期貨法規(guī)往年真題A版

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1、期貨從業(yè)人員考試試卷（法律法規(guī)部分）（往年考卷，僅供參考）單選題1.題干:客戶(hù)交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶(hù)未及時(shí)追加保證金，客戶(hù)要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，穿倉(cāng)造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司（）。A:不承擔(dān)責(zé)任B:承擔(dān)次要賠償責(zé)任C:承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過(guò)80%D:全部承擔(dān)賠償責(zé)任2.題干:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自（）施行。A:2003年7月1日B:2003年7月10日C:2003年6月31日D:2003年7月31日3.題干:中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行（）制度。A:配額B:依法征稅C:許可證D:審核4.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)

2、資料應(yīng)至少保留（）。A:3年B:5年C:10年D:20年5.題干:（）對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)C:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D:期貨交易所6.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶(hù)行為的是（）。A:與客戶(hù)簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶(hù)出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)B(niǎo):任用不具備資格的期貨從業(yè)人員C:挪用客戶(hù)保證金D:向客戶(hù)作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)7.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司因（）情形解散的，不需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。A:營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)，股東大會(huì)決定不再延續(xù)B:股東大會(huì)決定解散C:破產(chǎn)D:因合并或者分立需要解散8.題干:直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行

3、期貨交易的，必須是（）。A:自然人B:國(guó)有企業(yè)C:投機(jī)客戶(hù)D:期貨交易所會(huì)員9.題干:期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派（）進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易。A:客戶(hù)代表B:公司的交易部經(jīng)理C:公司的運(yùn)作部經(jīng)理D:出市代表10.題干:我國(guó)的期貨交易必須在（）內(nèi)進(jìn)行。A:期貨交易所B:商品交易市場(chǎng)C:商品產(chǎn)地D:買(mǎi)賣(mài)雙方約定的場(chǎng)所11.題干:我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是（）。A:自然人B:事業(yè)單位C:境內(nèi)企業(yè)法人D:境外企業(yè)法人12.題干:對(duì)期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨從業(yè)人員、交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由（）決定。A:國(guó)家工商行政管理局B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)C:中國(guó)人民銀行

4、D:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)13.題干:在我國(guó)，期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程規(guī)定實(shí)行（）管理。A:監(jiān)督B:自律C:市場(chǎng)D:計(jì)劃14.題干:在我國(guó)，有三分之一以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開(kāi)臨時(shí)（）。A:理事會(huì)B:董事C:會(huì)員大會(huì)D:職工代表大會(huì)15.題干:在我國(guó)，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）召集，一般情況下每年召開(kāi)一次。A:董事會(huì)B:理事會(huì)C:總經(jīng)理D:理事長(zhǎng)16.題干:《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）主持。A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)B:理事長(zhǎng)C:總經(jīng)理D:會(huì)員代表17.題干:投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書(shū)面異議。A

5、:交易完成15日B:交易完成30日C:收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天D:期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間18.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，必須在更換后（）內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說(shuō)明原因。A:3天B:3個(gè)工作日C:一周D:一個(gè)月19.題干:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以直接聘請(qǐng)具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)或稽核，發(fā)生的費(fèi)用由（）支付。A:期貨經(jīng)紀(jì)公司B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)D:期貨經(jīng)紀(jì)公司股東20.題干:期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（）。A:暫停從業(yè)人員資格6個(gè)月至1

6、2個(gè)月B:撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)C:撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)D:公開(kāi)通報(bào)批評(píng)21.題干:我國(guó)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自（）起施行。A:2003年7月1日B:2003年9月1日C:2003年10月1日D:2004年1月1日22.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，不要求必須提供的資料是（）。A:身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章B:學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件并加蓋推薦公司公章C:《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》D:人事部門(mén)的鑒定材料23.題干:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)

7、管理資格人員的考察談話(huà)必須有（）。A:錄音記錄B:錄像記錄C:書(shū)面記錄D:五人以上參與24.題干:持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃制定的本企業(yè)的套期保值計(jì)劃，須報(bào)（）備案。A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)B:上級(jí)主管部門(mén)C:期貨交易所D:國(guó)務(wù)院25.題干:每年年初，持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險(xiǎn)敞口，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，到（）辦理登記手續(xù)。A:國(guó)務(wù)院B:上級(jí)主管部門(mén)C:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D:國(guó)家外匯管理局26.題干:每年初,為合法參與境外期貨業(yè)務(wù)企業(yè)開(kāi)據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險(xiǎn)額度登記確認(rèn)函》的部門(mén)是（）。A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)B:國(guó)家商務(wù)部C:該企業(yè)開(kāi)立相關(guān)帳戶(hù)的銀

8、行D:國(guó)家