企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范與控制

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1、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范與控制一、對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的一般認(rèn)識(shí)二、對(duì)公司法律風(fēng)險(xiǎn)的基本分析三、防范法律風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策思考一、對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的一般認(rèn)識(shí)（一）什么是法律風(fēng)險(xiǎn)在法律實(shí)施過(guò)程中，由于行為人作出的具體法律行為不規(guī)范導(dǎo)致的，與其所期望達(dá)到的目標(biāo)相違背的法律不利后果發(fā)生的可能性。（二）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的成因1、法律的不確定性帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)2、企業(yè)自身原因帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)法律意識(shí)淡薄、對(duì)法律環(huán)境認(rèn)知不夠、經(jīng)營(yíng)決策不考慮法律因素，甚至故意違法經(jīng)營(yíng)等。3、商業(yè)道德缺失招致的法律風(fēng)險(xiǎn)（三）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)可認(rèn)知性、損失性、不可投保性、可控性。存在于法律行為的全過(guò)程、與其他風(fēng)險(xiǎn)相交叉、后果是引發(fā)法律責(zé)任。

2、（四）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的影響1、法律風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的結(jié)果是商業(yè)性的損失2、法律風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)的影響是連鎖反映3、法律風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)損害程度難以估量二、對(duì)公司法律風(fēng)險(xiǎn)的基本分析1、公司適用法律廣泛，法律風(fēng)險(xiǎn)分布廣公司經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)領(lǐng)域，廣泛涉及民法、商法、行政法、勞動(dòng)法、刑法跨國(guó)經(jīng)營(yíng)和境外上市，必須遵守外國(guó)法律、國(guó)際條約、國(guó)際慣例2、公司對(duì)政府許可的經(jīng)營(yíng)權(quán)利依賴(lài)度高探礦權(quán)、采礦權(quán)、油品經(jīng)營(yíng)權(quán)、土地權(quán)、危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營(yíng)權(quán)依法獲取經(jīng)營(yíng)權(quán)利和機(jī)會(huì)的法律風(fēng)險(xiǎn)在加大3、法律風(fēng)險(xiǎn)在公司上下游、生產(chǎn)、服務(wù)與貿(mào)易等不同經(jīng)營(yíng)管理領(lǐng)域的分布，既有共性、又各有側(cè)重。共性：各領(lǐng)域?qū)ν饨灰?，都有合同法律風(fēng)險(xiǎn)，財(cái)務(wù)、稅收、

3、工商、勞動(dòng)合同、安全環(huán)保等也有一定的共同性。上市各板塊、各專(zhuān)業(yè)，未上市各企業(yè)有其側(cè)重點(diǎn)：油田：治安、資源管道：管道保護(hù)煉廠：安全、環(huán)保銷(xiāo)售：銷(xiāo)售、網(wǎng)建、儲(chǔ)運(yùn)科研：知識(shí)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)貿(mào)易國(guó)際業(yè)務(wù)：國(guó)際貿(mào)易、國(guó)際投資、海商※最高人民法院和最高人民檢察院2007年1月15日發(fā)布《關(guān)于辦理盜竊油氣、破壞油氣設(shè)備等刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》，于1月19日實(shí)施。盜油最高可判處死刑。4、高投入、高風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)和內(nèi)部多專(zhuān)業(yè)、多層次的管理格局決定了法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制的難度大。石油行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)排名靠前公司管理幅度、跨度大5、石油的政治、社會(huì)屬性及境外上市公司的性質(zhì)決定了某些風(fēng)險(xiǎn)隱患造成的

4、實(shí)際損害，會(huì)給公司帶來(lái)經(jīng)濟(jì)和形象上的重大損失。行業(yè)：石油政治、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、國(guó)際資源資本：股份多元、境外上市、公眾監(jiān)管、公司市值6、股份公司實(shí)行一級(jí)法人體制，出現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)因素的機(jī)率高，規(guī)避法律責(zé)任的余地??；未上市企業(yè)資本化運(yùn)作工作量大，規(guī)范管理要求高，風(fēng)險(xiǎn)大?！锬壳胺娠L(fēng)險(xiǎn)集中的重點(diǎn)環(huán)節(jié)：對(duì)外投資、銷(xiāo)售、采購(gòu)、大額資金支付、企業(yè)改制、金融債權(quán)、擔(dān)保、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、勞動(dòng)合同等環(huán)節(jié)?！锂?dāng)前和今后特別關(guān)注的法律風(fēng)險(xiǎn)源1、勞動(dòng)用工股份公司用工制度的復(fù)雜性勞動(dòng)立法和司法將對(duì)勞動(dòng)者提供更有力的法律保護(hù)◆司法部門(mén)對(duì)證據(jù)不充分的勞動(dòng)爭(zhēng)議與糾紛，可作出有利于勞動(dòng)者的推定媒體及社會(huì)輿論倍加關(guān)

5、注，社會(huì)對(duì)大企業(yè)用工制度要求苛刻2、環(huán)保－社會(huì)責(zé)任大于法律責(zé)任3、土地－不可等閑視之小結(jié):★法律環(huán)境變化在為公司創(chuàng)造發(fā)展空間的同時(shí)，也急劇地增大了法律風(fēng)險(xiǎn)?！锕緦?duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范與控制能力，已成為現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理水平的標(biāo)志之一。★依法治企是現(xiàn)代企業(yè)的必然選擇,企業(yè)健康發(fā)展的途徑在于提高防控風(fēng)險(xiǎn)的能力。三、防范法律風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策法律風(fēng)險(xiǎn)不可完全避免企業(yè)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生法律風(fēng)險(xiǎn)難以完全避免◆企業(yè)是一個(gè)組織，由眾多成員組成，各成員在授權(quán)范圍內(nèi)工作，代表企業(yè)產(chǎn)生法律關(guān)系◆每個(gè)成員對(duì)法律的認(rèn)識(shí)和遵守受到主客觀因素的影響，可以減少這種影響，但難以做到絕對(duì)不出現(xiàn)部分法律風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生是企業(yè)無(wú)法控制A、法

6、律制定的缺陷、沖突B、執(zhí)法、司法環(huán)境的差異和不公正C、他人對(duì)企業(yè)的侵權(quán)D、企業(yè)無(wú)法避免的意外事件法律風(fēng)險(xiǎn)大都可防可控1、法律具有規(guī)范性和透明度，絕大部分法律風(fēng)險(xiǎn)是可以預(yù)見(jiàn)的2、法律風(fēng)險(xiǎn)是危害的可能性，在可能與現(xiàn)實(shí)之間防范和控制的余地很大3、法律風(fēng)險(xiǎn)很大部分源自企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理行為，通過(guò)內(nèi)部加強(qiáng)管理，能實(shí)現(xiàn)有效的防范和控制提高法律意識(shí)：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)從主體、權(quán)利、行為和責(zé)任四個(gè)方面構(gòu)成了一個(gè)完整的法律關(guān)系整體。主體：主體的核心是建立現(xiàn)代企業(yè)制度（以出資者的形態(tài)和出資者的責(zé)任劃分）1、《獨(dú)資企業(yè)法》-2000年1月1日實(shí)施2、《合伙企業(yè)法》-1997年2月23日通過(guò)，經(jīng)修改2007年6月

7、1日實(shí)施3、《公司法》-1993年12月29日通過(guò)。兩次修改，2005年修訂，2006年1月1日實(shí)施權(quán)利：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是利益機(jī)制,任何利益機(jī)制在法律上的體現(xiàn)就是權(quán)利,權(quán)利是法律關(guān)系的核心.1、物權(quán)2、股權(quán)3、債權(quán)4、無(wú)形財(cái)產(chǎn)權(quán)物權(quán)是指權(quán)利人依法對(duì)特定物享有直接支配和排他的權(quán)利，包括所有權(quán)、用益物權(quán)和擔(dān)保物權(quán)。股權(quán)是股東的權(quán)利，是投資者的權(quán)利收益權(quán)決策權(quán)選擇管理者的權(quán)利交易行為所觸及到的權(quán)利就是債權(quán)，也是合同權(quán)利。無(wú)形財(cái)產(chǎn)權(quán)：知識(shí)產(chǎn)權(quán)：商標(biāo)、專(zhuān)利、著作權(quán)知識(shí)產(chǎn)權(quán)外的無(wú)形財(cái)產(chǎn)權(quán)：商業(yè)的信譽(yù)權(quán)或名譽(yù)權(quán)商業(yè)秘密權(quán)行為：行為是橋