中級經(jīng)濟師《中級金融》復習要點：證券經(jīng)紀

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1、中級經(jīng)濟師《中級金融》復習要點：證券經(jīng)紀　　1、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的涵義（掌握）　　中級經(jīng)濟師金融證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)：指具備證券經(jīng)紀商資格的投資銀行通過證券營業(yè)部接受客戶委托，按照客戶要求，并代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。提供證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)投行收取傭金?！　?、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的基本要素　　證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的基本要素：委托人、證券經(jīng)紀商、證券交易場所、證券交易的標的物?！　。?）委托人　?。?）證券經(jīng)紀商（掌握）　　證券經(jīng)紀商是指在證券交易中接受客戶委托、代理買賣證券并收取傭金的投資銀行?！　。?）證券交易場所　　①證券交易所（掌握）：是掛牌上市證券進行交易的場所（指在一定地所、一定時間、

2、按一定的規(guī)制集中買賣已發(fā)行證券而形成的市場）?！　∮泄局坪蜁T制兩種，我國是會員制?！　、谄渌灰讏鏊缸C券交易所以外的證券交易市場，無固定場所是交易的網(wǎng)絡(luò)。包括：柜臺交易市場、第三市場、第四市場　　柜臺交易市場（掌握）是在股票交易所以外的各種證券交易機構(gòu)柜上進行的股票交易市場（無形的市場）簡稱OTC.典型代表是NASDAQ系統(tǒng)。（主要交易者是券商）　　第三市場（掌握），又稱“店外市場”它是靠交易所會員直接從事大宗上市股票交易而形成的市場。（上市股票的批量交易市場）　　第三市場交易成本低、成交迅速、其主要客房戶是機構(gòu)投資者　　第四市場（掌握）：指投資者完全繞過

3、證券商，自己相互間直接進行證券交易而形成的市場。　　第四市場交易成本低、成交快、保密好、具有很大潛力；利用第四市場進行交易的一般都是大企業(yè)和大公司。　?。?）證券交易的標的物　　所有上市的股票和債券，我國目前有：A股、B股、基金、債券（可轉(zhuǎn)債）　　（二）證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點（大綱不作要求）　?。ㄈ┳C券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的流程　　開戶——交易委托——委托成交——股權(quán)登記、證券清算交割　　1、開戶（包括證券戶和資金戶）　　證券戶包括：股票賬戶、基金賬戶、債券賬戶?！　≠Y金戶包括：現(xiàn)金賬戶、保證金賬戶　?。?）保證金交易（掌握）：即允許客戶使用經(jīng)紀人或銀行的貸款購買證券?！　”?/p>

4、證金交易的實質(zhì)是投資者用自己的資金作為擔保，從銀行或經(jīng)紀商處獲得的貸款（融資）來放大交易規(guī)模?！　。?）信用經(jīng)紀業(yè)務(wù)　　信用經(jīng)紀業(yè)務(wù)分類：融資（買空）和融券（賣空）　　融資（掌握）：指客戶委托買入證券進，投資銀行以自有或外部融入的資金炙客戶墊付部分資金以完成交易，以后由客戶歸還并支付相應(yīng)的利息。　　因此，保證金交易是融資業(yè)務(wù)，是信用經(jīng)紀業(yè)務(wù)的一種形式?！　∪谌ㄕ莆眨褐缚蛻糍u出證券時，投資銀行以自有、客戶抵押或借入的證券，為客戶代墊部分或者全部證券以完成交易，以后由客戶歸還?！　?、進行交易委托　?。?）委托交易要求　?。?）交易委托種類　　A、按數(shù)量不同分：

5、整數(shù)委托和零數(shù)委托　　B、按照委托價格不同分：市價委托和限價委托　　3、委托成交　?。?）成交原則——價格優(yōu)先、時間優(yōu)先　?。?）競價原理　　集合競價和連續(xù)競價　　我國開盤9：15—9：25是集中競價，其余時間均為連續(xù)競價。　　連續(xù)競價成交價格原則：最高申報買入價=最低申報賣出價　　4、股權(quán)登記、證券存管、清算交割交收