專利組合理論研究

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1、專利組合理論研究［摘要］從專利組合理論的產(chǎn)生與發(fā)展、概念、專利指標(biāo)、分析方法等方面對(duì)專利組合理論進(jìn)行較為全面的介紹，重點(diǎn)就專利組合的4種分析方法即在企業(yè)層面、技術(shù)層面、專利市場(chǎng)一髏化層面及發(fā)明人層面的具體組合形式及釆取的相應(yīng)專利戰(zhàn)略進(jìn)行詳細(xì)闡述，指出專利組合分析方法的局限性及需要加以改進(jìn)的地方，以期為企業(yè)科學(xué)制定專利戰(zhàn)略提供參考［關(guān)鍵詞］專利組合專利指標(biāo)專利分析專利戰(zhàn)略［分類號(hào)1G353.12006年6月27日，我專利申請(qǐng)總量突破瞭300萬(wàn)件,2000-2006年，三種類型專利申請(qǐng)總量和發(fā)明專利申請(qǐng)量連續(xù)7年平均增長(zhǎng)率均超過(guò)20%。如何在

2、浩如煙海的專利文獻(xiàn)中挖掘出有用信息即專利情報(bào)，對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的制定具有非常重要的作用，專利情報(bào)也逐漸成為企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的利器。專利組合(patentportfolio)理論是一種重要的專利分析方法，它通過(guò)專利技術(shù)指標(biāo)的建立、專利組合矩陣圖的描述，為企業(yè)決策者提供瞭一套科學(xué)合理的可視化工具，使企業(yè)能夠依據(jù)專利指標(biāo)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)1產(chǎn)生與發(fā)展自上世紀(jì)70年代以來(lái)，市場(chǎng)組合管理廣泛應(yīng)用於企業(yè)戰(zhàn)略決策，如目前被眾多內(nèi)外教科書、學(xué)者和企業(yè)管理者推薦使用的波士頓矩陣分析法。波士頓矩陣自提出以來(lái)引起廣大學(xué)者的興趣，不斷對(duì)其進(jìn)行研究改進(jìn)，如通用電氣公司和殼牌公司開

3、發(fā)的通用矩陣，波士頓矩陣延伸到專利領(lǐng)域即為專利組合矩陣。北京理工大學(xué)的劉婷婷、朱東華等人認(rèn)為，專利組合理論是由德國(guó)學(xué)者HolgerErnst於1998年首次提出的一套運(yùn)用專利數(shù)據(jù)進(jìn)行技術(shù)投資組合的方法。此後內(nèi)研究者多次引用這一觀點(diǎn)。據(jù)筆者學(xué)者Klaus考察，早在1991年，與Ernst教授同在一個(gè)機(jī)構(gòu)的德K.Broekhoff就已經(jīng)提出專利組合概念，並畫出具體的專利組合圖，與Ernst的技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠M合圖基本相同。而且Ernst本人也提到Broekhoff開發(fā)出瞭一種用專利數(shù)據(jù)衡量技術(shù)地位的專利組合方法。1998年，Ernst明確提出用專

4、利組合方法評(píng)估一傢企業(yè)的專利配置並用於企業(yè)戰(zhàn)略R&D規(guī)劃。之後，Ernst等人多次撰文就專利組合分析的方法進(jìn)行深入研究，並進(jìn)行瞭實(shí)證分析。迄今，Ernst是對(duì)該理論研究較為系統(tǒng)的權(quán)威學(xué)者之一。除此之外，F(xiàn)rancisNarin（2003年）提出專利發(fā)明人的組合分析，即識(shí)別和評(píng)估專利發(fā)明者實(shí)際所處的位置。DavidJ.Teece,PcterGrindley（2000年）研究瞭專利授權(quán)與交叉授權(quán)間的相互組合，並認(rèn)為通過(guò)專利組合模型可以幫助企業(yè)進(jìn)行內(nèi)外研發(fā)選擇的判斷。KevinRivette則於2000年確定瞭專利組合要素，並將公司內(nèi)外部資源和

5、專利戰(zhàn)略緊密聯(lián)系起來(lái)。PatrickThomas（2001年）研究瞭專利指標(biāo)和股票市場(chǎng)表現(xiàn)之間的關(guān)系，認(rèn)為在專利組合中反映出來(lái)的技術(shù)表現(xiàn)與公司的經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)有很強(qiáng)的正相關(guān)關(guān)系2003年，中南大學(xué)的張燕舞、蘭小筠在國(guó)內(nèi)首次提出專利投資組合概念。之後，北京理工大學(xué)的曹雷、劉婷婷、靳霞等人相繼對(duì)專利組合進(jìn)行瞭研究，青島科技信息研究所的譚思明也對(duì)專利組合理論進(jìn)行論述（2006年）。此外，張冬梅、王玲、韓彩雲(yún)等人亦提到專利組合或?qū)＠顿Y組合概念。2006年，臺(tái)灣學(xué)者林博文等人也提到瞭專利組合概念。他們的研究主要側(cè)重於技術(shù)組合。但總的來(lái)說(shuō)，國(guó)內(nèi)主要是將國(guó)

6、外的專利組合思想引入國(guó)內(nèi)，還談不上深入研究，而且普遍感興趣並且認(rèn)可的是Ernst教授的專利組合思想2內(nèi)涵由於專利組合研究起源於國(guó)外，國(guó)內(nèi)隻是引進(jìn)瞭這種思想，關(guān)於它的譯法不一，經(jīng)濟(jì)管理學(xué)上一般將其翻譯為專利投資組合，北京理工大學(xué)的研究者采用瞭這種譯法；青島科技信息所的譚思明將其翻譯為專利組合；還有翻譯為專利佈局或者專利網(wǎng)的；筆者采用內(nèi)普遍采用的專利組合說(shuō)法。通過(guò)對(duì)國(guó)外經(jīng)典專利組合理論的研究，將專利組合定義為通過(guò)專利指標(biāo)組成的平面圖（一般為矩陣圖）將企業(yè)專利產(chǎn)出的各種信息可視化，描繪企業(yè)的技術(shù)佈局，以此指導(dǎo)企業(yè)準(zhǔn)確確定競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手及合作夥伴，合理

7、配置研發(fā)資源，有效管理人力資源，從而有利於決策層科學(xué)決策,促進(jìn)企業(yè)健康、快速發(fā)展3重要專利指標(biāo)表1是根據(jù)Ernst教授推薦使用的專利指標(biāo)(1998年，2003年)整理出的結(jié)果。這些數(shù)據(jù)可以從德溫特公司的世界專利索引(W1P)等專利數(shù)據(jù)庫(kù)中得到對(duì)於專利質(zhì)量指標(biāo)，Ernst教授於1998年提出將專利授權(quán)率、有效專利率(SVP)、美國(guó)專利份額(SUSP)、專利被引證率(CR)作為專利質(zhì)量指標(biāo)；2003年，又提出將專利授權(quán)率(Q1)、技術(shù)范圍(Q2)、際范圍(Q3)、引證頻率(Q4)、平均專利質(zhì)量(PQiF)作為專利質(zhì)量指標(biāo)。由此看來(lái)，Ernst

8、始終認(rèn)為專利的授權(quán)、被引證是衡量專利質(zhì)量的客觀標(biāo)準(zhǔn)；對(duì)於專利的國(guó)際范圍的衡量上，將美國(guó)專利擴(kuò)展為三方(美、日、歐)專利；對(duì)於有效專利作為專利質(zhì)量指標(biāo)的認(rèn)識(shí)上，前後存在出入4專利組合分析1998