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1、1.基金價格不屬于基金業(yè)績必須考慮的因素2.按計息與付息方式分類可以將債券分為票息債券和貼現(xiàn)債券3.以發(fā)行基金方式募集資金不征收營業(yè)稅4.融資融券開戶時間18個月，持有資金50萬5.私募股權投資：風險投資、成長權益、并購投資、危機投資、私募股權二級市場投資6.算術平均市盈率大于幾何平均收益率7.技術分析：一切信息、趨勢性、歷史會重演8.收取銷售服務費的基金通常不再收取申購和贖回費9.影響投資需求關鍵因素：投資期限、收益要求、風險容忍度10.公司債券發(fā)行主體是股份公司11.可轉換債券并非具有較高的潛在收益率12.流動性風險指未到期債券持有者無法以面值，而只能以明
2、顯低于市值的價格變現(xiàn)債券形成的投資風險13.收益性是股票最基本的特征14.回購分為質(zhì)押式回購和買斷式回購15.房地產(chǎn)權益基金為開放式基金16.利潤表反映一定會計期間財務成果的報表17.投資于債券投資組合，獲得的利息和收回的本金恰好滿足未來現(xiàn)金需求，成為現(xiàn)金配比策略18.資產(chǎn)回報率不看分紅，看股價增值19.夏普指數(shù)風險溢價乘以收益率標準差1.影響回購協(xié)議利率因素：抵押證券質(zhì)量、回購期限長短、交割條件、貨幣市場其他子市場利率2.債券評級是反映債券違約風險的重要指標3.我國黃金交易市場包括上海黃金交易所和上海期貨交易所4.詹森指數(shù)以資產(chǎn)定價模型為基礎5.無論期限長短
3、央行票據(jù)交易流通起始日為債券登記日當天6.債券結算業(yè)務：分銷業(yè)務、現(xiàn)券業(yè)務、質(zhì)押式回購業(yè)務、買斷式回購業(yè)務、債券遠期交易及債券借貸7.采用券商結算模式（第三方存管模式）：證券公司單一客戶資產(chǎn)管理計劃、信托計劃8.股票自由進行交易體現(xiàn)流動性9.抵押債券的抵押保證物是不動產(chǎn)10.期權合約唯一的變量是期權費11.同業(yè)存單是銀行業(yè)存款類金融機構重要短期融資工具12.債券競價交易和權證交易實行當日回轉交易13.理事會是證券交易所的決策機構14.基金的絕對收益是計算基金業(yè)績評價的第一步15.相對價值法主要包括市盈率模型、市凈率模型、市現(xiàn)率模型、市銷率模型和企業(yè)價值倍數(shù)。1
4、6.遠期合約、期貨合約、期權合約、互換合約是四種基本的衍生工具，17.過戶費屬于中國結算公司的收入18.貼現(xiàn)率越高，則未來的貨幣折現(xiàn)到現(xiàn)在的價值越小1.合格境外機構投資者應自投資額度獲批之日起6個月內(nèi)匯入投資本金2.銀行間債券市場的公開市場一級交易商是指與中國人民銀行進行交易的債券二級市場參與者。3.2014年4月10日，中國證監(jiān)會正式批復上海證券交易所和香港交易所開展滬港股票交易互聯(lián)互通機制試點，簡稱滬港通。滬港通下的股票交易于2014年11月17日正式開始。4.β系數(shù)不是對放棄即期消費的補償5.我國債券市場的場內(nèi)交易場所主要是指上海證券交易所和深圳證券交易
5、所。6.任何一家市場參與者在進行買斷式回購交易時單只券種的待返售債券余額應小于該只債券流通量的20%7.在成員國監(jiān)管機關允許的情況下，基金投資于政府或國際組織發(fā)行或擔保的證券，應投資于不少于6個主體發(fā)行的證券，對每個主體發(fā)行證券的投資比例不得超過30%8.標的資產(chǎn)的價格越高、執(zhí)行價格越低，看漲期權的價格就越高。9.CFA協(xié)會在1995年開始籌備成立全球投資業(yè)績標準委員會，負責發(fā)展并制定單一績效的呈現(xiàn)標準。10.凈資產(chǎn)收益率=銷售利潤率*總資產(chǎn)周轉率*權益乘數(shù)11.保本基金本金保護部分投資低風險債券，增值部分可投資股票12.相對強度理論：投資者購買并持有近期走勢
6、明顯強于大盤指數(shù)股票13.股票市場價格最直接影響因素是供求關系14.算法交易是通過數(shù)學建模將常用交易理念固化為自動化的交易模型15.主動型投資管理目標是超越比較基準1.股票賬面價值稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值。2.資產(chǎn)負債表報告時點為季末、半年末或年末3.結算機構作為所有買方和賣方的交收對手并保證交收順利完成4.深圳證券交易所收盤價通過集合競價方式產(chǎn)生5.票面利率不屬于權證的基本要素6.大規(guī)模的組合調(diào)整稱為資產(chǎn)轉持7.過濾法則指當某個股票的價格變化突破顯示設置的百分比，就交易8.在有效的市場上，消極型管理是投資組合管理的最佳策略選擇
7、9.香港交易所主要清算周期是T+210.β系數(shù)評估系統(tǒng)性風險11.遠期合約比期貨合約靈活12.合伙制最早產(chǎn)生與美國13.對公司未來經(jīng)營業(yè)績和盈利水平是基本面分析的核心14.用以反映貨幣市場基金的指標有投資組合平均剩余期限、融資比率、浮動利率債券投資情況15.保證金追加到初始保證金16.證券和資金結算實行分級結算原則17.貝萊德是最大的大宗商品管理公司18.封閉式現(xiàn)金采用現(xiàn)金方式分紅19.投資風險來源于投資價值的波動20.過戶費0.751.夏普指數(shù)、特雷諾指數(shù)、詹森指數(shù)均建立在CAPM基礎上2.基金募集失敗，基金管理人應當承擔責任3.督察長對董事會負責，經(jīng)董事會
8、聘任，報證券監(jiān)督管理機構核準4.合規(guī)管
