質(zhì)量關(guān)。但受市場持續(xù)下跌等不利因素影響，公司有兩單股票質(zhì)押業(yè)務(wù)維保出現(xiàn)違約，公司均及時采取了措施，如補充擔保物、查封

5、資產(chǎn)等，以提高維保比例。目前，其中一家維保比例已高于100%，另外一家屬于政府專項紓困基金救助對象，我們也在積極與當?shù)卣?、企業(yè)進行溝通。目前來看，這兩個項目不會對公司造成重大影響。截至目前，公司股票質(zhì)押業(yè)務(wù)整體維保比約190%，整體風(fēng)險可控。與不少券商壓縮股票質(zhì)押規(guī)模不同，公司股票質(zhì)押業(yè)務(wù)今年呈現(xiàn)增長態(tài)勢，目前公司股票質(zhì)押業(yè)務(wù)規(guī)模約98億元，較年初增長約22%。公司將在繼續(xù)嚴格做好風(fēng)險控制的同時，選擇優(yōu)質(zhì)項目，適度擴大業(yè)務(wù)規(guī)模。5.公司投行業(yè)務(wù)有所下滑，請問明年是否會改善及項目儲備情況？答：公司目前有4個項目已過會，

6、明年發(fā)行的概率較大。此外，公司在會在審項目10家（包括5家再融資和5家IPO），行業(yè)排名15位，項目儲備較為豐富，這為明年打下了較好的基礎(chǔ)。因此，我們預(yù)計投行業(yè)務(wù)明年將會有較大改善。附件清單（如有）無日期2018-11-22