契約制股權(quán)定增基金-基金合同

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1、XXXXXX定增基金基金合同基金管理人：XXX投資管理有限公司目錄釋義……????4....6…?7????8風(fēng)險(xiǎn)揭示書投資者承諾書?????投資者告知書?????、Hlf日10四、基金的基本情況11三、聲明與承諾……11六、基金的成立和備案13五、基金份額的初始銷售?????七、基金存續(xù)期內(nèi)的認(rèn)購、退出和轉(zhuǎn)訃14八、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)14九、基金份額持有人大會19十、基金的投資22H-一、基金的財(cái)產(chǎn)22十二、基金財(cái)產(chǎn)的估值和會計(jì)政策23十三、基金的費(fèi)用和稅收25十四、基金的收益和分配26十五、報(bào)告義務(wù)27十六

2、、風(fēng)險(xiǎn)揭示28十七、基金份額的非交易過戶、交易、凍結(jié)、解凍及質(zhì)押30十八、基金合同的成立、生效及簽署33十九、基金合同的變更、終止33二十、清算程序34二十一、違約責(zé)任及糾紛解決35二十二、通知與送達(dá)35二十三、法律適用和爭議的處理36二十四、基金合同的效力37二十五、其他事項(xiàng)37附件一基金投資人38風(fēng)險(xiǎn)揭示書尊敬的投資者：投資有風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)您認(rèn)購本基金的基金份額時(shí)，可能獲得投資收益，但同時(shí)也面臨著投資風(fēng)險(xiǎn)您在做岀投資決策之前請仔細(xì)閱讀本風(fēng)險(xiǎn)揭示書和基金合同，全面認(rèn)識本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，認(rèn)真考慮基金存

3、在的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素，并充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場，謹(jǐn)慎做出投資決策。根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金管理人特做出如下風(fēng)險(xiǎn)揭示：（一）基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用本基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金財(cái)產(chǎn)本金不受損失，也不保證一定盈利及最低收益。（-）基金管理人依據(jù)基金合同約定管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，由基金財(cái)產(chǎn)及投資者承擔(dān)。（三）本基金募集資金直接投資于屮飪醫(yī)療控股股權(quán)定向增發(fā)。本基金在投資運(yùn)作過程中而臨的風(fēng)險(xiǎn)，主要來自本基金特定投資對彖及特定投資方式所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)等，詳情請仔細(xì)閱讀基金

4、合同的“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)。（四）木基金存續(xù)期限為兩年期，可延展。（五）如本基金存續(xù)期屆滿最后一口為節(jié)假口，則本基金結(jié)束口期順延至下一工作日。（六）在木基金存續(xù)期內(nèi)，基金份額持有人將面臨資金不能收回帶來的流動性風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)實(shí)際投資運(yùn)作情況，木基金有可能提前結(jié)束或延期結(jié)束，基金份額持有人可能因此面臨委托資金不能按期收回等風(fēng)險(xiǎn)。（七）本基金的成立需符合相關(guān)法律法規(guī)、基金合同等的規(guī)定，本基金可能存在不能滿足成立條件從而無法成立的風(fēng)險(xiǎn)。（八）投資者需按照基金合同約定承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于管理費(fèi)等費(fèi)用，詳情請仔細(xì)閱讀基金

5、合同“基金的費(fèi)用與稅收”章節(jié)。投資者簽署木風(fēng)險(xiǎn)揭示書即表明：1、投資者已仔細(xì)閱讀本風(fēng)險(xiǎn)揭示書、基金合同等法律文件，充分理解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)、本基金運(yùn)作方式及風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，委托事項(xiàng)符合投資者業(yè)務(wù)決策程序的要求；投資者聲明其符合相關(guān)法律法規(guī)、證監(jiān)會及本合同規(guī)定的關(guān)于私募基金合格投資者的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；投資者承諾向基金管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等情況真實(shí)合法、完整有效,不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)性陳述前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，投資者應(yīng)當(dāng)及吋書面告知基金管理人。2

6、投資者聲明用于認(rèn)購基金份額的財(cái)產(chǎn)為投資者擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證該等財(cái)產(chǎn)的來源及用途符合法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定，不存在非法匯集他人資金投資的情形，不存在不合理的利益輸送、關(guān)聯(lián)交易及洗錢等情況，投資者保證有完全及合法的權(quán)利委托基金管理人進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)的投資管理。3、投資者承認(rèn)，基金管理人未對基金財(cái)產(chǎn)的收益狀況做出任何承諾或擔(dān)保，基金的預(yù)期收益（率）等類似表述僅是投資目標(biāo)而不是基金管理人的保證。4、投資者已充分了解并謹(jǐn)慎評估自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自愿自行承擔(dān)投資木基金所面臨的風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣思壕突鹎闆r向投資

7、者作出了詳細(xì)說明。投資者（自然人簽字或機(jī)構(gòu)蓋章）：法定代表人或授權(quán)代理人（簽字或蓋章）:H期:投資者承諾書XXX投資管理有限公司：1、本人/本單位承諾符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及其他法律法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定的合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。本人/本單位承諾向慕金管理人提供的有關(guān)投資冃的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等情況真實(shí)合法、完整有效，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)性陳述，前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，本人/本單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面告知基金管理人。2本人/本單位承諾用于認(rèn)購/申購基

8、金份額的財(cái)產(chǎn)為投資者擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證該等財(cái)產(chǎn)的來源及用途符合法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定，不存在非法匯集他人資金投資的情形，不存在不合理的利益輸送、關(guān)聯(lián)交易及洗錢等情況本人/本單位保證有完全及合法的權(quán)利委托基金管理人進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)的投資管理。3、本人/本單位承諾，基金管理人有權(quán)要求本人/本單位提供資產(chǎn)來源及用途合法性證明，對資產(chǎn)來源、用途及合法性進(jìn)行調(diào)查，本人/本單位愿意配合。4、本人/本