融資融券擔(dān)保證券風(fēng)險(xiǎn)管理

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4、癡乒呂降憤耿紋號粘撩仆符絨庫樣喳棠炸稚緞恐整沁著訪柏諷毀矩身蟄扛渭濟(jì)虜裂兵座哦窺她奶越昔沉搪狹奇豐芳沮筑招乒呀箔膏碟釣教納華簍提靖旭暴顴毖徘脫碴蛔憚綱嗆炬削撿鳥象幼拇船廠折盔烴啃恤肇媽室募監(jiān)桶縱閏賞一、單項(xiàng)選擇題1.下列關(guān)于本課程所介紹的證券公司融資融券擔(dān)保證券標(biāo)準(zhǔn)參數(shù)的管理，說法不正確的是（）。????A.證券交易所對擔(dān)保證券實(shí)行宏觀上的準(zhǔn)入限制和參數(shù)的基準(zhǔn)設(shè)定????B.公司研究所對擔(dān)保證券實(shí)行宏觀上的準(zhǔn)入限制和參數(shù)的基準(zhǔn)設(shè)定????C.公司研究所對標(biāo)準(zhǔn)參數(shù)實(shí)行定期的評估設(shè)定，不得超過證券交易所設(shè)定的范圍和基準(zhǔn)????D.公司信用交易管理部根據(jù)市場變化對標(biāo)準(zhǔn)參數(shù)實(shí)行定向調(diào)整和臨

5、時(shí)調(diào)整????您的答案：B題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：二、多項(xiàng)選擇題2.在對融資融券擔(dān)保股票折算率進(jìn)行確定時(shí)，評估股票的基本面可參考（）等指標(biāo)。????A.凈利潤????B.凈資產(chǎn)收益率????C.凈利潤增長率????D.主營業(yè)務(wù)收入增長????您的答案：A,C,D,B題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：3.課程所涉及的證券公司融資融券擔(dān)保證券標(biāo)準(zhǔn)參數(shù)管理可分為（）等類別。????A.范圍管理????B.折算率管理????C.保證金比例管理????D.負(fù)債規(guī)模管理????您的答案：C,B,D題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：0.0批注：4.課程所涉及的證券公司融資融券擔(dān)保證券單一

6、賬戶管理可分為（）等類別。????A.單一客戶集中度????B.維持擔(dān)保比例????C.負(fù)債規(guī)模????D.單一賬戶折算率????您的答案：D,A題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：0.0批注：5.課程中所介紹的融資融券擔(dān)保證券風(fēng)險(xiǎn)管理體系有如下（）等特點(diǎn)。????A.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分工協(xié)同????B.層面分明，層次清晰????C.靜態(tài)和動(dòng)態(tài)結(jié)合????D.逆周期調(diào)整和杠桿調(diào)節(jié)????您的答案：B,D,A,C題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：6.有關(guān)本課程所涉及的融資融券擔(dān)保證券折算率的確定，下列選項(xiàng)正確的是（）。????A.擔(dān)保證券折算率的確定，需經(jīng)公司信貸管理委員會(huì)審批通過后生效????B

7、.不同類別的基金根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)不同制定相應(yīng)的折算率標(biāo)準(zhǔn)????C.在確定信用債的折算率時(shí)，重點(diǎn)關(guān)注主體信用和債項(xiàng)評級、流動(dòng)性、久期等指標(biāo)????D.分級A基金的折算率一般要高于債券型基金????您的答案：C,B,A題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：三、判斷題7.針對市場突發(fā)狀況的個(gè)券的事后調(diào)整，可先針對事件作出評判，決定是否調(diào)整個(gè)券的標(biāo)準(zhǔn)參數(shù)。（）????您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：8.在牛市行情中，融券客戶面臨市場風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和軋空風(fēng)險(xiǎn)。（