財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議（省廣股份）201010

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1、德邦證券有限責(zé)任公司財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議廣東省廣告股份有限公司與德邦證券有限責(zé)任公司財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議二O一0年十月-6-德邦證券有限責(zé)任公司財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議本協(xié)議由下列各方于2010年【】月【】日于【】訂立：甲方：廣東省廣告股份有限公司住所地：廣州市越秀區(qū)東風(fēng)東路745號(hào)之二法定代表人：戴書(shū)華乙方：德邦證券有限責(zé)任公司住所地：上海市福山路500號(hào)城建國(guó)際中心26樓法定代表人：方加春鑒于：1、甲方系在中華人民共和國(guó)境內(nèi)合法注冊(cè)并在深圳證券交易所上市的股份有限公司，擬在國(guó)內(nèi)進(jìn)行收購(gòu)、或與其他公司合資、合作等有關(guān)資本運(yùn)

2、作事宜；2、乙方系在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)并依法存續(xù)的證券公司并具備從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)和證券投資咨詢等金融業(yè)務(wù)之資格。甲乙雙方在平等互利和真誠(chéng)合作的基礎(chǔ)上，經(jīng)友好協(xié)商，就乙方受聘擔(dān)任甲方資本運(yùn)作事項(xiàng)之財(cái)務(wù)顧問(wèn)事宜達(dá)成本協(xié)議：第一條　聘任與接受聘任1.1為確保上述有關(guān)資本運(yùn)作事項(xiàng)順利進(jìn)行并使其符合國(guó)家法律、法規(guī)和規(guī)章以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)范性文件的規(guī)定，甲方?jīng)Q定聘請(qǐng)乙方作為上述資本運(yùn)作事項(xiàng)之財(cái)務(wù)顧問(wèn)，乙方接受甲方聘請(qǐng)。1.2本協(xié)議對(duì)于雙方當(dāng)事人及其繼承人均有約束力，并保證雙方及其繼承人的利益。1.3本協(xié)議的任何一方未獲得另一方的

3、書(shū)面同意均不得轉(zhuǎn)讓本協(xié)議的權(quán)利和義務(wù)。第二條　甲方的權(quán)利義務(wù)2.1-6-德邦證券有限責(zé)任公司財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議甲方擁有經(jīng)營(yíng)、決策自主權(quán)，乙方提供的咨詢意見(jiàn)和建議，甲方有權(quán)最終決定是否采用；2.2甲方應(yīng)將其每次資本運(yùn)作事項(xiàng)之真實(shí)意圖明確無(wú)誤地告知乙方，及時(shí)提供乙方所需的資料和信息（詳細(xì)清單將在后續(xù)工作中提供），并保證資料和信息的全面、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。如甲方提供材料不能滿足上述要求，甲方應(yīng)承擔(dān)可能產(chǎn)生的全部風(fēng)險(xiǎn)和法律責(zé)任。2.3甲方應(yīng)指派一名工作人員專門(mén)協(xié)助乙方的工作。2.4甲方在本協(xié)議簽署后應(yīng)確認(rèn)乙方為其資本運(yùn)作事

4、項(xiàng)之唯一財(cái)務(wù)顧問(wèn)，甲方不得再與第三方簽訂與本協(xié)議內(nèi)容相同或相近的協(xié)議。2.5甲方應(yīng)為乙方工作人員提供必要的工作條件，包場(chǎng)地及食宿安排（4星級(jí)酒店標(biāo)準(zhǔn)）等，乙方工作人員為甲方工作期間的食宿和差旅費(fèi)用由甲方負(fù)擔(dān),甲方應(yīng)當(dāng)在乙方工作人員提供適當(dāng)?shù)膽{證后五天內(nèi)予以報(bào)銷。2.6乙方提供的咨詢意見(jiàn)和建議具有專業(yè)性和一定的權(quán)威性，甲方應(yīng)予充分尊重，如未能按乙方建議組織實(shí)施，應(yīng)盡快通知乙方并予以解釋。2.7甲方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，按時(shí)向乙方支付財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用。第三條　乙方的權(quán)利義務(wù)3.1根據(jù)甲方資本運(yùn)作事項(xiàng)之需要，為其提供包括

5、方案設(shè)計(jì)、盡職調(diào)查、交易估值及出具專業(yè)意見(jiàn)等財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)。3.2根據(jù)甲方需要，乙方將指派相應(yīng)的具有相當(dāng)工作經(jīng)驗(yàn)的專職人員履行財(cái)務(wù)顧問(wèn)職責(zé)。3.3甲方參考乙方的咨詢意見(jiàn)和報(bào)告所作的經(jīng)營(yíng)決策，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)。3.4根據(jù)工作需要，乙方有權(quán)了解、查閱、調(diào)取甲方資本運(yùn)作事項(xiàng)有關(guān)之背景資料，乙方應(yīng)嚴(yán)格保守在提供本協(xié)議所述服務(wù)過(guò)程中所接觸到或了解到的甲方保密信息（具體保密義務(wù)約定見(jiàn)保密協(xié)議）。3.5乙方應(yīng)嚴(yán)格依甲方的授權(quán)履行職責(zé)，不得超越甲方的授權(quán)范圍或有任何損害甲方利益的行為。3.6乙方可行使甲方授予的其他權(quán)利。3.7乙方不得

6、拒絕解答甲方的咨詢。第四條　財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用及其支付4.1經(jīng)雙方商定，-6-德邦證券有限責(zé)任公司財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議本協(xié)議簽訂后三日內(nèi)，甲方即向乙方支付人民幣30萬(wàn)元（大寫(xiě)人民幣叁十萬(wàn)元）財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)。4.2此后，甲方每次進(jìn)行資本運(yùn)作事項(xiàng)時(shí)，須按每筆交易金額的__%作為各次資本運(yùn)作事項(xiàng)之財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用。如果按交易金額的__%之標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算的財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用金額低于人民幣100萬(wàn)元（大寫(xiě)人民幣壹佰萬(wàn)元），乙方將收取人民幣100萬(wàn)元（大寫(xiě)人民幣壹佰萬(wàn)元）。付款時(shí)間如下：（1）乙方每次完成有關(guān)資本運(yùn)作盡職調(diào)查事項(xiàng)后，甲方支付人民幣30萬(wàn)元

7、（大寫(xiě)人民幣叁十萬(wàn)元）；（2）甲方在與資本運(yùn)作之交易對(duì)方簽訂正式合作協(xié)議（包括收購(gòu)股份、增資入股等）后三日內(nèi)支付剩余部分。4.3本協(xié)議中所指財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)不包括資本運(yùn)作事項(xiàng)相關(guān)的公關(guān)、審計(jì)、律師、資產(chǎn)評(píng)估等費(fèi)用，此項(xiàng)費(fèi)用由甲方承擔(dān)。4.4如因發(fā)生不可抗力事件以及因非可歸責(zé)于乙方的原因而導(dǎo)致本協(xié)議終止、解除，乙方已收取的費(fèi)用不予退還。4.5若甲方資本運(yùn)作事項(xiàng)達(dá)到《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第53號(hào)）所規(guī)定之標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組，并需提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核，甲乙雙方應(yīng)另行簽訂財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議，另行約定該重大資

8、產(chǎn)重組事項(xiàng)之財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用。第五條　違約責(zé)任5.1甲方違反本協(xié)議下付款義務(wù)時(shí),甲方除應(yīng)向乙方支付該筆款項(xiàng)本金和利息外,還應(yīng)按其應(yīng)付未付金額的萬(wàn)分之五/日的費(fèi)率向乙方支付違約金。5.2協(xié)議一方因不履行或不及時(shí)全面履行本協(xié)議給對(duì)方造成其他額外損失的，除支付違約金外，還應(yīng)根據(jù)損失大小另行承擔(dān)賠償責(zé)任。5.3非因乙方原因或不可抗力，甲方單方面改變對(duì)乙方的委托及其承諾、另行委托其他第三方執(zhí)行該協(xié)議或終止本協(xié)議，