董秘管理辦法

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1、【《財(cái)經(jīng)》綜合報(bào)道】4月15日，上海證券交易所發(fā)布了《上海證券交易所上市公司董事會(huì)秘書管理辦法》修訂版，并自發(fā)布之日起實(shí)施?！　“l(fā)文：上海證券交易所　　文號(hào)：上證公字〔2011〕12號(hào)　　日期：2011-04-15　　上海證券交易所上市公司董事會(huì)秘書管理辦法（修訂）　　各上市公司：　　為進(jìn)一步規(guī)范上市公司董事會(huì)秘書的選任、履職、培訓(xùn)和考核工作，本所在整合《上海證券交易所上市公司董事會(huì)秘書資格管理辦法》、《上海證券交易所上市公司董事會(huì)秘書考核辦法》相關(guān)規(guī)定內(nèi)容的基礎(chǔ)上，修訂了《上海證券交易所上市公司董事會(huì)秘書管理辦法》，現(xiàn)予發(fā)布，并自發(fā)布之日起實(shí)施，請遵照執(zhí)行?！　?/p>

2、各上市公司應(yīng)根據(jù)修訂后的《上市公司董事會(huì)秘書管理辦法》，自本辦法發(fā)布之日起一個(gè)月內(nèi)召開董事會(huì)會(huì)議，修訂或者制定本公司董事會(huì)秘書工作制度，進(jìn)一步明確董事會(huì)秘書職責(zé)及其分管的工作部門?！　√卮送ㄖ?。　　　　附件：上海證券交易所上市公司董事會(huì)秘書管理辦法（修訂）　　上海證券交易所　　二○一一年四月十五日　　附全文：　　上海證券交易所上市公司董事會(huì)秘書管理辦法（修訂）　　第一章總則　　第一條為提高上市公司治理水平，規(guī)范本所上市公司董事會(huì)秘書的選任、履職、培訓(xùn)和考核工作，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱“上市規(guī)則”）等法律法規(guī)和其他規(guī)范性

3、文件，制訂本辦法?！　〉诙l上市公司董事會(huì)秘書為上市公司高級(jí)管理人員，對(duì)上市公司和董事會(huì)負(fù)責(zé)，應(yīng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)。　　第三條上市公司董事會(huì)秘書是上市公司與本所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。本所僅接受董事會(huì)秘書或代行董事會(huì)秘書職責(zé)的人員以上市公司名義辦理信息披露、公司治理、股權(quán)管理等其相關(guān)職責(zé)范圍內(nèi)的事務(wù)?！　〉谒臈l上市公司應(yīng)當(dāng)建立董事會(huì)秘書工作制度，并設(shè)立由董事會(huì)秘書分管的工作部門?！　〉诙逻x任　　第五條上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在公司首次公開發(fā)行股票上市后三個(gè)月內(nèi)，或原任董事會(huì)秘書離職后三個(gè)月內(nèi)聘任董事會(huì)秘書?！　〉诹鶙l擔(dān)任上市公司董事會(huì)秘書，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：　?。ㄒ唬┚哂?/p>

4、良好的職業(yè)道德和個(gè)人品質(zhì)；　?。ǘ┚邆渎男新氊?zé)所必需的財(cái)務(wù)、管理、法律等專業(yè)知識(shí)；　?。ㄈ┚邆渎男新氊?zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)；　?。ㄋ模┤〉帽舅J(rèn)可的董事會(huì)秘書資格證書?！　〉谄邨l具有下列情形之一的人士不得擔(dān)任上市公司董事會(huì)秘書：　　（一）《公司法》第一百四十七條規(guī)定的任何一種情形；　　（二）最近三年曾受中國證監(jiān)會(huì)行政處罰；　?。ㄈ┰蛔C券交易所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事會(huì)秘書；　?。ㄋ模┳罱暝茏C券交易所公開譴責(zé)或者三次以上通報(bào)批評(píng)；　?。ㄎ澹┳罱険?dān)任上市公司董事會(huì)秘書期間，證券交易所對(duì)其年度考核結(jié)果為“不合格”的次數(shù)累計(jì)達(dá)到二次以上；　?。┍?/p>

5、公司現(xiàn)任監(jiān)事；　?。ㄆ撸┍舅J(rèn)定不適合擔(dān)任董事會(huì)秘書的其他情形。　　第八條上市公司擬召開董事會(huì)會(huì)議聘任董事會(huì)秘書的，應(yīng)當(dāng)提前五個(gè)交易日向本所備案，并報(bào)送以下材料：　　（一）董事會(huì)推薦書，包括被推薦人（候選人）符合本辦法規(guī)定的董事會(huì)秘書任職資格的說明、現(xiàn)任職務(wù)和工作履歷；　?。ǘ┖蜻x人的學(xué)歷證明、董事會(huì)秘書資格證書等?！　”舅允盏綀?bào)送的材料之日起五個(gè)交易日后，未對(duì)董事會(huì)秘書候選人任職資格提出異議的，公司可以召開董事會(huì)會(huì)議，聘任董事會(huì)秘書?！　?duì)于本所提出異議的董事會(huì)秘書候選人，上市公司董事會(huì)不得聘任其為董事會(huì)秘書?！　〉诰艞l上市公司解聘董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)具備充足的理

6、由，不得無故將其解聘。　　第十條上市公司董事會(huì)秘書具有下列情形之一的，上市公司應(yīng)當(dāng)自相關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起一個(gè)月內(nèi)將其解聘：　?。ㄒ唬┍巨k法第七條規(guī)定的任何一種情形；　?。ǘ┻B續(xù)三年未參加董事會(huì)秘書后續(xù)培訓(xùn)；　?。ㄈ┻B續(xù)三個(gè)月以上不能履行職責(zé)；　　（四）在履行職責(zé)時(shí)出現(xiàn)重大錯(cuò)誤或疏漏，后果嚴(yán)重的；　?。ㄎ澹┻`反法律法規(guī)或其他規(guī)范性文件，后果嚴(yán)重的?！　《聲?huì)秘書被解聘時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)告，說明原因并公告。董事會(huì)秘書有權(quán)就被公司不當(dāng)解聘，向本所提交個(gè)人陳述報(bào)告。　　第十一條上市公司董事會(huì)秘書被解聘或辭職離任的，應(yīng)當(dāng)接受上市公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的離任審查，并辦理有

7、關(guān)檔案文件、具體工作的移交手續(xù)。　　董事會(huì)秘書辭職后未完成上述報(bào)告和公告義務(wù)的，或者未完成離任審查、文件和工作移交手續(xù)的，仍應(yīng)承擔(dān)董事會(huì)秘書職責(zé)?！　〉谑l上市公司董事會(huì)秘書空缺期間，上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)指定一名董事或高級(jí)管理人員代行董事會(huì)秘書的職責(zé)，并報(bào)本所備案。　　上市公司董事會(huì)未指定代行董事會(huì)秘書職責(zé)的人員或董事會(huì)秘書空缺時(shí)間超過三個(gè)月的，由公司法定代表人代行董事會(huì)秘書職責(zé)，直至公司聘任新的董事會(huì)秘書?！　〉谌侣穆殹　〉谑龡l上市公司董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)上市公司信息披露管理事務(wù)，包括：　?。ㄒ唬┴?fù)責(zé)公司信息對(duì)外發(fā)布；　?。ǘ┲贫ú⑼晟乒拘畔⑴妒聞?wù)管理制

8、度；　　（