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《(簡體)股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》由會員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫。
1、股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法（試行）股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法（試行）第一條第一條為為保障保障股指期貨市場股指期貨市場平穩(wěn)、平穩(wěn)、規(guī)范、健康運(yùn)行，防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》和《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定規(guī)范、健康運(yùn)行，防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》和《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）（試行）》》等等行政行政法規(guī)法規(guī)、規(guī)章及中國金融期貨交易所（以下簡稱交易所）業(yè)務(wù)規(guī)則、規(guī)章及中國金融期
2、貨交易所（以下簡稱交易所）業(yè)務(wù)規(guī)則，，制定本辦法。制定本辦法。第二條第二條期貨公司會員期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）有關(guān)規(guī)定和本辦法要求，應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）有關(guān)規(guī)定和本辦法要求，評估評估投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，嚴(yán)格執(zhí)行股投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，嚴(yán)格執(zhí)行股10指期貨投資者適當(dāng)性制度（以下簡稱投資者適當(dāng)性制度）各項(xiàng)要求，指期貨投資者適當(dāng)性制度（以下簡稱投資者適當(dāng)性制度）各項(xiàng)要求，建立以了解客戶和建立以了
3、解客戶和分類管理分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)為核心的客戶管理和服務(wù)制度。制度。第三條第三條投資者投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者投資者適當(dāng)性制度的要求，適當(dāng)性制度的要求，全面評估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制全面評估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制與承受與承受能力能力，，審慎決定是否參與股指期貨交易。審慎決定是否參與股指期貨交易。第第四四條條期貨公司會員期貨公司會員只能為只能為符合下列符合下列標(biāo)準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)的自然人自然人投資者投資者申請開立申請開立股指期貨交易股指期貨交易編碼編碼：：（（一一））申請申請開戶時開戶時保證金保證金賬戶賬戶可用可用資金余額不低于
4、資金余額不低于人民幣人民幣5050萬元萬元；；（（二二））具備股指期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試具備股指期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試；；（（三三））具具有有累計(jì)累計(jì)1010個交易日、個交易日、2200筆以上筆以上的的股指期貨股指期貨仿真仿真交易交易成交記錄成交記錄，或者最，或者最近三年內(nèi)具有近三年內(nèi)具有1010筆以上筆以上的的商品期貨商品期貨交易10交易成交記錄成交記錄；；（（四四））不存在嚴(yán)重不良誠信記錄；不存在嚴(yán)重不良誠信記錄；不存在法律、不存在法律、行政行政法規(guī)、規(guī)章和法規(guī)、規(guī)章和交易所交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期
5、貨交易的情形。。期貨公司會員期貨公司會員除按上述標(biāo)準(zhǔn)對投資者進(jìn)行審核外，還應(yīng)當(dāng)按照交易所制定的投資者除按上述標(biāo)準(zhǔn)對投資者進(jìn)行審核外，還應(yīng)當(dāng)按照交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引，適當(dāng)性制度操作指引，對投資者的對投資者的基本情況基本情況、、相關(guān)投資經(jīng)歷相關(guān)投資經(jīng)歷、、財(cái)務(wù)狀況財(cái)務(wù)狀況和和誠誠信狀況信狀況等等進(jìn)行進(jìn)行綜合綜合評估，不得為評估，不得為綜合綜合評估評估得分得分低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請開立股指期貨開立股指期貨交易編碼交易編碼。。第第五五條條期貨公司會員期貨公司會員只能為只能為符合下列符合下列標(biāo)準(zhǔn)的一般法人標(biāo)準(zhǔn)的一般法人投資者投資者申
6、請開立申請開立股指期貨交易股指期貨交易編碼：編碼：（一）（一）凈資產(chǎn)不低于凈資產(chǎn)不低于人民幣人民幣100100萬元萬元；；（二）（二）申請開戶時申請開戶時保證金保證金賬賬戶可用資金余額不低于戶可用資金余額不低于人民幣10人民幣5050萬元萬元；；（三）（三）具有具有相應(yīng)的決策機(jī)制和操作流程；相應(yīng)的決策機(jī)制和操作流程；（四）（四）相關(guān)相關(guān)業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)人員具備股指期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試人員具備股指期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試；；（五）（五）具有具有累計(jì)累計(jì)1010個交易日、個交易日、2200筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄；筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄；或者最近三年
7、內(nèi)具有或者最近三年內(nèi)具有1010筆以上筆以上的的商品期貨商品期貨交易交易成交記錄成交記錄；；（（六六））不不存在嚴(yán)重不良誠信記錄存在嚴(yán)重不良誠信記錄；；不存在法律、不存在法律、行政行政法規(guī)、規(guī)章和法規(guī)、規(guī)章和交易所交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。。期貨公司會員期貨公司會員為為其他經(jīng)濟(jì)組織申請開立股指期貨交易編碼的，參照本條執(zhí)行。其它經(jīng)濟(jì)組織申請開立股指期貨交易編碼的，參照本條執(zhí)行。第第六六條條期貨公司會員期貨公司會員只能為只能為獲得監(jiān)管機(jī)獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)從事股或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)從事股指期貨交易
8、的特殊法人
