財(cái)務(wù)咨詢(xún)顧問(wèn)協(xié)議

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1、與]之財(cái)務(wù)咨詢(xún)顧問(wèn)協(xié)議簽訂地點(diǎn)：中國(guó)上海咨詢(xún)服務(wù)協(xié)議甲方聘請(qǐng)乙方作為其并購(gòu)財(cái)務(wù)顧問(wèn)（提供并購(gòu)、重組、資產(chǎn)注入等咨詢(xún)服務(wù)），推薦合適的上市公司與甲方完成包括不限于重大資產(chǎn)重組及非公開(kāi)發(fā)行股票等方式實(shí)現(xiàn)甲方相關(guān)資產(chǎn)借殼上市目標(biāo)，或現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)上市公司股份直接或間接控制上市公司實(shí)現(xiàn)買(mǎi)殼上市目標(biāo)，或混合上述二者的重組行為從而實(shí)現(xiàn)借殼上市目標(biāo)，經(jīng)過(guò)雙方協(xié)商一致，根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》及其他相關(guān)法律規(guī)定，特訂立本合同，以資信守。1.簽約雙方信息委托方：（以下簡(jiǎn)稱(chēng)'“甲方”）法定代表人地址：（授權(quán)代表人）：電話：傳真:郵箱:受托方：（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“乙方”）法定代表人聯(lián)系地址：（授權(quán)代表人）：電話：郵箱：2

2、.釋義2.1甲方：本合同中所涉及的“甲方”，包括不限于甲方及其關(guān)聯(lián)人和利益相關(guān)方。2.2甲方的關(guān)聯(lián)人及利益相關(guān)方：指甲方有能力（形式或?qū)嵸|(zhì)）直接或間接控制，或與任何第三方共同控制，或能夠?qū)ζ淇墒┘又卮笥绊懸约按嬖谥卮罄骊P(guān)系的法人或自然人，視為甲方的關(guān)聯(lián)人及利益相關(guān)方。同時(shí)，甲方單獨(dú)或與任何第三方共同受其控制的法人或自然人，亦視為甲方的關(guān)聯(lián)人或利益相關(guān)方；與甲方達(dá)成協(xié)議或達(dá)成默契，與甲方共同收購(gòu)目標(biāo)公司的法人或自然人（乙方除外）也視為甲方的關(guān)聯(lián)人或利益相關(guān)方。2.3目標(biāo)公司：指乙方向甲方推薦的在上海證券交易所或深圳證券交易所上市的上市公司，即殼公司。2.4收購(gòu)：本合同所述收購(gòu)指甲方一次性或

3、分多次購(gòu)買(mǎi)目標(biāo)公司之股權(quán)，或通過(guò)包括不限于資產(chǎn)重組、資產(chǎn)或股權(quán)置換、定向增發(fā)等方式從而成為目標(biāo)公司之控股股東，或通過(guò)其他協(xié)議安排控制目標(biāo)公司。2.5目標(biāo)公司資產(chǎn)重組：本合同所述“目標(biāo)公司資產(chǎn)重組”是指甲方收購(gòu)（包括資產(chǎn)置換或現(xiàn)金收購(gòu)等）目標(biāo)公司對(duì)目標(biāo)公司實(shí)際控制后，通過(guò)目標(biāo)公司董事會(huì)和股東會(huì)的決策程序由目標(biāo)公司實(shí)施的行為，其含義與《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》以及《上市公司收購(gòu)管理辦法》中的有關(guān)含義相同。2.6定向增發(fā)：指目標(biāo)公司向甲方定向增發(fā)股份收購(gòu)甲方優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)的市場(chǎng)交易行為。3.甲方的權(quán)利與義務(wù)3.1甲方聘請(qǐng)乙方作為甲方的財(cái)務(wù)顧問(wèn)，向甲方提供并購(gòu)財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)。3.2若甲方將自己在本合

4、同的全部或部分權(quán)利、義務(wù)轉(zhuǎn)讓給其他任何第三人（丙方），須由甲、乙雙方及受讓方共同簽署確認(rèn)書(shū)和協(xié)議書(shū)，以確定甲、乙、丙之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。3.3如甲方的關(guān)聯(lián)人與目標(biāo)公司控股股東簽約，則視為甲方與目標(biāo)公司控股股東簽約,甲方仍應(yīng)行本合同所規(guī)定的義務(wù)。3.4如甲方與目標(biāo)公司股東簽約后，甲方并未履行該類(lèi)協(xié)議，甲方仍應(yīng)按本合同第四章中的相關(guān)規(guī)定向乙方支付財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)。3.5甲方按本合同的規(guī)定向乙方支付全部財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)。3.6甲方應(yīng)向乙方真實(shí)、全面、及時(shí)地提供甲方的信息、資料，并就乙方所承辦的事務(wù)提供全面、積極的合作。4.乙方的權(quán)利與義務(wù)4.1協(xié)助甲方尋找、選擇目標(biāo)公司，并向甲方提供有關(guān)的咨詢(xún)意見(jiàn)，以協(xié)助甲

5、方選定適意的目標(biāo)公司和協(xié)調(diào)目標(biāo)公司控股股東。4.2若乙方將自己在本合同的全部或部分權(quán)利、義務(wù)轉(zhuǎn)讓給其他任何第三人（丙方），須由甲、乙雙方及受讓方共同簽署確認(rèn)書(shū)和協(xié)議書(shū)，以確定甲、乙、丙之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。有鑒于此，本協(xié)議各方本著平等互利的原則，經(jīng)友好協(xié)商，根據(jù)中國(guó)現(xiàn)行法律就本次咨詢(xún)服務(wù)達(dá)成以下協(xié)議。第一章定義除非上下文另有所指，下列詞語(yǔ)或表述在本協(xié)議中應(yīng)具有以下含義：“A股殼交易”系指根據(jù)《公司法》、《證券法》及上海證券交易所或深證證券交易所的規(guī)定，甲方與擬出售方之間圍繞公司具備的A股上市資質(zhì)所進(jìn)行的股權(quán)交易、資產(chǎn)重組等交易行為，包括但不限于股權(quán)交易、資產(chǎn)重組、交換要約、股權(quán)質(zhì)押或任何其他

6、會(huì)改變公司財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)、控制權(quán)或所有權(quán)的交易?！皵M出售方”系指任何在本協(xié)議期間乙方所引見(jiàn)于甲方或其所接觸的擬出售方，即殼方，包括不限于殼方上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人等關(guān)聯(lián)方?！敖灰讓?duì)價(jià)”系指甲方為取得擬岀售方所擁有的A股上市資質(zhì)所支付的金額。第二章咨詢(xún)服務(wù)在本協(xié)議期限內(nèi)，經(jīng)甲方合理要求，乙方應(yīng)盡商業(yè)上合理的努力提供以下服務(wù)：1、為甲方需求尋找合適的目標(biāo)公司；2、協(xié)助甲方與擬出售方進(jìn)行溝通和談判；3、協(xié)助甲方與擬岀售方就目標(biāo)公司收購(gòu)、資產(chǎn)重組等有關(guān)A股殼交易事項(xiàng)商討具體方案，進(jìn)行具體條款設(shè)計(jì)（包括但不限于股權(quán)轉(zhuǎn)讓方案、資產(chǎn)置換方案、要約收購(gòu)方案、股權(quán)質(zhì)押方案等）；4、協(xié)助甲方與擬出售方簽約

7、。本服務(wù)合作的主要目標(biāo)由乙方促進(jìn)甲方與擬出售方達(dá)成A股殼交易，若最終甲方達(dá)成了與乙方所介紹的擬岀售方之間的A股殼交易，則上述服務(wù)都視為已經(jīng)執(zhí)行。若甲方和擬出售方一致同意由乙方提供本協(xié)議規(guī)定外的額外服務(wù)，三方應(yīng)簽署補(bǔ)充協(xié)議規(guī)定服務(wù)的性質(zhì)、范圍、費(fèi)用和其他相關(guān)事項(xiàng)。第三章協(xié)議期限及排他性服務(wù)期本協(xié)議有效期限為6個(gè)月（六個(gè)月），自各方正式簽字之日起開(kāi)始計(jì)算。若甲方與擬出售方簽署交易協(xié)議，約定分段進(jìn)行交易，且交易時(shí)間跨越本合同，