律師盡職調(diào)查筆錄

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1、律師盡職調(diào)查筆錄調(diào)查時(shí)間：年月日談話單位：北京XXX律師事務(wù)所被談話人：代表單位：職務(wù)：1、您是否能夠代表貴公司，并保證所談話內(nèi)容都是真實(shí)有效的？答：2、貴公司是否有實(shí)際控制人？即貴公司是否存在雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。答：3、貴公司此次融資行為是否得到公司權(quán)力機(jī)關(guān)的授權(quán)批準(zhǔn)？答：4、貴公司是否有效存續(xù)？即是否存在吊銷、注銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照，或被責(zé)令停業(yè)整頓的情形。答：5、貴公司是否按照法律的規(guī)定和政府的要求進(jìn)行各項(xiàng)登記？是否具備所從事行業(yè)的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)？答：6、貴公司有無(wú)發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠蛲庥^設(shè)計(jì)專

2、利、注冊(cè)商標(biāo)、商業(yè)秘密和專有技術(shù)？其使用關(guān)系如何？答：7、貴公司是否有獨(dú)立完善的供應(yīng)、生產(chǎn)、銷售系統(tǒng)？答：8、貴公司是否有健全的財(cái)務(wù)制度？是否有獨(dú)立的財(cái)務(wù)部門、專職的財(cái)務(wù)人員？其財(cái)務(wù)人員是否具備從業(yè)資格？答：9、貴公司是否按照會(huì)計(jì)制度的規(guī)定記賬并定期編制財(cái)務(wù)報(bào)表？答：10、貴公司所設(shè)崗位，依法規(guī)定需取得相關(guān)從業(yè)資格的崗位人員是否取得了相關(guān)技術(shù)資格證書？答：11、貴公司是否有過合并、分立、增資擴(kuò)股、減少注冊(cè)資本行為？答：12、貴公司是否有過收購(gòu)或出售重大資產(chǎn)行為？答：13、貴公司是否存在對(duì)外投資？答：14、貴公司是否設(shè)立分支機(jī)構(gòu)？答：15、貴公司是

3、否有未了結(jié)的或正在執(zhí)行中的重大訴訟、仲裁案件？答：16、貴公司的員工人數(shù)？勞動(dòng)合同是否簽署？是否依法繳納社會(huì)保險(xiǎn)？答：17、貴公司是否存在員工持股計(jì)劃、期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、分紅安排或涉及公司股權(quán)認(rèn)購(gòu)權(quán)的其他安排？答：18、貴公司是否被勞動(dòng)監(jiān)察部門行政處罰過?答：19、貴公司執(zhí)行的稅種、稅率是否符合現(xiàn)行法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定？是否享受相關(guān)的稅收優(yōu)惠政策或財(cái)政補(bǔ)貼？答：20、貴公司口成立以來(lái)或近三年是否依法中報(bào)納稅？答：21、貴公司員工的收入是否達(dá)到了需繳納個(gè)人所得稅的額度？公司是否履行了依法代扣代繳個(gè)人所得稅的義務(wù)？答：22、貴公司自成立以來(lái)或近三

4、年有無(wú)被包括但不限于稅務(wù)、工商、衛(wèi)生、環(huán)保、質(zhì)檢、安全生產(chǎn)等相關(guān)行政部門處罰過？答：23、貴公司的項(xiàng)目是否需要有關(guān)部門的批準(zhǔn)？已經(jīng)取得了哪些批準(zhǔn)？答：24、貴公司是否存在已經(jīng)簽署但尚未履行或正在履行的重人合同？答：25、貴公司有無(wú)重大債務(wù)需要履行？是否有向股東借款的行為？答：26、貴公司是否在銀行或其他金融機(jī)構(gòu)有貸款？如有，其償還情況如何？其擔(dān)保情況如何？答：27、貴公司的主要財(cái)產(chǎn)狀況？答：28、貴公司的資產(chǎn)或權(quán)利是否設(shè)置了抵押、質(zhì)押等擔(dān)保？貴公司是否有向其他單位或個(gè)人提供保證的行為？答：29、貴公司是否存在重大債權(quán)？答：30、貴公司的董事會(huì)、監(jiān)

5、事會(huì)成員名單？答：31、貴公司的股東、董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員是否為無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力人？答：32、貴公司的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員是否有過犯罪記錄？答：33、貴公司的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員是否擔(dān)任過已破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理？答：34、貴公司的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員是否擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人？答：35、貴公司的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員木人是否有重大債務(wù)？如有，其負(fù)債情況如何？答：36、貴公司項(xiàng)口的實(shí)施及融資是否經(jīng)過股東（會(huì)）的批準(zhǔn)或授權(quán)？答：37、貴公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是否符

6、合國(guó)家或地方政府的環(huán)保要求？近三年是否因重大環(huán)保問題受到過和關(guān)部門的行政處罰？答：38、本項(xiàng)廿的實(shí)施是否涉及新的環(huán)保審批立項(xiàng)？如涉及，該環(huán)保審批的進(jìn)展情況如何？答：39、貴公司所經(jīng)營(yíng)的領(lǐng)域是否為國(guó)家限制性領(lǐng)域？答：40、貴公司是否符合有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)？取得了哪些相關(guān)認(rèn)證資質(zhì)？答：41、請(qǐng)說明一下公司項(xiàng)目的情況?答：42、請(qǐng)說明一下公司項(xiàng)冃冃前的實(shí)施進(jìn)度?答：43、是否還有其他需要澄清的事項(xiàng)?答：被談話人簽字:年月曰