交易型開放式指數證券投資基金聯接基金基金合同

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1、ⅩⅩⅩⅩ中創(chuàng)400交易型開放式指數證券投資基金聯接基金基金合同基金管理人：ⅩⅩ基金管理有限公司基金托管人：中國ⅩⅩ銀行股份有限公司3-1ⅩⅩ基金管理有限公司ⅩⅩ中創(chuàng)400ETF聯接基金合同目錄第一部分前言和釋義1第二部分基金的基本情況8第三部分基金份額的發(fā)售10第四部分基金備案12第五部分基金份額的申購與贖回13第六部分基金合同當事人及權利義務22第七部分基金份額持有人大會29第八部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序38第九部分基金的托管41第十部分基金份額的注冊登記42第十一部分基金的投資44第

2、十二部分基金的財產52第十三部分基金資產估值54第十四部分基金費用與稅收59第十五部分基金的收益與分配62第十六部分基金的會計與審計64第十七部分基金的信息披露65第十八部分基金合同的變更、終止與基金財產的清算71第十九部分業(yè)務規(guī)則74第二十部分違約責任75第二十一部分爭議的處理和適用的法律76第二十二部分基金合同的效力77第二十三部分其他事項78第二十四部分基金合同內容摘要78ⅩⅩ基金管理有限公司ⅩⅩ中創(chuàng)400ETF聯接基金合同第一部分前言和釋義前言為保護基金投資者合法權益，明確《基金合同》當事人的權

3、利與義務，規(guī)范ⅩⅩ中創(chuàng)400交易型開放式指數證券投資基金聯接基金（以下簡稱“本基金”或“基金”）運作，依照《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《證券投資基金信息披露內容與格式準則第6號〈基金合同的內容與格式〉》及其他有關規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者及相關當事人的合法權益的原

4、則基礎上，特訂立《ⅩⅩ中創(chuàng)400交易型開放式指數證券投資基金聯接基金基金合同》（以下簡稱“本合同”或“《基金合同》”）?！痘鸷贤肥且?guī)定《基金合同》當事人之間權利義務的基本法律文件，其他與本基金相關的涉及《基金合同》當事人之間權利義務關系的任何文件或表述，如與《基金合同》有沖突，均以本合同為準?！痘鸷贤返漠斒氯税ɑ鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕突鸱蓊~持有人?；鹜顿Y者自依《基金合同》取得基金份額，即成為基金份額持有人和《基金合同》的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對《基金合同》的承認和接受?！?/p>

5、基金合同》的當事人按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定享有權利，同時需承擔相應的義務。本基金由基金管理人按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定募集，并經中國證監(jiān)會核準。中國證監(jiān)會對基金募集的核準并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。投資者投資于本基金，必須自擔風險。基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證投資本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。78ⅩⅩ基金管理有限公司ⅩⅩ中創(chuàng)400ETF聯接基金合同《基金合同》應當符合《

6、基金法》及相應法律法規(guī)之規(guī)定，若因法律法規(guī)的修改或更新導致《基金合同》的內容與屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定有沖突，應當以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準，及時作出相應的變更和調整，同時就該等變更或調整進行公告。78ⅩⅩ基金管理有限公司ⅩⅩ中創(chuàng)400ETF聯接基金合同釋義《基金合同》中除非文意另有所指，下列詞語具有如下含義：本合同、《基金合同》《ⅩⅩ中創(chuàng)400交易型開放式指數證券投資基金聯接基金基金合同》及對本合同的任何有效的修訂和補充中國中華人民共和國(僅為《基金合同》目的不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及

7、臺灣地區(qū))法律法規(guī)中國現時有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件及其不時修訂《基金法》《中華人民共和國證券投資基金法》及有權機關對該法不時修訂或更新的版本《銷售辦法》《證券投資基金銷售管理辦法》及有權機關對該文件不時修訂或更新的版本《運作辦法》《證券投資基金運作管理辦法》及有權機關對該文件不時修訂或更新的版本《信息披露辦法》《證券投資基金信息披露管理辦法》及有權機關對該文件不時修訂或更新的版本元中國法定貨幣人民幣元基金或本基金依據《基金合同》所募集的ⅩⅩ中創(chuàng)400交易型開放式指數證券投資基

8、金聯接基金招募說明書《ⅩⅩ中創(chuàng)400交易型開放式指數證券投資基金聯接基金招募說明書》及其定期的更新托管協議基金管理人與基金托管人簽訂的《ⅩⅩ中創(chuàng)400交易型開放式指數證券投資基金聯接基金托管協議》及其任何有效修訂和補充發(fā)售公告《ⅩⅩ中創(chuàng)400交易型開放式指數證券投資基金聯接基金份額發(fā)售公告》《業(yè)務規(guī)則》《ⅩⅩ基金管理有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)則》78ⅩⅩ基金管理有限公司ⅩⅩ中創(chuàng)400ETF聯接基金合同中國證監(jiān)會中國證券監(jiān)督管理委員會銀行監(jiān)管機