中國(guó)銀監(jiān)會(huì)令-董事(理事)和高管人員任職資格管理辦法

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5、和國(guó)商業(yè)銀行法》、《中華人民共和國(guó)行政許可法》等法律法規(guī)，制定本辦法。第二條本辦法所稱銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱金融機(jī)構(gòu)），是指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、村鎮(zhèn)銀行、農(nóng)村信用合作社、農(nóng)村信用合作聯(lián)社、外國(guó)銀行分行等吸收公眾存款的金融機(jī)構(gòu)以及政策性銀行。在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的金融資產(chǎn)管理公司、信托公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司、汽車金融公司、貨幣經(jīng)紀(jì)公司、消費(fèi)金融公司、貸款公司、農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社、?。ㄗ灾螀^(qū)）農(nóng)村信用社聯(lián)合社、農(nóng)村資金互助社、外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)以及經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立的其他金融機(jī)構(gòu)的董事（理事）和高級(jí)管理人員的任職資格管

6、理，適用本辦法。第三條本辦法所稱高級(jí)管理人員，是指金融機(jī)構(gòu)總部及分支機(jī)構(gòu)管理層中對(duì)該機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制有決策權(quán)或重要影響力的各類人員。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員須經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)任職資格，具體人員范圍按銀監(jiān)會(huì)行政許可規(guī)章以及《中華人民共和國(guó)外資銀行管理?xiàng)l例實(shí)施細(xì)則》相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第四條本辦法所稱任職資格管理，是指監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定任職資格條件，核準(zhǔn)和終止任職資格，監(jiān)督金融機(jī)構(gòu)加強(qiáng)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職管理，確保其董事（理事）和高級(jí)管理人員符合任職資格條件的全過程。第五條本辦法所稱監(jiān)管機(jī)構(gòu)，是指國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱銀監(jiān)會(huì)）及其派出機(jī)構(gòu)。銀監(jiān)會(huì)

7、及其派出機(jī)構(gòu)在任職資格管理中的職責(zé)分工，按照銀監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第六條金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保其董事（理事）和高級(jí)管理人員就任時(shí)和在任期間始終符合相應(yīng)的任職資格條件，擁有相應(yīng)的任職資格。董事（理事）和高級(jí)管理人員在任期間出現(xiàn)不符合任職資格條件情形的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)令其限期改正或停止其任職，并將相關(guān)情況報(bào)告監(jiān)管機(jī)構(gòu)。第一章任職資格條件第七條本辦法所稱任職資格條件，是指金融機(jī)構(gòu)擬任、現(xiàn)任董事（理事）和高級(jí)管理人員在品行、聲譽(yù)、知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、能力、財(cái)務(wù)狀況、獨(dú)立性等方面應(yīng)當(dāng)達(dá)到的監(jiān)管要求。第八條金融機(jī)構(gòu)擬任、現(xiàn)任董事（理事）和高級(jí)管理人員的任職