08合同管理及法律風(fēng)險(xiǎn)防范管理程序

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1、1目的為了進(jìn)一步鞏固公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系和規(guī)范公司依法經(jīng)營管理，使木公司的合同依法訂立并依法履行，有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)，減少法律糾紛，依法維護(hù)公司的合法權(quán)益，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)和中石化總部的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司的實(shí)際情況，特制定本程序。2適用范圍本程序適用于公司合同管理及法律風(fēng)險(xiǎn)防范控制。3術(shù)語和定義3.1法律風(fēng)險(xiǎn)是指由于企業(yè)外部的法律壞境發(fā)生變化，或由于包括企業(yè)口身在內(nèi)的主體耒按照法律規(guī)定或合同約定有效行使權(quán)利、履行義務(wù)，而對(duì)企業(yè)造成的負(fù)面法律示果的可能性。3.2合同是指公司與平等主體的自然人、法人、英他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。3

2、.3法律糾紛是指公司與中石化系統(tǒng)外的口然人、法人、行政管理機(jī)關(guān)及其他單位、組織之間發(fā)生爭(zhēng)議，而以訴訟、仲裁、聽證、復(fù)議等方式謀求解決的糾紛，包括：民事訴訟、涉及單位犯罪的刑事訴訟；經(jīng)濟(jì)仲裁、勞動(dòng)仲裁；行政爭(zhēng)議、復(fù)議或行政訴訟；國家賠償；其他糾紛。3.4證據(jù)是指在公司設(shè)立、變更、終止及運(yùn)行過程屮形成的，可能在民事訴訟、行政訴訟或非訴爭(zhēng)議處理過程屮提交、運(yùn)用的，用以證明案件事實(shí)的材料，包括書證、物證、證人證言、視聽資料、當(dāng)事人陳述、鑒定結(jié)論、勘驗(yàn)筆錄及具他可能影響公司權(quán)益、聲譽(yù)的事實(shí)材料。4職責(zé)4.1法律事務(wù)室法律事務(wù)室是本程序的歸口管理部門，負(fù)責(zé)本程序的制

3、（修）訂，負(fù)責(zé)牽頭各部門（單位）開展法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作。負(fù)責(zé)公司合同的簽訂、審查、監(jiān)督、檢査、考核和管理。負(fù)責(zé)起草、修訂公司法律糾紛管理規(guī)定，處理以公司為當(dāng)事人的法律糾紛。4.2各部門（單位）4.2.1負(fù)責(zé)在其職責(zé)范圍內(nèi)制定本部門的法律風(fēng)險(xiǎn)防控措施，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)源定期進(jìn)行梳理和識(shí)別、報(bào)告，接受法律事務(wù)室專業(yè)指導(dǎo)，負(fù)責(zé)對(duì)識(shí)別的法律風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施冇效控制。4.2.2負(fù)責(zé)或組織木（部門）單位主辦合同的商務(wù)和專業(yè)技術(shù)審查，履行會(huì)簽和市批，對(duì)合同履行實(shí)施跟蹤管理。4.2.3發(fā)牛糾紛的各部門（單位）及時(shí)向法律事務(wù)室申報(bào)、協(xié)助處理；負(fù)責(zé)本部門（單位）證據(jù)基礎(chǔ)資料的制作、

4、取得、保管和入卷歸檔管理。5工作程序5.1策劃5.1.1成立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組由總法律顧問牽頭組織成立公司法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組成員組織木部門（單位）全體員工參與法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估與控制。（是否包括了公司所啟法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制？這些控制活動(dòng)是否應(yīng)似應(yīng)說明與《法律法規(guī)及其他要求合規(guī)性評(píng)價(jià)管理程序》的要求保持一致？木程序文件與《法律法規(guī)及其他要求合規(guī)性評(píng)價(jià)管理程序》間的關(guān)系在何處表述？）5.1.2法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別范圍5.1.2.1公司發(fā)展中的法律風(fēng)險(xiǎn)5.1.2.2公司運(yùn)營中的法律風(fēng)險(xiǎn)5.1.2.3公司改革中的法律風(fēng)險(xiǎn)5.1.2.4公司穩(wěn)定工作中

5、的法律風(fēng)險(xiǎn)5.1.2.5公司市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的法律風(fēng)險(xiǎn)5.1.3法律風(fēng)險(xiǎn)初步識(shí)別及評(píng)估各部門（單位）組織對(duì)本部門（單位）的法律風(fēng)險(xiǎn)初步識(shí)別及評(píng)佔(zhàn)工作，在其職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)公司發(fā)展、市場(chǎng)、運(yùn)營、改節(jié)、穩(wěn)定等方面法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行梳理，指定專人每季度向法律事務(wù)室報(bào)送《法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)表》，每年報(bào)送《法律風(fēng)險(xiǎn)年度報(bào)告》，対本部門（單位）實(shí)施的管理活動(dòng)中可能帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確判斷。5.1.4法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法5.1.4.1問卷調(diào)查5.1.4.2人員訪談5.1.4.3流程梳理5.1.4.4案例梳理5.1.4.5法律法規(guī)梳理（參見5.2.2/法律法規(guī)及其他要求合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序

6、）5.1.5法律風(fēng)險(xiǎn)會(huì)議評(píng)估5.1.5.1法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)各部門（單位）識(shí)別出的法律風(fēng)險(xiǎn)按照其法律性質(zhì)、發(fā)生的業(yè)務(wù)、管理領(lǐng)域、隸屬的職能部門、涉及外部主體等方面進(jìn)行專題研究，分析總結(jié)分布狀況和特點(diǎn)，選擇出少公司生產(chǎn)經(jīng)營具有緊密關(guān)系，處于未有效控制的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。5.1.5.2總法律顧問召集法律事務(wù)室、風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生部門的領(lǐng)導(dǎo)、專業(yè)技術(shù)管理專家、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)責(zé)任人及其他相關(guān)人員采用會(huì)議的方式，根據(jù)評(píng)估者的經(jīng)驗(yàn)、以往案例、公司所處的法律環(huán)境綜合分析，總體把握,形成《法律風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告》。5.1.6制定法律風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃與具體控制措施法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組將《法律風(fēng)

7、險(xiǎn)管理報(bào)告》向公司領(lǐng)導(dǎo)層匯報(bào)，并將評(píng)價(jià)結(jié)果通報(bào)相關(guān)部門。各部門（單位）根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組指導(dǎo)意見、法律事務(wù)室出具的專項(xiàng)法律意見書制定或完善與風(fēng)險(xiǎn)行為和關(guān)的制度、流程。進(jìn)行有針対性的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。5.2合同管理風(fēng)險(xiǎn)防范控制措施實(shí)施a）合同訂立的依據(jù)審查按《內(nèi)控手冊(cè)》11.1合同管理業(yè)務(wù)流程步驟2要求執(zhí)行。另外要求合同主辦部門考慮采購合同要滿足GBC19001之7.4的要求（包括對(duì)供方和承包方的要求），外銷合同要滿足GBfT19001之7.1的要求（滿足顧客和法律法規(guī)對(duì)產(chǎn)品質(zhì)最、環(huán)境、職業(yè)健康安全、計(jì)最等方面的要求）,b）合同訂立前的盡職調(diào)查按《

8、內(nèi)控手冊(cè)》11.1合同管理業(yè)務(wù)流程步驟3要求執(zhí)行。C）合同訂立前的談判按《內(nèi)控手