《資管培訓副本》PPT課件

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1、資管計劃相關知識八分侯曉慧全稱“基金子公司特定多個客戶資產管理計劃”是指集合符合中國證監(jiān)會規(guī)定的特定客戶的資產，形成獨立財產，由資產托管人托管，由專業(yè)的資產管理人進行管理，是基金子公司針對高凈值客戶開發(fā)的理財服務創(chuàng)新產品，投資于產品約定的權益類或固定收益類等范圍的資產。資管計劃反映的是一種信托關系，也是按照信托的原理進行產品的設計和開發(fā)。資產托管人只能由依法設立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔任，資產管理人由中國監(jiān)會批準設立的公募基金子公司擔任。資管計劃是繼銀行理財、信托產品之后，高端個人客戶財富管理的又一重要選擇，拓寬了高凈值客戶的投

2、資方式，為投資者提供了有效參與權益類領域的投資渠道，同時在優(yōu)化金融結構，促進經(jīng)濟增長，完善金融體系等方面將發(fā)揮越來越重要的作用。資管計劃一、資管計劃二、相關的法律法規(guī)2012年10月29日，中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2012〕32號公布《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定》。該《規(guī)定》分總則、子公司的設立、子公司的治理與運營、監(jiān)督檢查4章39條，自2012年11月1日起施行。一、《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定》要求：經(jīng)中國證監(jiān)會批準，基金管理公司可以設立全資子公司，也可以與其他投資者共同出資設立子公司?；鸸芾砉驹O立

3、子公司應當以自有資金出資，子公司的注冊資本應當不低于2000萬元人民幣。單一資管計劃1、委托資產客戶委托資產應當是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產管理計劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產支持證券、金融衍生品或者中國證監(jiān)會允許的其他金融資產。證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元。2、投資范圍定向資產管理業(yè)務的投資范圍由證券公司與客戶通過合同約定，不得違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的禁止規(guī)定；定向資產管理業(yè)務可以參與融資融券交易，也可以將其持有的證券作為融券標的證券出借給證

4、券金融公司。3、備案程序證券公司應當在5日內將簽訂的定向資產管理合同報中國證券業(yè)協(xié)會備案，同時抄送證券公司住所地、資產管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構。定向資產管理合同發(fā)生重要變更或者補充的，證券公司應當在5日內報中國證券業(yè)協(xié)會備案。1、發(fā)行要求1）證券公司可以自行推廣集合資產管理計劃，也可以委托其他證券公司、商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認可的其他機構代為推廣。2）集合資產管理計劃應當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人[合格投資者是指具備相應風險識別能力和承擔所投資集合資產管理計劃風險能力且符合下列條件之一的單位和個人：（

5、一）個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣；（二）公司、企業(yè)等機構凈資產不低于1000萬元人民幣。依法設立并受監(jiān)管的各類集合投資產品視為單一合格投資者。]3）集合資管的成立條件：（一）募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下，但不低于3000萬元人民幣。（二）單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣；（三）客戶人數(shù)在200人以下。證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，只能接受貨幣資金形式的資產。4)集合計劃推廣結束后，證券公司應當聘請具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所，對集合計劃募集的資金進行驗資，出具驗資報告。二、集合資產管理計劃（非公開募集

6、）三、基金子公司基金公司子公司名稱注冊資本（萬元）注冊地嘉實基金嘉實資本管理有限公司10000北京招商基金招商財富資產管理有限公司10000深圳萬家基金萬家共贏資產管理有限公司6000上海長安基金長安財富資產管理有限公司5000上海華夏基金華夏資本管理有限公司5000深圳博時基金博時資本管理有限公司5000深圳匯添富基金匯添富資本管理有限公司5000上海民生加銀基金民生加銀資產管理有限責任公司5000廣州德邦基金德邦創(chuàng)新資本有限責任公司5000上海鵬華基金鵬華資產管理（深圳）有限公司3000深圳興業(yè)全球基金上海興全睿眾資產管理有限公司

7、2000上海天弘基金北京天地方中資產管理有限公司2000北京富安達基金富安達資產管理（上海）有限公司2000上海紅塔紅土基金深圳市紅晟資產管理有限公司2000上海工銀瑞信基金工銀瑞信投資管理有限公司5000上海融通基金深圳市融通資本財富管理有限公司2000深圳平安大華基金深圳平安大華匯通財富管理有限公司2000深圳方正富邦基金北京方正富邦創(chuàng)融資產管理有限公司2000北京泰信基金上海銳懿資產管理有限公司2000上海國金通用基金北京千石創(chuàng)富資本管理有限公司2000北京東吳基金上海新東吳優(yōu)勝資產管理有限公司2000上海浙商基金上海聚潮資產管

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